烟台北方安德利果汁股份有限公司
      董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

     2020 年，烟台北方安德利果汁股份有限公司（以下简称“公司”

或“本公司”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）根据

《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会

运作指引》以及《公司章程》、《审计委员会议事规则》的规定，忠实

勤勉履行职责。现将审计委员会 2020 年度履职情况报告如下。

     一、审计委员会的基本情况

     截至 2020 年 12 月 31 日，审计委员会由 3 位独立非执行董事组

成，分别为：姜洪奇先生、李炜先生、李尧先生。审计委员会全体成

员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验，其中

具备会计专业经验的姜洪奇先生担任审计委员会主任。审计委员会的

构成符合监管要求及《公司章程》等相关文件的规定。

     二、审计委员会 2020 年度会议召开情况

     2020 年，审计委员会按照有关法律法规的要求，充分发挥审查、

监督作用，勤勉尽责地开展工作，为完善公司治理、提高内部审计和

外部审计工作质量发挥了重要作用。报告期内，审计委员会共召开 6

次会议，具体如下：
    会议召开日期                          会议内容
2020 年 3 月 5 日   审议《关于公司及附属公司 2019 年度业绩的议案》《关
                    于 2019 年度利润分配预案》《关于 2020 年度董事、监事
                    薪酬的议案》《关于续聘毕马威华振会计师事务所为公司
                    2020 年度外部审计师的议案》《审议听取外聘审计师关
                    于审计情况的汇报》《关于 2019 年度持续关联交易的议
                    案》
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2020 年 5 月 20 日    审议《关于公司内部审计部门关于 2020 年一季度对部分
                      附属公司进行的审计查核情况的议案》
2020 年 8 月 25 日    审议《关于公司及附属公司 2020 年 6 月 30 日止六个月
                      的未经审计中期合并报表的议案》《二零二零年度会计政
                      策变更》《关于公司审计部门关于 2020 年上半年审计工
                      作的汇报》
2020 年 10 月 12 日   审议《关于本公司变更注册资本及修订公司章程的议案》
                      《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使
                      用闲置自有资金进行现金管理的议案》《关于使用闲置自
                      有资金进行证券投资的议案》《关于提请股东大会给予董
                      事会一般授权以决定回购不超过本公司已发行 H 股总数
                      的 10%股份的议案》
2020 年 10 月 23 日   审议《关于更换会计师事务所的议案》
2020 年 10 月 28 日   审议《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》

     2020 年，审计委员会委员出席审计委员会会议情况如下：
 姓名         在董事会及本委员会担任的职务       出席次数/应出席次数
 姜洪奇     独立非执行董事、审计委员会主任               6/6
 李 炜      独立非执行董事、审计委员会委员               6/6
 李 尧      独立非执行董事、审计委员会委员               6/6

     三、审计委员会 2020 年度履职情况及重点关注事项

     （一）关注年度审计

     年度审计是审计委员会的重点关注事项。在年度审计开始前，审

计委员会及工作部门对外部审计机构提交的审计计划进行审核，就审

计人员、审计范围、时间安排、重要性标准、风险判断及审计重点等

事项进行沟通。在审计过程中，审计委员会及工作部门协调公司经营

管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构保持良好沟通，配

合审计工作顺利开展。审计委员会对审计进展进行监督，听取外部审

计机构关于初审情况的汇报，就金融工具估值、资产减值确认和计量、

合并结构化主体判断等问题进行沟通交流；对审计结果进行审核并发

表意见。

     （二）审核财务报告
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    审计委员会审核公司各报告期定期报告中的财务信息。经审核，

认为公司财务报告编制符合《企业会计准则》及《国际财务报告准则》

规定，能够公允反映公司财务状况、经营成果和现金流量，不存在由

于舞弊或错误导致的重大错报，同意将其提交董事会审议通过后进行

披露。

    2020 年，审计委员会还对会计政策变更情况及对本公司财务审

计的影响进行了审核。经审核，认为该次会计政策的变更符合公司及

股东的利益，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，

不存在损害公司及股东利益的情形。

    （三）监督及评估外部审计机构工作

    2020 年，审计委员会基于中国境内、中国香港法律法规及相关

专业条文对外部审计机构的要求，对公司聘请的外部审计机构的独立

性、专业性和工作表现进行评估，认为公司聘请的外部审计机构遵循

独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责，按时出具各项报告，报告

内容客观公正，较好地履行了审计机构的责任和义务。建议董事会续

聘大华会计师事务所为公司 2021 年度外部审计机构。

    （四）审核关联交易

    2020 年，审计委员会对公司与关联方签订的日常关联交易框架

协议的执行情况进行审核，未发现存在损害公司及公司股东利益的情

形。

    （五）指导内部审计及评估内控有效性

    2020 年，审计委员会审核公司内部审计年度工作计划、监督内

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部审计计划实施、审核内部审计工作报告、评估内部审计工作结果；

审核及评估公司内部控制有效性，督促完善内部控制制度。

    四、总体评价

    2020 年，审计委员会严格遵守《上海证券交易所上市公司董事

会审计委员会运作指引》《公司章程》及《审计委员会议事规则》等

有关规定，依法合规、诚实守信、勤勉尽职地履行了工作职责。




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                                           董事会审计委员会

                                            2021 年 3 月 30 日




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