国光连锁：2020年第三次临时股东大会会议资料2020-10-10
江西国光商业连锁股份有限公司
2020 年第三次临时股东大会
会议资料
2020 年 10 月 16 日
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江西国光商业连锁股份有限公司
2020年第三次临时股东大会文件目录
2020 年第三次临时股东大会会议须知..........................................3
2020 年第三次临时股东大会会议议程..........................................4
2020 年第三次临时股东大会会议议案..........................................6
议案一：关于变更会计师事务所的议案.........................................6
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2020 年第三次临时股东大会会议须知
为维护股东的合法权益，确保会议正常进行，提高会议效率，根据《中华人民共和
国公司法》和《公司章程》等有关规定，特制定本须知：
1、公司股东或股东代表参加会议，依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利。
除出席本次会议的公司股东、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师、相关
工作人员以及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
2、要求在会议发言的股东或股东代表，应当为在大会会务组登记的合法股东或股
东代表。
3、会议进行中要求发言的股东或股东代表，应当先向会议主持人提出申请，并经
主持人同意后方可发言。
4、建议股东或股东代表发言前认真做好准备，每一股东或股东代表就每一议案发
言不超过 1 次，每次发言不超过 3 分钟，发言时应先报所持股份数额和姓名。主持人
可安排公司董事、监事和高级管理人员等回答股东问题，与本次股东大会议题无关或将
泄露公司商业秘密或公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权
拒绝回答。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
5、会议采用现场投票与网络投票相结合的方式逐项进行表决。现场股东以其持有
的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应
在表决票中每项议案项下的“同意”、“反对”、“弃权”三项中 任选一项，并以打“√”表示，
多选或未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
做弃权处理。
6、本次股东大会共 1 个议案。
7、谢绝到会股东或股东代表个人录音、录像、拍照，对扰乱会议的正常秩序和会
议议程、侵犯公司和其他股东或股东代表的合法权益的行为，会议工作人员有权予以制
止，并及时报有关部门处理。
江西国光商业连锁股份有限公司董事会
2020 年 10 月 16 日
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2020 年第三次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及网络投票时间
1、现场会议
会议时间：2020 年 10 月 16 日 14:00
会议地点：江西省吉安市文天祥大道 8 号公司 4 楼会议室
会议召集人：公司董事会
大会主持人：董事长胡金根先生
2、网络投票
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2020 年 10 月 16 日至 2020 年 10 月 16 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、股权登记日
2020 年 10 月 12 日
三、大会议程：
1、签到、宣布会议开始
（1）与会人员签到、领取会议资料；股东及股东代理人同时提交身份证明材料（授
权委托书、营业执照复印件、身份证复印件等）并领取《表决票》；
（2）主持人宣布会议开始并宣读会议出席情况；
（3）推选现场会议的计票人、监票人；
（4）董事会秘书宣读大会会议须知。
2、主持人宣读会议议案
（1）《关于变更会计师事务所的议案》
3、审议表决
（1）针对股东大会审议的议案，对股东代表提问进行的回答；
（2）大会对上述议案进行审议并投票表决；
（3）计票、监票。
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4、宣布现场会议结果
董事长宣读现场会议结果。
5、等待网络投票结果
（1）董事长宣布现场会议休会；
（2）汇总现场会议和网络投票表决情况。
6、宣布决议和法律意见
（1）董事长宣读本次股东大会决议；
（2）律师发表本次股东大会的法律意见；
（3）签署会议决议和会议记录；
（4）主持人宣布会议结束。
江西国光商业连锁股份有限公司董事会
2020 年 10 月 16 日
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2020 年第三次临时股东大会会议议案
议案一：关于变更会计师事务所的议案
各位股东：
根据公司业务发展及未来审计的需要，结合瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）的
实际情况,公司拟将 2020 年度财务审计机构由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）变更
为立信会计师事务所（特殊普通合伙），具体情况如下：
一、拟聘请会计师事务所基本情况
(一)机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）1927 年在上海创建,1986
年复办,2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上
海市。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具
有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会
（PCAOB）注册登记。
2、人员信息
截至 2019 年末，立信拥有合伙人 216 名、注册会计师 2266 名、从业人员总数 9325
名,首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
2019 年，立信新增注册会计师 414 人，减少注册会计师 387 人。
3、业务规模
立信 2019 年度业务收入 38.14 亿元，2019 年 12 月 31 日净资产 1.61 亿元。2019
年度立信共为 567 家上市公司提供年报审计服务，收费总额为 7.21 亿元。所审计上市
公司主要分布在：制造业（377 家）、信息传输、软件和信息技术服务业（51 家）、批发
和零售业 （21 家）、房地产业（14 家）、交通运输、仓储和邮政业（16 家），资产均值
为 151.83 亿元。
4、投资者保护能力
截至 2019 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计赔偿限
额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立信 2018
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年受到行政处罚 3 次；2018 年受到行政监管措施 5 次，2019 年 9 次，2020 年 1-6 月 7
次。
（二）项目成员信息
1、人员信息
是否从事
姓名 执业资质 过证券服 在其他单位兼职情况
务业务
项目合伙人 王斌 注册会计师 是 未在其他单位兼职
签字注册会计师 徐冬 注册会计师 是 未在其他单位兼职
质量控制复核人 杜志强 注册会计师 是 未在其他单位兼职
（1）项目合伙人从业经历：
姓名：王斌
时间 工作单位 职务
2000 年至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 权益合伙人
（2）签字注册会计师从业经历：
姓名：徐冬
时间 工作单位 职务
2007 年至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 业务合伙人
（3）质量控制复核人从业经历
姓名：杜志强
时间 工作单位 职务
2000 年至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 权益合伙人
1997 年-2000 年 长江会计师事务所有限公司 部门经理
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业
道德守则》对独立性要求的情形，上述人员过去三年没有不良记录。
3、审计收费
2020 年度公司财务报告及内部控制报告审计费用合计人民币 70 万元，审计收费定
价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员
工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
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二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）原聘请会计师事务所基本情况
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华”）成立于 1980 年 9 月，已
取得由北京市财政局颁发的会计师事务所执业资格，是全国首批取得国家批准具有从事
证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，注册地址为北
京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层。
（二）公司变更会计师事务所的原因
根据公司业务发展及未来审计的需要，经综合评估及谨慎研究，公司决定变更会计
师事务所，拟聘请立信为公司 2020 年度财务审计机构。公司已就变更会计师事务所事
宜与瑞华进行了事先沟通，瑞华对公司变更会计师事务所事宜不存在异议，公司对瑞华
及其注册会计师为公司审计工作所付出的辛勤劳动表示感谢。
（三）拟聘请会计师事务所与现任会计师事务所沟通情况
立信按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号——前任注册会计师与后任注册会
计师的沟通》的规定，致函瑞华进行了沟通，回函情况如下：
1、没有发现任何重大事项反映公司管理层存在诚信方面的问题；
2、没有发现与公司管理层在重大会计、审计等问题上存在分歧的意见；
3、没有发现任何重大事项反映公司管理层舞弊，违反法规行为以及内部控制的重
大缺陷；
4、没有发现任何导致公司变更会计师事务所的原因；
5、无其他事项需提请立信关注。
以上议案请各位股东审议。
江西国光商业连锁股份有限公司董事会
2020 年 10 月 16 日
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