2023 年第一次临时股东大会会议资料




河北华通线缆集团股份有限公司
 2023 年第一次临时股东大会

          会议资料




        中国河北唐山

         2023 年 3 月
                                                    2023 年第一次临时股东大会会议资料




                河北华通线缆集团股份有限公司
             2023 年第一次临时股东大会会议须知

    河北华通线缆集团股份有限公司（以下简称“公司”）为了维护全体股东的合法
权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据相关法律法
规、《河北华通线缆集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《股东大
会议事规则》等规定，特制定本须知：

    一、股东大会设会务组，具体负责大会召开等相关事宜。

    二、疫情期间，为保证股东大会的正常秩序，切实维护股东的身体健康及合法权
益，务请出席会议的股东、股东代表或股东代理人（以下统称“股东”）准时到达会
场签到确认参会资格，并在公司厂区及办公区域内妥善戴好口罩，配合公司落实防疫
措施。股东现场登记时间为 2023 年 3 月 9 日上午：8:30-12:00、下午：13:00-13:45，
地点公司办公楼二层东侧证券法务部，会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及所
持有表决权的股份总数时，会议登记终止。未在规定时间登记的股东不得参与现场会
议的表决，但可以网络投票方式表决，并可在股东大会上发言或提出质询。

    三、出席大会的股东，依法享有发言权、质询权、表决权等权利，股东要求在股
东大会现场会议上发言，应在会议召开前在“股东发言登记表”上登记，由公司统一
安排。股东临时要求发言或就相关问题提出质询的，应当先向大会会务组申请，经大
会主持人许可后方可进行。股东在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明
扼要，每次发言的时间不宜超过五分钟。由于股东大会时间有限，公司将根据登记情
况统筹安排股东发言，公司不能保证在“股东发言登记表”上登记的股东均能在本次
股东大会上发言。在股东进行表决时，股东不再进行发言。

    四、会议主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等回答股东问题，与本次
股东大会议题无关或将泄露公司未披露的内幕信息或商业机密的质询，会议主持人或
其指定的有关人员有权拒绝回答。

    五、本次会议采取记名投票表决方式。股东以其持有的表决权的股份数额行使表

                                 第 1 页 共 10 页
                                                   2023 年第一次临时股东大会会议资料

决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项议案下设的
“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并打“√”表示，多选或不选均视为无
效票，作弃权处理。完成后将表决票及时投入票箱或交给场内工作人员，以便及时统
计表决结果。

    六、为保证每位参会股东的权益，与会股东应听从工作人员安排，进入会场后请
关闭手机或调至振动状态。对干扰会议正常程序或侵犯其他股东合法权益的行为，会
议工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门处理。




                                第 2 页 共 10 页
                                                       2023 年第一次临时股东大会会议资料




                  河北华通线缆集团股份有限公司
               2023 年第一次临时股东大会会议议程


一、会议相关时间
    现场会议时间：2023 年 3 月 9 日下午 14：00
    网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投
票时间为 2023 年 3 月 9 日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
    股权登记日：2023 年 3 月 3 日
二、现场会议地点
   河北省唐山市丰南经济开发区华通街 111 号，公司办公楼四层大会议室
三、会议召集人
    公司董事会
四、会议投票方式
    现场投票和网络投票相结合的方式
五、会议出席对象
    1、股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该
代理人不必是公司股东。
    2、公司董事、监事和高级管理人员
    3、公司聘请的律师
    4、其他人员
六、会议议程
    1、股东/委托代理人等参会人员入场、签到
    2、董事长致开场词并报告参加现场股东大会的人数、代表有表决权股份数的情
    况，
    3、推选股东大会监票人和计票人


                                    第 3 页 共 10 页
                                                   2023 年第一次临时股东大会会议资料

   4、宣读会议议案
   （1）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告的议案》
   （2）《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发
   行可转换公司债券具体事宜的议案》
   5、股东发言、提问，董事、监事、高级管理人员回答问题
   6、会务组人员分发表决票，与会股东对上述议案逐项进行书面记名投票表决
   7、回收表决票，计票人统计现场表决结果，监票人负责监票。
   8、监票人代表宣布投票表决结果
   9、见证律师宣读本次股东大会法律意见书
   10、相关参会人员签署议决议文件、会议记录文件
   11、主持人宣布现场会议结束
七、会议其他事项
   1、表决采用记名投票方式，按持股数确定表决权。各位股东及股东代表需要在
表决票上签名。
   2、按审议顺序依次完成议案的表决
   3、表决票分为赞成、反对、或弃权，空缺视为无效表决票。
   4、会议指派一名监事，选派两名股东进行表决票的清点、统计，并当场公布表
决结果。
   5、公司董事会聘请北京市竞天公诚律师事务所执业律师出席本次股东大会，并
出具法律意见。
   6、参加会议股东及股东代理人的住宿费和交通费自理。




                                第 4 页 共 10 页
                                                   2023 年第一次临时股东大会会议资料


                河北华通线缆集团股份有限公司

                           议案表决具体办法
一、本次临时股东大会将对以下议案进行表决：

    （1）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告的议案》
    （2）《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发
    行可转换公司债券具体事宜的议案》
二、表决采用记名投票方式进行，每一股拥有一票表决权。
三、表决时，设监票人一名，计票人二名，并由律师见证。
    监票人的职责：对投票和计票过程进行监督。
    计票人负责以下工作：
    1、核实参加投票的股东代表人数以及所代表的股权数，发放表决票；
    2、回收表决票，检查每张表决票是否符合要求，清点回收的表决票是否超过发
出的票数；
    3、统计表决票。
四、表决方式
    本次会议议案均采用非累积投票表决方式表决，投票采用划“√”、“╳”和“○”
方式，同意请划“√”，不同意请划“╳”，弃权请划“○”，不填表示弃权。
五、计票结束后，由监票人宣读现场表决结果。




                                第 5 页 共 10 页
                                                  2023 年第一次临时股东大会会议资料


                河北华通线缆集团股份有限公司
                2023 年第一次临时股东大会议案


    议案一：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析

报告的议案》


各位股东及股东代表：


    为促进公司的持续稳定发展，保障公司规划项目的顺利推进、拓宽公司融资渠道，
公司拟向不特定对象发行可转换公司债券。公司根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及规范
性文件的规定，编制了《河北华通线缆集团股份公司向不特定对象发行可转换公司债
券方案论证分析报告》。
    以上议案已经由公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十九次会议
审议通过，现提请各位股东及股东代表予以审议。




                                          河北华通线缆集团股份有限公司董事会
                                                                  2023 年 3 月 9 日




                               第 6 页 共 10 页
                                                  2023 年第一次临时股东大会会议资料




议案二：《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不

            特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》

各位股东及股东代表：

    根据本次向不特定对象发行可转换公司债券的工作安排，为高效、有序地完成公
司本次发行工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，公司董事会拟
提请公司股东大会授权董事会在相关法律、法规及其他规范性文件的范围内全权办理
与本次向不特定对象发行可转换公司债券相关的全部事宜，包括但不限于：

    （1）在相关法律、法规及其他规范性文件和《公司章程》允许的范围内，按照
证券监管部门的要求，结合公司的实际情况，对本次发行的发行方案、发行方案论证
分析报告和相关内部规则制度进行适当修订、调整和补充，在发行前明确具体的发行
条款及发行方案，制定和实施本次发行的最终条款和最终方案，包括但不限于确定发
行规模、发行方式及对象、债券利率、向原股东优先配售的比例、初始转股价格的确
定、转股价格修正、赎回、回售、约定债券持有人会议的权利及其召开程序以及决议
的生效条件、担保事项（如提供）以及决议的生效条件、决定本次发行时机、增设募
集资金专户、签署募集资金专户存储三方监管协议以及其他与发行方案有关的一切事
宜；

    （2）聘请参与本次发行的中介机构、办理本次发行申报事宜、全权回复上海证
券交易所等相关监管部门的反馈意见，根据监管部门的意见制作、修改、报送有关本
次可转换公司债券发行及上市的申报材料；

    （3）签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行过程中有关的一切协议、
合同、声明、承诺函、申报文件和其他重要文件（包括但不限于承销及保荐协议、与
募集资金投资项目相关的协议、聘用中介机构的协议等），并办理相关的申请、报批、
登记、备案等手续；

    （4）在股东大会审议批准的募集资金投向范围内，根据本次发行募集资金投资

                               第 7 页 共 10 页
                                                  2023 年第一次临时股东大会会议资料

项目实际进度及实际资金需求，调整或决定募集资金的具体使用安排；根据项目的实
际进度及经营需要，在募集资金到位前，公司可自筹资金先行实施本次发行募集资金
投资项目，待募集资金到位后再予以置换；根据相关法律、法规的规定、监管部门的
要求以及市场状况对募集资金投资项目进行必要的调整；

    （5）根据可转换公司债券发行和转股情况，适时修改《公司章程》相应条款，
办理公司工商备案、注册资本变更登记、可转换公司债券挂牌上市等事宜；

    （6）在本次发行完成后，办理本次向不特定对象发行的可转换公司债券在上海
证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记和上市交易等相关事
宜；

    （7）如证券监管部门对于可转换公司债券的政策规定、具体要求或市场条件发
生变化，对本次发行的具体方案等相关事项作出相应调整，但有关法律法规及《公司
章程》规定须由股东大会重新表决的事项除外；

    （8）在出现不可抗力或其他足以使本次发行方案难以实施、或者虽然可以实施
但会给公司带来不利后果之情形，或发行可转换公司债券政策发生变化时，酌情决定
本次发行方案延期实施或提前终止；

    （9）根据相关法律法规及监管部门的要求，分析、研究、论证本次可转换公司
债券发行对公司即期财务指标及公司股东即期回报的摊薄影响，制定、修改、落实填
补即期回报的相关措施，并根据未来新出台的政策法规、实施细则或自律规范，在原
有框架范围内修改、补充、完善相关分析和措施，并全权处理与此相关的其他事宜；

    （10）在本次向不特定对象发行可转换公司债券存续期间，在股东大会审议通过
的框架和原则下，根据法律法规要求、相关监管部门的批准以及《公司章程》的规定
全权办理与本次可转换公司债券赎回、转股、回售等相关的所有事宜；

    （11）授权办理与本次发行有关的其他事项；

    （12）在上述授权获得股东大会批准及授权之同时，同意由董事会转授权公司管
理层在上述授权范围内具体处理本次发行公司可转换公司债券发行的相关事宜，并同
时生效；

    （13）除第 5 项、第 6 项、第 10 项授权的有效期为至相关事项办理完毕之日止，

                               第 8 页 共 10 页
                                                 2023 年第一次临时股东大会会议资料

其余授权的有效期自公司股东大会审议通过本议案之日起 12 个月。

    在上述有效期内获得中国证监会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的同
意注册批复后，则上述授权有效期自动延长至本次向不特定对象发行可转换公司债券
实施完成日。

    以上议案已经由公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十九次会议
审议通过，现提请各位股东及股东代表予以审议。

                                          河北华通线缆集团股份有限公司董事会

                                                                 2023 年 3 月 9 日




                              第 9 页 共 10 页