国信证券股份有限公司关于
上海健麾信息技术股份有限公司 2022 年度
募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海健麾信息技术股份
有限公司（以下简称“健麾信息”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对健麾
信息 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账情况
根据公司2019年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证
监许可[2020]3211号文《关于核准上海健麾信息技术股份有限公司首次公开发行
股票的批复》核准，公司向社会公开发行34,000,000股新股。公司实际公开发行
人民币普通股（A股）34,000,000股，每股面值1.00元，溢价发行，发行价格为每
股14.20元，募集资金总额为人民币482,800,000.00元，扣除承销、保荐费用人民
币27,988,679.24元（不含增值税），扣除其他发行费用人民币19,599,448.48元（不
含增值税），实际募集资金净额为人民币435,211,872.28元。募集资金由保荐机
构于2020年12月16日在扣除当日支付的承销、保荐费用后，汇入公司在招商银行
股份有限公司上海田林支行开立的账号为121930429010403的募集资金专户，实
际汇入金额为人民币453,832,000.00元。上述资金已经立信会计师事务所（特殊
普通合伙）予以审验，并于2020年12月17日出具信会师报字[2020]第ZA16027号
《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金账户累计使用 327,538,017.96 元。
其中，使用募集资金投入健麾信息医药物流智能产业化项目共 230,746,937.31 元
（包含使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金 152,689,883.10 元），使
用募集资金投入市场营销与客户服务网络升级项目 199,878.48 元，使用募集资金
投入自动化设备投放项目 12,168,555.33 元，使用募集资金投入医药物流机器人
实验室建设项目 553,811.28 元，永久补充流动资金 65,211,872.28 元，使用募集
资金支付发行费用 18,656,963.28 元（包含使用募集资金置换前期已支付的发行
费 6,436,568.28 元）。募集资金账户产生的理财产品投资收益和利息收入扣除手
续费支出后净额为人民币 6,234,741.95 元，其中理财产品投资收益为 1,898,764.93
元 ， 利 息 收 入 扣 除 手 续 费 等 净 额 为 4,335,977.02 元 。 募 集 资 金 账 户 余 额 为
132,528,723.99 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理制度情况
为规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，
健麾信息按照《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修
订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公
告格式》的相关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金使用制度》，对公
司募集资金的存储、管理、使用及监督等方面做出了明确的规定。
（二）募集资金的管理情况
募集资金到账以来，公司按照《募集资金使用制度》的有关规定存放、使用
及管理募集资金，根据《募集资金使用制度》对募集资金实行专户存储，在银行
设立募集资金专户。
2020年12月2日，公司和保荐机构国信证券与中国工商银行股份有限公司上
海市康桥支行签订了《募集资金专户存储三方监管合作协议》（以下简称“三方
监管协议”）；
2020年12月3日，公司和国信证券与招商银行股份有限公司上海田林支行签
订了三方监管协议；
2020年12月7日，公司和国信证券与中国建设银行股份有限公司上海长宁支
行签订了三方监管协议；
2020年12月8日，公司和国信证券与招商银行股份有限公司上海吴中路支行
签订了三方监管协议；
2020年12月9日，公司和国信证券与宁波银行上海松江支行营业部签订了三
方监管协议。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异。
2022年2月25日，公司在中国建设银行股份有限公司上海长宁支行开立的募
集资金专户（银行账号：31050174360009605186）转为一般户。
截至2022年12月31日，公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》
的规定，存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司于 2020 年 12 月 16 日公开发行募集资金在各
银行账户的存放情况如下：
金额单位：人民币元
存储方
账户名称 银行名称 账号 截止日余额
式
上海健麾信息技 中国工商银行股份有限公 10017451293
154.58 活期
术股份有限公司 司上海市康桥支行 00066650
上海健麾信息技 招商银行股份有限公司上 12193042901
10,040,653.53 活期
术股份有限公司 海吴中路支行 0616
上海健麾信息技 招商银行股份有限公司上 12193042901
9,684,573.53 活期
术股份有限公司 海吴中路支行 0218
上海健麾信息技 宁波银行上海松江支行营 70040122000
20,752,243.96 活期
术股份有限公司 业部 471988
上海健麾信息技 招商银行股份有限公司上 12193042901
92,051,098.39 活期
术股份有限公司 海田林支行 0403
上海健麾信息技 中国建设银行股份有限公 31050174360 已转为
-
术股份有限公司 司上海长宁支行 009605186 一般户
合 计 132,528,723.99
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
公司2022年度投入募集资金总额为人民币10,186,444.48元，具体情况如下：
单位：万元
募集资金总额 43,521.19[注 1] 本年度投入募集资金总额 1,018.64
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 30,888.11
变更用途的募集资金总额比例 不适用
已变更 截至期末累计 截至期 项目达 项目可
项目，含 募集资金 截至期末 本年度 截至期末 投入金额与承 末投入 到预定 本年度 是否达 行性是
承诺投资项 调整后投
部分变 承诺投资 承诺投入 投入金 累计投入 诺投入金额的 进度 可使用 实现的 到预计 否发生
目 资总额
更（如 总额 金额(1) 额 金额(2) 差额(3)＝ （%）(4) 状态日 效益 效益 重大变
有） (2)-(1) ＝(2)/(1) 期 化
健麾信息医
23,074.69 2023 年
药物流智能 否 23,000.00 23,000.00 23,000.00 74.69 100.32% 不适用 不适用 否
[注 2] 6月
产业化项目
市场营销与
客户服务网 否 1,000.00 1,000.00 1,000.00 8.13 19.99 -980.01 2.00% 不适用 不适用 否
络升级项目
医药物流机
器人实验室 否 1,000.00 1,000.00 1,000.00 55.38 55.38 -944.62 5.54% 不适用 不适用 否
建设项目
药房自动化
升级研发项 否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 -2,000.00 0.00% 不适用 不适用 否
目
自动化设备
否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 955.13 1,216.86 -8,783.14 12.17% 不适用 不适用 否
投放项目
补充流动资
否 6,521.19 6,521.19 6,521.19 6,521.19 100.00% 不适用 不适用 否
金项目
合计 43,521.19 43,521.19 43,521.19 1,018.64 30,888.11 -12,633.08
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告“三、（二）募集资金置换预先投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：募集资金总额为扣除交易相关费用的金额。
注 2：截至期末累计投入金额高于承诺投入金额，主要系将部分募集资金存放期间产生的存款利息进行投入所致。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2020年12月16日公开发行股票募集资金到账前，公司根据募集资金投资项目
的实际需要、现有资金周转等情况，以自筹资金预先支付了募集资金投资项目所
需投入及发行费用人民币159,126,451.38元，其中，以自筹资金预先支付募集资
金投资项目所需投入金额人民币152,689,883.10元，以自筹资金预先支付发行费
用人民币6,436,568.28元。公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，
同意公司使用募集资金人民币159,126,451.38元置换预先投入募集资金投资项目
的自筹资金及已支付的发行费用。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关
于上海健麾信息技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项
目自筹资金及已支付发行费用的鉴证报告》（信会师报字[2020]第ZA16069号），
国信证券发表了核查意见。具体内容详见公司于2020年12月30日在指定信息披露
媒体发布的《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支
付发行费用的公告》（公告编号：2020-006）。
截至2022年12月31日，预先投入募集资金投资项目的自筹资金及已支付的发
行费159,126,451.38元已完成置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 12 月 31 日召开第二届董事会第十次会议和第二届监事
会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 20,000 万元闲置募集资金进行现金管理，使用
期限自本次董事会审议通过起 12 个月内，在不超过上述额度及决议有效期内可
循环滚动使用。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构亦出具了核查意
见。具体内容详见公司于2022年1月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及指定信息披露媒体上披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》
（公告编号：2022-004）。
2022年10月18日，健麾信息认购了“X0800AP1招赢日日鑫”理财产品，认
购金额10,000万元，预计年化收益率2.058%， 2022年11月25日上述理财产品的
本金及收益到账收回，扣除管理费、保管费等其他各项费用后的实际收益为19.89
万元。2022年10月18日，健麾信息认购了“X0800C1Q招赢日日鑫”理财产品，
认购金额1,000万元，预计年化收益率2.058%， 2022年12月31日上述理财产品的
本金及收益到账收回，扣除管理费、保管费等其他各项费用后的实际收益为4.06
万元。2022年10月18日，健麾信息认购了“X0800BNB招赢日日鑫”理财产品，
认购金额900万元，预计年化收益率2.058%，2022年12月31日上述理财产品的本
金及收益到账收回，扣除管理费、保管费等其他各项费用后的实际收益为3.65万
元。
公司于 2022年12月30日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 20,000 万元闲置募集资金进行现金管理，使用
期限自本次董事会审议通过起 12 个月内，在不超过上述额度及决议有效期内可
循环滚动使用。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构亦出具了核查意
见 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 12 月 31 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的公告》（公告编号：2022-045）。
2022年度健麾信息使用闲置募集资金累计购买理财产品 11,900.00 万元，截
至 2022 年 12月31日无尚未兑付的理财产品。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的论证
性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：健麾信息2022年度募集资金存放
与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监
管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证
监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规
范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023
年1月修订）》的相关规定编制，如实反映了健麾信息2022年度募集资金存放与使
用情况。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：健麾信息遵守了中国证监会、上海证券交易所关于
募集资金管理的相关规定以及公司募集资金使用制度，有效执行了募集资金监管
协议，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金的存放和使用符合中国
证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，不存在变相改变募集资
金用途和损害股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于上海健麾信息技术股份有限
公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈振瑜 孙 婕
国信证券股份有限公司
年 月 日
