华英证券有限责任公司

                  关于烟台北方安德利果汁股份有限公司

                          2020 年度持续督导报告书
保荐机构名称：华英证券有限责任公司        被保荐公司简称：德利股份
保荐代表人姓名：葛娟娟                    联系电话：021-61649616
保荐代表人姓名：徐文强                    联系电话：021-61649616


一、保荐工作概述

    经中国证券监督管理委员会《关于核准烟台北方安德利果汁股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1914 号）核准，并经上海证券交易所
同意，烟台北方安德利果汁股份有限公司（以下简称“德利股份”或“公司”）
以 7.6 元/股的价格首次公开发行 2,000 万 A 股股票，并于 2020 年 9 月 18 日起在
上海证券交易所上市交易。华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”或“保
荐机构”）担任德利股份首次公开发行 A 股股票并持续督导的保荐机构，负责
德利股份的持续督导工作，持续督导期至 2022 年 12 月 31 日止。

    华英证券作为公司持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工
作指引》等相关法规和规范性文件的要求，出具本 2020 年度持续督导年度报告
书。
序号                       项目                                工作内容
                                                    保荐机构已建立健全并有效执行了
       建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具
1                                                   持续督导工作制度，并根据公司的
       体的持续督导工作制定相应的工作计划
                                                    具体情况制定了相应的工作计划
                                                    保荐机构己与公司签订《烟台北方
                                                    安德利果汁股份有限公司（作为发
       根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 行人）与华英证券有限责任公司（作
       前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，为保荐人、主承销商并代表承销团）
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       明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 关于首次公开发行人民币普通股票
       券交易所备案                                 （A 股）之保荐协议》，该协议己明
                                                    确了双方在持续督导期间的权利和
                                                    义务


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                                                  保荐代表人及项目组通过与公司的
                                                  日常沟通持续了解公司的经营情
                                                  况，对公司 2020 年度报告进行事前
     通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 审阅，并于 2020 年 12 月对公司进
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     方式开展持续督导工作                         行了现场检查，核查了公司的三会
                                                  运作情况、募集资金使用情况、重
                                                  大投资情况、关联交易情况、对外
                                                  担保情况等
     持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规
                                                  经核查德利股份相关资料，持续督
     事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易
4                                                 导期间德利股份未发生须公开发表
     所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公
                                                  声明的公司违法违规事项
     告
     持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
     规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 持续督导期间，德利股份及相关当
5    起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容 事人无违法违规情况、违背承诺的
     包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 情况
     诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
     督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 持续督导期间，德利股份及其董事、
     法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 监事、高级管理人员遵守相关法律
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     务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 法规，并切实履行所做出的各项承
     各项承诺                                     诺
     督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，核查了公司执行《公司章程》、三会
7    包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 议事规则等相关制度的履行情况，
     以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等     均符合相关法规要求
     督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 保荐代表人和项目组成员对公司的
     但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 内控管理制度的实施和有效性进行
8    制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、了持续性的关注和核查，该等内控
     对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 制度符合相关法规要求并得到了有
     营决策的程序与规则等                         效执行，可以保证公司的规范运行
     督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，
     审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由 详见“二、保荐人对上市公司信息
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     确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存 披露审阅的情况”
     在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
     对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
     证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
                                                  详见“二、保荐人对上市公司信息
10   问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更
                                                  披露审阅的情况”
     正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向
     上海证券交易所报告
     对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应
     在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完
                                                  详见“二、保荐人对上市公司信息
11   成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露
                                                  披露审阅的情况”
     文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不
     予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告

                                         2/5
     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
     监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上
                                                  经核查，持续督导期间公司未发生
12   海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出
                                                  该等情况
     具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制
     度，采取措施予以纠正
     持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行
                                                  经对控股股东、实际控制人等的承
13   承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等
                                                  诺进行核查，未发现违背承诺事项
     未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告
     关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场
     传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露 保荐机构持续关注公共传媒关于公
     未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，司的报道，持续督导期间，公司不
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     应及时督促上市公司如实披露或予以澄淸；上市公 存在应披露未披露的重大事项或披
     司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报 露的信息与事实不符的情形
     告
     发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出
     说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
     （一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上海
     证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及
     其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误
                                                   经核查，持续督导期间德利股份未
15   导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当
                                                   发生该等事项
     情形；（三）上市公司出现《证券发行上市保荐业
     务管理办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；
     （四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）
     上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情
     形
                                                  保荐机构制定了现场检查工作计
     制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检 划，明确了现场检查工作要求，并
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     查工作要求，确保现场检查工作质量             于 2020 年 12 月对公司进行了现场
                                                  检查
     上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知
     道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限
     内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股
     东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公
     司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使 经核查，持续督导期间德利股份未
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     用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值 发生该等事项
     业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程
     序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利
     润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证券交易
     所要求的其他情形
                                                  经核查，德利股份严格按照募集资
     持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施 金管理的相关制度，进行募集资金
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     等承诺事项                                   的存放及使用，并对 2020 年度募集
                                                  资金存放及实际使用情况出具了专

                                         3/5
                                           项报告。


二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况

    保荐人对公司 2020 年度信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露
文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照监管部门的相关规
定进行信息披露，依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准
确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上

海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所

报告的事项

    经核查，德利股份在 2020 年度持续督导期内，不存在按照《证券发行上市
保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券
交易所报告的事项。




                                   4/5
    （本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于烟台北方安德利果汁股份有
限公司 2020 年度持续督导报告书》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：

                          葛娟娟




                          徐文强




                                                 华英证券有限责任公司

                                                         年   月   日




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