中德证券有限责任公司 关于法狮龙家居建材股份有限公司 首次公开发行限售股解禁上市流通的核查意见 中德证券有限责任公司(以下简称“中德证券”、“保荐机构”)作为法狮龙 家居建材股份有限公司(以下简称“法狮龙”或“公司”)首次公开发行股票的保荐机 构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等有关规定的要求,对法狮龙首次公开发行限售股份申请上市流通事项进行了核 查,具体情况如下: 一、本次解除限售的股份取得的基本情况 根据中国证监会核发的《关于核准法狮龙家居建材股份有限公司首次公开发 行股票的批复》(证监许可[2020]1308 号)和《法狮龙家居建材股份有限公司首 次公开发行股票招股说明书》(以下简称“《招股说明书》”),公司以公开方式 向社会发行人民币普通股(A)股 32,292,788 股,发行价格为 13.09 元/股,募集资 金总额为人民币 42,271.26 万元,扣除各项发行费用后的实际募集资金 36,334.65 万元。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,涉及股东共计 3 名,分 别为杭州广沣启鸣股权投资合伙企业(有限合伙)(简称“广沣启鸣”)、德清兔宝宝 金鼎资产管理合伙企业(有限合伙)(简称“德清兔宝宝”)、宁波梅山保税港区金沣 鼎盈投资管理中心(有限合伙)(简称“宁波金沣”)。本次限售股上市流通数量为 6,878,364 股,占公司总股本的 5.32%,将于 2021 年 12 月 27 日起上市流通。 二、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年12月27日。 2、本次解除限售并申请上市流通股份数量为6,878,364股,占公司股本总数的 5.32%。 3、本次股份解除限售及申请上市流通具体情况如下: 质押或冻 持有限售 本次解除限售股 本次解除限售 结的股份 序号 限售股份持有人名称 股份数量 数占公司总股本 股份数量(股) 数量 (股) 的比例(%) (股) 1 杭州广沣启鸣股权投资 2,421,959 2,421,959 1.87 0 1 质押或冻 持有限售 本次解除限售股 本次解除限售 结的股份 序号 限售股份持有人名称 股份数量 数占公司总股本 股份数量(股) 数量 (股) 的比例(%) (股) 合伙企业(有限合伙) 德清兔宝宝金鼎资产管 2 2,286,330 2,286,330 1.77 0 理合伙企业(有限合伙) 宁波梅山保税港区金沣 3 鼎盈投资管理中心(有限 2,170,075 2,170,075 1.68 0 合伙) 合计 6,878,364 6,878,364 5.32 0 三、本次解除限售后上市公司的股本结构 本次解除限售后,上市公司股本结构变化情况如下: 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 股份性质 增加数量 减少数量 数量(股) 比例 数量(股) 比例 (股) (股) 一、限售条件流 96,878,364 75.00% - 6,878,364 90,000,000 69.67% 通股/非流通股 首发后限售股 96,878,364 75.00% - 6,878,364 90,000,000 69.67% 二、无限售条件 32,292,788 25.00% 6,878,364 - 39,171,152 30.33% 流通股 三、总股本 129,171,152 100.00% - - 129,171,152 100.00% 四、申请解除限售股份股东作出的有关承诺及履行情况 法狮龙股东广沣启鸣、德清兔宝宝、宁波金沣承诺: “自公司完成增资扩股企业注册变更登记之日(2018 年 12 月 26 日)起三 十六个月或自公司本次发行股票上市之日起十二个月(孰晚日)不转让或委托他 人管理本企业于本次发行前所持有的公司股份,也不由公司回购本企业于本次发 行前所持有的公司股份。” 截至本核查意见出具日,本次发行对象均严格履行了前述承诺,不存在相关 承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 五、申请解除限售股份股东对上市公司的非经营资金占用、上市公司对该股 东违规担保等情况 截至本核查意见出具日,本次申请解除限售股份的上述股东不存在对上市公 司非经营性资金占用的情形,也不存在上市公司对上述股东违规提供担保等损害 公司利益行为的情形。 六、保荐机构核查意见 2 经核查,保荐机构认为,本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司 法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;本 次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规 章、有关规则和股东承诺;截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份相关 的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对法狮龙本次限售股份解禁上市流通无 异议。 3 (本页无正文,为《中德证券有限责任公司关于法狮龙家居建材股份有限公司首 次公开发行限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页) 保荐代表人: 王 颖 申丽娜 中德证券有限责任公司 年 月 日 4