中原证券股份有限公司关于
江苏同力日升机械股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）作为江苏
同力日升机械股份有限公司（以下简称“同力日升”或“公司”）首次公开发行
人民币普通股（A 股）股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对同力日升首次公开发行部分限
售股上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
2021 年 1 月 12 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏同力日升机
械股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2021﹞88 号）核准同
意，江苏同力日升机械股份有限公司首次向社会公开发行人民币普通股 A 股
4,200 万股，并于 2021 年 3 月 22 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开
发行前的总股本为 12,600 万股，发行后总股本为 16,800 万股，其中，有限售条
件流通股为 12,600 万股。
本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 600 万股，占公司总股本 3.57%，
锁定期自公司股票上市之日起 12 个月，现锁定期即将届满，该部分限售股将于
2022 年 3 月 22 日起上市流通。
本次申请上市流通的限售股涉及股东共计 3 名，分别为宁波梅山保税港区子
今投资管理合伙企业（有限合伙）－宁波梅山保税港区宜安投资合伙企业（有限
合伙）（以下简称“宜安投资”）、宁波梅山保税港区子今投资管理合伙企业（有
限合伙）－宁波梅山保税港区曦华股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“曦
华投资”）、孟林华。
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二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
截至本核查意见出具日，公司总股本为 16,800 万股，本次限售股形成后至
今未发生导致股本数量发生变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东
宜安投资、孟林华、曦华投资就其股份锁定情况作出了以下承诺：
1、自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直
接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部
分股份。
2、本企业/本人将遵守法律、法规、中国证监会和上海证券交易所有关股份
锁定的相关规定。
3、本企业/本人愿意承担违背上述承诺而产生的法律责任。
截至本核查意见出具之日，上述股东均严格履行了承诺，不存在相关承诺未
履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 6,000,000 股。
本次限售股上市流通日期为 2022 年 03 月 22 日。
首发限售股上市流通明细清单如下：
序 股东 持有限售股数量 持有限售股占公司总 本次上市流通数量 剩余限售股数
号 名称 （股） 股本比例（%） （股） 量（股）
宜安
1 2,800,000 1.67 2,800,000 0
投资
孟林
2 1,650,000 0.98 1,650,000 0
华
曦华
3 1,550,000 0.92 1,550,000 0
投资
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序 股东 持有限售股数量 持有限售股占公司总 本次上市流通数量 剩余限售股数
号 名称 （股） 股本比例（%） （股） 量（股）
合计 6,000,000 3.57 6,000,000 0
五、股本结构变动表
单位：股
类别 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他 15,227,028 -4,350,000 10,877,028
有限售条件的
2、境内自然人持有股份 110,772,972 -1,650,000 109,122,972
流通股份
有限售条件的流通股份合计 126,000,000 -6,000,000 120,000,000
无限售条件的 A 股 42,000,000 6,000,000 48,000,000
流通股份 无限售条件的流通股份合计 42,000,000 6,000,000 48,000,000
股份总额 168,000,000 0 168,000,000
六、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：同力日升本次申请解除限售的股份的数量、上市流
通时间符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等相关规定及相关股
东作出的承诺，相关信息披露真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏。保荐机构对同力日升本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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