财通证券股份有限公司
关于新亚电子股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票
情况的自查报告的核查意见
新亚电子股份有限公司（以下简称“上市公司、新亚电子”）拟以支付现金
的方式收购江苏中利集团股份有限公司（股票简称“ST 中利”，股票代码“002309”，
以下简称“中利集团”）持有的广东中德电缆有限公司（以下简称“中德电缆”）
100%股权、苏州科宝光电科技有限公司 30%股权（以下简称“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容
与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引—上市类第 1
号》等文件的规定，财通证券股份有限公司作为本次交易的独立财务顾问，对上
市公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
上市公司首次披露本次重组事项前六个月至披露本次重组报告书前一日（即
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 9 月 26 日）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员，上市公司控股股东、实际控
制人；
2、交易对方及其董事、监事、高级管理人员及其内幕知情人员；
3、标的公司及其内幕知情人员；
4、为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；
5、其他内幕信息知情人员；
6、前述各项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、相关内幕信息知情人买卖股票的情况
1
根据相关内幕知情人的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司出具的
《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》，在自
查期间，本次交易的内幕信息知情人买卖上市公司股票的情形具体如下：
（一） 相关主体买卖上市公司股票的情况
单位：股
姓名 与本次交易的关系 变更日期 买/卖 变更股数 结余股数
20220602 卖出 20,000 675,556
新亚电子董事、副总
石刘建 20220606 卖出 55,400 620,156
经理
20220610 卖出 49,600 570,556
20220602 卖出 20,000 675,556
新亚电子董事、副总
杨文华 20220606 卖出 53,000 622,556
经理
20220610 卖出 51,915 570,641
吴昌军 新亚电子综合部员工 20220721 卖出 13,900 -
20220621 买入 600 600
20220624 买入 200 800
20220630 买入 1,000 1,800
陆健豪 中利集团监事 20220701 买入 500 2,300
20220714 买入 400 2,700
20220726 卖出 1,495 1,205
20220727 卖出 1,205 -
中利集团监事陆健豪 20220805 买入 400 400
沈旭月
配偶 20220824 买入 500 900
20220701 买入 5,000 5,000
20220712 买入 7,000 12,000
陈辉 中利集团董事 20220715 买入 1,000 13,000
20220718 卖出 3,000 10,000
20220726 卖出 10,000 -
20220714 买入 100 100
20220715 买入 5,100 5,200
20220718 卖出 2,200 3,000
20220719 买入 300 3,300
中利集团董事陈辉配
江波 20220721 买入 100 3,400
偶
20220721 卖出 400 3,000
20220725 买入 400 3,400
20220727 卖出 100 3,300
20220728 卖出 3,300 -
中德电缆内幕知情人 20220621 买入 1,300 1,300
孙璐
向章勇配偶 20220622 卖出 1,300 -
中德电缆内幕知情人 20220622 买入 1,200 1,200
周艳凤
刘坚配偶 20220623 卖出 1,200 -
20220531 买入 4,200 4,200
20220609 卖出 4,200 -
20220620 买入 400 400
20220623 卖出 400 -
谢红国 中德电缆内幕知情人
20220802 买入 5,000 5,000
20220804 买入 5,100 10,100
20220811 买入 4,500 14,600
20220812 买入 18,500 33,100
2
20220816 买入 4,600 37,700
20220901 买入 2,000 2,000
中德电缆内幕知情人
陈万琛 20220902 卖出 2,000 -
陶秋红配偶
20220909 买入 1,800 1,800
1、针对上述交易行为石刘建、杨文华出具如下承诺：
在自查期间内本人对新亚电子股票的交易行为，系本人基于对股票二级市场
行情、市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策，新亚电子已就本人作为新
亚电子的董事、副总经理的该等减持行为于 2022 年 1 月 8 日发布《新亚电子股
份有限公司股东及董监高集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2022—001）
及《新亚电子股份有限公司股东及董监高集中竞价减持股份计划的更正公告》 公
告编号：2022—002），披露了本人减持新亚电子股票的计划，并于 2022 年 6 月
11 日发布《新亚电子股份有限公司部分董事集中竞价减持股份结果公告》（公告
编号：2022-035），对本人减持新亚电子股票的结果进行了披露。减持行为作出
前未从任何其他方处获得相关事项的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的
情形。
除上述情况外，本人在自查期间内没有买卖、也未指使其他人买卖上市公司
股票。
2、除杨文华、石刘建以外的其他主体出具如下承诺：
在自查期间内对新亚电子股票的交易行为系本人基于对股票二级市场行情、
市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策，未从任何其他方处获得相关事项
的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。除上述情况外，本人在该期
间内没有买卖、也未指使其他人买卖上市公司股票。
（二）本次交易证券服务机构、相关业务经办人员及直系亲属买卖上市公
司股票行为
根据《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、相关方出具的说明以及
本次交易证券服务机构出具的自查报告，本次交易证券服务机构、相关业务经办
人员及其直系亲属在自查期间不存在买卖上市公司股票的情况。
四、独立财务顾问核查意见
3
经核查，本独立财务顾问认为：根据中国证券登记结算有限责任公司出具的
《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、本次交易自查范围内相关各方及
人员出具的自查报告、承诺等，在该等承诺真实、准确、完整的前提下，上述内
幕信息知情人在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用内幕信息进行内
幕交易的行为，对本次交易不构成法律障碍。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于新亚电子股份有限公司本次交易
相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
徐小兵 王振兵
财通证券股份有限公司
年 月 日
5
