中际联合（北京）科技股份有限公司


       募集资金管理制度




         2022 年 4 月
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                                    第一章       总   则

    第一条 为规范中际联合（北京）科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集
资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，防范募集资金使用风险，确保资金使
用安全，保障公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办
法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简
称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等法律、法规、规范性文件以及《中际联合（北京）科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制订本管理办法。
    第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者
募集并用于特定用途的资金，不包括公司实施股权激励计划募集的资金。
    第三条 公司董事会负责建立健全并确保本制度的有效实施，应建立募集资金
存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追
究等内容进行明确规定。
    第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募
集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变
募集资金用途。
    第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集
资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不
正当利益。
    第六条 保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度对公司
募集资金的管理和使用履行保荐职责，进行持续督导工作。
                              第二章   募集资金存储管理
    第七条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募
集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。
    第八条 公司应在募集资金到账后一个月内，与保荐机构、存放募集资金的商业

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银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。协议至少包括
以下内容：
    （一）公司将募集资金集中存放于募集资金专户；
    （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
    （三）商业银行每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构或
独立财务顾问；
    （四）公司一次或十二个月内累积从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元
且达到发行募集资金总额扣除发行费用后净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%
的，公司应当要及时通知保荐机构或独立财务顾问；
    （五）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；
    （六）保荐机构或独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保
荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
    （七）公司、商业银行、保荐机构的违约责任；
    （八）商业银行 3 次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单，以及存
在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协
议并注销该募集资金专户。
    公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所（以下简称：上
交所）备案并公告。
   上述协议在有效期届满提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关
当事人签订新的协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报告上交所备案并公告。
                              第三章   募集资金使用管理
    第九条 公司使用募集资金应当遵循如下要求：
    （一）公司从募集资金专户调用募集资金时，必须严格遵守公司相关制度和本
制度的规定，履行审批手续。凡涉及募集资金的支出均须由相关部门按照资金使用
计划，根据投资项目实施进度，提出用款额度，财务部门完成审核后，按审批权限
报相关领导审批；
   （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金；
   （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报告

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上交所并公告；
   （四）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收益
等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的
进展情况、出现异常的原因，需要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后
的募集资金投资计划：
   1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；
   2、募投项目搁置时间超过 1 年的；
   3、超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关
计划金额 50%；
   4、募投项目出现其他异常情形。
       第十条 公司募集资金原则上应当用于主营业务，使用募集资金不得有如下行
为：
       （一）募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和其他权益工具投资、借
予他人、委托理财等财务性投资；
       （二）募集资金投资项目不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务
的公司；
       （三）公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或者其他变相改变募集资金用
途的投资；
       （四）募集资金不得直接或间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，
为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；
       （五）其他违反募集资金管理规定的行为。
       第十一条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后 6 个
月内，以募集资金置换自筹资金。置换事项应当经公司董事会审议通过，会计师事
务所出具鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应
当在董事会会议后 2 个交易日内报告上交所并公告。
       第十二条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条
件：
       （一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；

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    （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
    投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用
作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当在 2 个交易日内报上交
所备案并公告。
    第十三条 使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，独立董
事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后 2 个交易日内
公告下列内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净
额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况；
    （三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途
的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
    （四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
    （五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
    公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大风
险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的风险
控制措施。
    第十四条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当符合如下要求：
    （一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；
    （二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或者间接安排用
于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；
    （三）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；
    （四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。
    公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经公司董事会审议通过，
独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后 2 个交
易日内报告上交所并公告。
    补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资
金全部归还后 2 个交易日内报告上交所并公告。

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    第十五条 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称“超
募资金”），可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每 12 个月内累计使用金
额不得超过超募资金总额的 30%，且应当承诺在补充流动资金后的 12 个月内不进行
高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
    第十六条 超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的，应当经公司
董事会、股东大会审议通过，并为股东提供网络投票表决方式，独立董事、监事会、
保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后 2 个交易日内报告上交所并
公告下列内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净
额、超募金额及投资计划等；
   （二）募集资金使用情况；
   （三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要性和详细计划；
   （四）在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资
助的承诺；
   （五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司的影响；
   （六）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
    第十七条 公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，应当
投资于主营业务，并比照适用本制度第二十条至第二十二条的相关规定，科学、审
慎地进行投资项目的可行性分析，及时履行信息披露义务。
    第十八条 单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金（包括利息收
入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监
事会发表明确同意意见后方可使用。公司应在董事会会议后 2 个交易日内报告上交
所并公告。
    节余募集资金（包括利息收入）低于 100 万或者低于该项目募集资金承诺投资
额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。
   公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补充
流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。
    第十九条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集资金净

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额 10%以上的，公司应当经董事会和股东大会审议通过，且经独立董事、保荐机构、
监事会发表明确同意意见后方可使用节余募集资金。公司应在董事会会议后 2 个交
易日内报告上交所并公告。
    节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额 10%的，应当经董事会审议
通过，且独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用。公司应在董
事会会议后 2 个交易日内报告上交所并公告。
    节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万或者低于募集资金净额 5%的，可以
免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。
                                    第四章 募集资金投向变更
    第二十条 公司募集资金应当按照招股说明书或者募集说明书所列用途使用。
公司募投项目发生变更的，必须经董事会、股东大会审议通过，且经独立董事、保
荐机构、监事会发表明确同意意见后方可变更。
    公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应当经公司董事
会审议通过，并在 2 个交易日内报告上交所并公告改变原因及保荐机构的意见。
    第二十一条 变更后的募投项目应投资于主营业务。公司应当科学、审慎地进行
新募投项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防
范投资风险，提高募集资金使用效益。
    公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后 2 个交易日内报告上交所并
公告以下内容：
    （一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；
    （二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
    （三）新募投项目的投资计划；
    （四）新募投项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适用）；
    （五）独立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问对变更募投项目的意见；
    （六）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
    （七）上交所要求的其他内容。
    新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当参照相关规则的规
定进行披露。

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    第二十二条 公司变更募投项目用于收购控股股东或者实际控制人资产（包括
权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
    公司应当披露与控股股东或实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价政策
及定价依据、关联交易对公司的影响以及相关问题的解决措施。
    第二十三条 公司拟将募投项目对外转让或者置换的（募投项目在公司实施重
大资产重组中已全部对外转让或者置换的除外），应当在提交董事会审议后 2 个交
易日内报告上交所并公告以下内容：
    （一）对外转让或者置换募投项目的具体原因；
    （二）已使用募集资金投资该项目的金额；
    （三）该项目完工程度和实现效益；
    （四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；
    （五）转让或者置换的定价依据及相关收益；
    （六）独立董事、监事会、保荐机构对转让或者置换募投项目的意见；
    （七）转让或者置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
    （八）上交所要求的其他内容。
    公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入资
产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。
                          第五章    募集资金使用管理与监督
    第二十四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。
    第二十五条 公司董事会应当每半年度全面核查募投项目的进展情况，对募集
资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下
简称“《募集资金专项报告》”）。
    募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在《募集资金专项报
告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当在《募
集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品
名称、期限等信息。
    《募集资金专项报告》应经董事会和监事会审议通过，并应当在提交董事会审
议后 2 个交易日内报告上交所并公告。

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   年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证
报告，并于披露年度报告时向上交所提交，同时在上交所网站披露。每个会计年度
结束后，公司董事会应当在《募集资金专项报告》中应披露保荐机构专项核查报告
和会计师事务所鉴证报告的结论性意见。
    第二十六条 独立董事、董事会审计委员会及监事会应当持续关注募集资金实
际管理与使用情况。公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录
募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。公司内部审计部门应当至少每半
年对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。1/2
以上的独立董事、董事会审计委员会或者监事会可以聘请会计师事务所对募集资金
存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当予以积极配合，并承担必要的费用。
   董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后 2 个交易日内向上交所报告并公告。
如鉴证报告认为公司募集资金的管理和使用存在违规情形的，董事会还应当公告募
集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或者可能导致的后果及已经或者拟采
取的措施。
                                    第六章 责任追究机制
    第二十七条 公司应当规范使用募集资金，自觉维护公司资金安全，不得擅自或
变相改变募集资金用途。对于擅自或变相改变募集资金用途、挪用募集资金用于股
票及其衍生品种或可转换债券的投资、或未按照本制度规定及时报告募集资金使用
情况，公司董事、监事和高级管理人员有权追究相关人员责任。
    第二十八条 公司募集资金的存放、使用、变更和监督应严格按照本制度执行。
凡违反本制度，致使公司遭受损失时，应视具体情况，给予相关责任人以处分，必
要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。
                                      第七章       附   则
    第二十九条 募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，适
用本办法。
    第三十条 本办法所称“以上”含本数，“低于”不含本数。
    第三十一条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定执行。本制度如与国家日后颁布或修订的法律、法规、规范性

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文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的规定执行。
    第三十二条 本制度的修改，由公司董事会提出修改方案，提请股东大会审议批
准。本制度由股东大会授权董事会负责解释。
    第三十三条 本制度自公司股东大会审议通过之日起生效。原《中际联合（北京）
科技股份有限公司募集资金管理制度》同时废止。


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