永茂泰：永茂泰投资者关系管理制度（2022年6月27日修订）2022-06-29
上海永茂泰汽车科技股份有限公司
投资者关系管理制度
(2022 年 6 月 27 日经公司第二届董事会第十次会议审议通过)
第一章 总则
第一条 为切实加强上海永茂泰汽车科技股份有限公司(以下简称“公司”)
与投资者之间的信息沟通，促进公司完善治理，切实保护投资者特
别是中小投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司投资者关系管理
工作指引》等法律、法规和规范性文件及《上海永茂泰汽车科技股
份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的相关规定，制定本
制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，
增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价
值，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的相关活动。
第三条 投资者关系管理的目的是：
(一) 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进
一步了解和熟悉；
(二) 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
(三) 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
(四) 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
(五) 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四条 投资者关系管理的基本原则是：
(一) 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露
义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、
行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵
守的道德规范和行为准则。
(二) 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待
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所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便
利。
(三) 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取
投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
(四) 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、
坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第二章 投资者关系工作的内容和方式
第五条 公司开展投资者关系工作，应当以已公开披露信息作为交流内容。
投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
(一) 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战
略和经营方针等；
(二) 法定信息披露内容，包括定期报告和临时公告等；
(三) 公司的经营管理信息，包括生产经营状况、新产品或新技术
的研究开发、市场及供应链拓展等；
(四) 公司的环境、社会和治理信息；
(五) 企业文化建设；
(六) 股东权利行使的方式、途径和程序等；
(七) 投资者诉求处理信息；
(八) 公司正在或者可能面临的风险和挑战；
(九) 公司的其他相关信息。
第六条 公司及其董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系工
作，应当严格审查向外界传达的信息，遵守法律法规及上海证券交
易所相关规定，体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、
完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形：
(一) 透露或泄露尚未公开披露的重大信息；
(二) 发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导
性提示；
(三) 对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺；
(四) 从事歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；
(五) 从事其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交
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易等违法违规行为。
第七条 投资者关系工作中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的
重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应
当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说
明。
公司不得以投资者关系工作中的交流代替信息披露。公司在投资者
关系工作中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即依法依规
发布公告，并采取其他必要措施。
第八条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系工作。公司可以
通过公司官网、上海证券交易所网站、上证 e 互动平台、新媒体平
台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投
资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，
采取股东大会、投资者说明会、路演、投资者调研、证券分析师调
研会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟
通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响
沟通交流的障碍性条件。
公司可以在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事项
沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投
资者进行充分沟通和协商。
第九条 根据法律、法规和证券监管部门、上海证券交易所规定应进行披露
的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
第十条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不
得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
公司应明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有
偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
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第十一条 公司应当设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的
专人负责，保证在工作时间线路畅通，确保咨询电话在工作时间有
专人接听，并认真友好接听接收，通过有效形式及时向投资者答复
和反馈相关信息。号码、地址如有变更应及时公布。
公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或者
咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
第十二条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，可以在公司官网
开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉
求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台
等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒
体平台及其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时
更新。
第十三条 公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟
通。公司应当为中小股东、机构投资者提供便利，合理、妥善地安
排活动过程，做好信息隔离，不得使来访人员有机会接触到内幕信
息和未公开的重大事件信息。
第十四条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个人、从
事证券投资的机构及个人的调研时，应当妥善开展相关接待工作，
并按规定履行相应的信息披露义务。
公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易
或者其他违法违规行为。
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他员
工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全
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程参加调研。
第十五条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答
问题并听取相关意见建议。
第十六条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究
所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调研机构及
个人出具单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。
承诺书至少应当包括下列内容：
(一) 不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定
人员以外的人员进行沟通或者问询；
(二) 不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公
开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
(三) 在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未
公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
(四) 在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测
的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
(五) 在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或
者使用前知会公司；
(六) 明确违反承诺的责任。
第十七条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研的人
员和董事会秘书应当签字确认。具备条件时，可以对调研过程进行
录音录像。
第十八条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息被泄
露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形
成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用
前知会公司。
公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当要
求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发
现前述文件涉及未公开重大信息的，应当立即向上海证券交易所报
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告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不得对外泄
露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司
股票及其衍生品种。
第十九条 媒体、市场或投资者对公司发布调研记录提出质疑的，上海证券交
易所可以视情况要求公司对有关问题作出解释和说明，并予以披露。
公司股票及其衍生品种交易出现异常的，上海证券交易所可以视情
况要求公司提示相关风险。
公司接受调研及发布调研记录不符合规定要求的，上海证券交易所
可以要求公司改正。
第二十条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研采访，以及公司控股股
东、实际控制人接受与公司相关的调研采访，参照本章规定执行。
第二十一条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公
司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真
实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
第二十二条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公
司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应
当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投
资者充分沟通，广泛征询意见。
第二十三条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、上海证券
交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问
题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、
重大事项说明会等情形。参与投资者说明会的公司人员应当包括公
司董事长（或者总经理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会
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秘书，不能出席的应当公开说明原因。
董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和实施召
开投资者说明会的工作方案。
第二十四条 公司召开投资者说明会前应当事先发布公告，说明投资者关系活动
的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等，事
后及时披露说明会情况。
投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开，并应当采取便于
投资者参与的方式进行，现场召开的应当同时通过网络等渠道进行
直播。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠
道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题
予以答复。
第二十五条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、上海证券交易所的规
定召开投资者说明会：
(一) 公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
(二) 公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
(三) 公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发
现存在未披露重大事件；
(四) 公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
(五) 公司在年度报告披露后按照中国证监会和上海证券交易所相
关要求应当召开年度报告业绩说明会的；
(六) 其他按照中国证监会、上海证券交易所相关要求应当召开投
资者说明会的情形。
第二十六条 公司应当对接受或者邀请特定对象的调研、沟通、采访等活动予以
详细记载，定期通过上证 e 互动平台“上市公司发布”栏目汇总发
布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。
活动记录至少应当包括以下内容：
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(一) 活动参与人员、时间、地点、形式；
(二) 交流内容及具体问答记录；
(三) 关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
(四) 活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
(五) 上海证券交易所要求的其他内容。
公司应当在定期报告中将信息披露备查登记情况予以披露。
第二十七条 公司应当积极在定期报告披露后召开业绩说明会，对公司所处行业
状况、发展战略、生产经营、财务状况、募集资金管理与使用情况、
分红情况、存在风险与困难等投资者关心的内容进行说明，帮助投
资者了解公司情况。
公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流
互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
第二十八条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益
的各项活动，公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者
提出调解请求的，公司应当积极配合。
投资者向公司提出的诉求，公司应当切实履行投资者投诉处理的首
要责任，建立健全投诉处理机制，依法回应、妥善处理、及时答复
投资者。
第二十九条 公司应当主动关注上证 e 互动平台收集的信息以及其他媒体关于公
司的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者
可能引发的信息披露义务。
第三十条 公司应当充分关注上证 e 互动平台的相关信息，重视和加强与投资
者的互动和交流。公司应当指派并授权专人及时查看投资者的咨询、
投诉和建议并予以回复。
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投资者提问较多或者公司认为重要的问题，公司应当汇总梳理，并
将问题和答复提交上证 e 互动平台的“热推问题”栏目予以展示。
第三十一条 公司在上证 e 互动平台发布信息的，应当谨慎、客观，以事实为依
据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、
宣传性、误导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能
存在的重大不确定性和风险。
相关文件一旦在上证 e 互动平台刊载，原则上不得撤回或者替换。
公司发现已刊载的文件存在错误或遗漏的，应当及时刊载更正后的
文件，并向上证 e 互动平台申请在更正后的文件名上添加标注，对
更正前后的文件进行区分。
第三十二条 公司信息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为准，不得通过
上证 e 互动平台披露未公开的重大信息。在上证 e 互动平台发布的
信息不得与依法披露的信息相冲突。
涉及已披露事项的，公司可以对投资者的提问进行充分、详细地说
明和答复。涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者
关注公司信息披露公告，不得以互动信息等形式代替信息披露或泄
露未公开重大信息。公司通过上证 e 互动平台违规泄露未公开的重
大信息的，应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告。
第三十三条 公司在上证 e 互动平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项
问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用上证 e
互动平台迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相
关事项对公司生产、经营、研发、销售、发展等方面的影响，不当
影响公司股票及其衍生品种价格。
第三十四条 公司可以通过上证 e 互动平台定期举行“上证 e 访谈”，由公司董事
长、总经理、董事会秘书、财务负责人或者其他相关人员与各类投
资者公开进行互动沟通。
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第三章 投资者关系工作的组织与实施
第三十五条 公司董事会秘书是公司投资者关系管理负责人，负责组织和协调公
司投资者关系工作。
公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为
董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
除非得到明确授权，公司其他董事、监事、高级管理人员和其他员
工不得在投资者关系活动中代表公司发言。
第三十六条 公司证券部为公司投资者关系工作专职部门，应配备专门工作人员，
负责公司投资者关系具体工作事务。
第三十七条 投资者关系的主要工作职责是：
(一) 建立投资者关系工作机制；
(二) 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
(三) 组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反
馈给公司董事会以及管理层；
(四) 管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
(五) 保障投资者依法行使股东权利；
(六) 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工
作；
(七) 统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
(八) 开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第三十八条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工
作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
(一) 透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的
信息相冲突的信息；
(二) 透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
(三) 选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
(四) 对公司证券价格作出预测或承诺；
(五) 未得到明确授权的情况下代表公司发言；
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(六) 歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行
为；
(七) 违反公序良俗，损害社会公共利益；
(八) 其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正
常交易的违法违规行为。
第三十九条 公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员和相关工作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训，增强其
对相关法律法规、上海证券交易所相关规定和公司规章制度的理解，
也可以参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算
机构、上市公司协会等举办的相关培训。
第四十条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。证券部应及时归
集各部门及下属公司的生产经营、财务、研发、市场、项目建设等
信息，公司各部门及下属公司应积极配合。
第四十一条 公司从事投资者关系工作的人员应当具备以下素质和技能：
(一) 全面了解公司以及公司所处行业的情况；
(二) 具备良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关
法律、法规和证券市场的运作机制；
(三) 具有良好的沟通和协调能力；
(四) 具有良好的品行和职业素养，诚实守信。
第四十二条 公司应当建立健全投资者关系管理档案，记载投资者关系活动参与
人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理
过程及责任追究（如有）等情况。
公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等
方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将
相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文
件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于 3 年。
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第四十三条 公司可以创建投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。
第四章 附则
第四十四条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
第四十五条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章
程》的规定执行；本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法
律法规、以及依法定程序修订后的《公司章程》相抵触，则应根据
有关法律法规、以及修订后的《公司章程》的规定执行。
第四十六条 本制度由公司董事会负责制定并解释。
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