公司代码：605286                                                     公司简称：同力日升




                    江苏同力日升机械股份有限公司
         关于未披露 2020 年度内部控制评价报告的说明


一. 内部控制制度建设情况

   江苏同力日升机械股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《证券法》、《上
市公司治理准则》等有关法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况建立了适应
公司发展需求的组织架构，制订了包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事
会议事规则》、《独立董事议事规则》、《关联交易决策制度》、《对外担保决策制度》、《对外
投资管理制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《战略委员会议事规则》、《审
计委员会议事规则》、《提名委员会议事规则》、《薪酬与考核委员会议事规则》、《内部审计
管理制度》、《累积投票制实施细则》、《防范控股股东及关联方占用公司资金制度》、《募集
资金管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《印章管理制度》、《内幕信息知情人登记管理
制度》、《控股股东及实际控制人行为规范》、《投资者关系管理制度》、《年报信息重大差错
责任追究制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理制度》、《重大信
息内部报告制度》等一系列规章制度。

    公司通过制定和执行各项内部控制制度，确保公司“三会”能够有效运作，高管人员
的职责能够充分发挥，实现了公司决策程序和议事程序民主化、透明化，公司内部监督和
反馈系统已基本健全且有效。根据不相容职务必须分离的内部控制原则，公司在经营业务
的各个环节均制定了详尽的岗位职责分工，使公司能够做到资产保管与会计相分离；经营
责任与会计责任相分离；授权与执行、保管、审查、记录相分离。对于公司重大投资、关
联交易、对外担保、募集资金使用等重大事项，按金额及权限分别由总经理、董事会审批
或经股东大会批准，有效地控制了经营业务活动风险。

    未来，公司将继续根据自身发展需求，对各项内部控制制度进行梳理、修订、完善，
进一步加强公司内控体系建设，合理防范各类经营风险，不断提升公司内部控制建设水平，
以确保公司持续、稳定发展，保障公司及股东的合法权益。
二. 未披露年度内部控制评价报告的情况说明
1． 是否存在非强制披露的特殊情形

    √是 □否
非强制披露特殊情形是：新上市

2． 具体情况说明

    经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏同力日升机械股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可﹝2021﹞88 号）核准同意，公司首次向社会公开发行人民币普通
股 A 股 4,200 万股，并于 2021 年 3 月 22 日在上海证券交易所上市。根据相关规定：“新
上市的上市公司应当于上市当年开始建设内控体系，并在上市的下一年度年报披露的同时，
披露内控评价报告和内控审计报告。”根据上述规定，公司属于新上市公司，因此未披露
2020 年度内部控制评价报告。公司将在披露下一年度年报的同时，披露内部控制评价报告。




                                                 董事长（已经董事会授权）：李国平
                                                     江苏同力日升机械股份有限公司
                                                                 2021 年 4 月 27 日