江西宏柏新材料股份有限公司
年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn
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一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、江西宏柏新材料股份有限公司关于 2021 年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告 3-11
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江西宏柏新材料股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
上海证券交易所：
根据贵所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格
式指引的要求，现将本公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1499号文核准，由主承销商中信证券股
份有限公司通过贵所系统采用公开发行方式，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票8,300
万股，发行价为每股人民币为9.98元，共计募集资金总额为人民币828,340,000.00元，扣除券
商承销佣金及保荐费56,983,800.00元(含税)后的募集资金为771,356,200.00元，由主承销商
中信证券股份有限公司于2020年8月6日汇入本公司募集资金监管账户。另扣减上网发行费、申
报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券相关的新增外部费用24,276,099.84元后，
加上本次公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额3,225,498.11元，公司本次募集资金净
额为750,305,598.27元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，
并由其于2020年8月6日出具了《验资报告》(中汇会验[2020] 5376号)。
(二) 募集金额使用情况和结余情况
2020 年使用募集资金 33,141.53 万元，其中直接投入募集资金项目 10,689.74 万元，用
于补充流动资金 22,451.79 万元。
2021 年使用募集资金 12,854.78 万元，其中直接投入募集资金项目 12,854.78 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为
30,091.74 万元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中
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华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）等有关法律、法规和规范性文件的规定，
结合公司实际情况，公司已制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度，对
募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。公司
已于2020年8月与保荐机构中信证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司乐平支行签订
《募集资金专户存储三方监管协议》；于2020年8月与保荐机构中信证券股份有限公司、中国
信托商业银行股份有限公司深圳分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》；于2020年8月
与保荐机构中信证券股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司乐平支行签订《募集资金
专户存储三方监管协议》；于2020年8月与保荐机构中信证券股份有限公司、中国银行股份有
限公司乐平支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，并明确了各方的权利和义务。上述
协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监
督，保证专款专用。
(二) 募集资金的专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司有 4 个募集资金专户、1 个活期存款账户、8 个定期存
款账户，募集资金存储情况如下(单位：人民币元)：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国工商银行股份有限公司乐平支行 1503229029000210238 募集资金专户 14.61
中国信托商业银行股份有限公司深圳分
1008603300700395 募集资金专户 12,965,223.72
行
中国信托商业银行股份有限公司深圳分
86050000000647 定期存款账户 30,000,000.00
行
中国邮政储蓄银行股份有限公司乐平市
936007010013496683 募集资金专户 4,081,853.67
支行
中国邮政储蓄银行股份有限公司乐平市
936005020000100059 定期存款账户 46,063,765.46
支行
中国银行股份有限公司乐平支行 202248568344 募集资金专户 2,431,167.49
中国银行股份有限公司乐平支行 191749173307 定期存款账户 15,328,728.06
江苏银行股份有限公司杭州分行 33200188000441017[注] 活期存款账户 46,666.91
]
江苏银行股份有限公司杭州分行 33200181000713420[注] 定期存款账户 10,000,000.00
江苏银行股份有限公司杭州分行 33200181000713502[注] 定期存款账户 30,000,000.00
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江苏银行股份有限公司杭州分行 33200181000713681[注] 定期存款账户 30,000,000.00
江苏银行股份有限公司杭州分行 33200181000713763[注] 定期存款账户 30,000,000.00
江苏银行股份有限公司杭州分行 33200181000713927[注] 定期存款账户 90,000,000.00
合 计 300,917,419.92
[注]公司为提高募集资金使用效益，2021 年 10 月 28 日，宏柏新材与江苏银行杭州分行签署协定存款协
议，在江苏银行存储的募集资金以协定存款方式存放。协定存款的结算账户为：33200188000441017。截止 2021
年 12 月 31 日，协定存款的定期存款账户包括：33200181000713420、33200181000713502、33200181000713681、
33200181000713763、33200181000713927 共 5 个定期存款账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况。
2021 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本次募集资金规划用于七个项目，分别为宏柏新材氯硅烷绿色循环产业建设项目、新型有
机硅材料建设项目、功能性气凝胶生产基地建设项目、研发中心建设项目、智能化仓储物流中
心建设项目、新材料应用中心建设项目和补充流动资金。
其中研发中心建设项目不直接产生经济效益，但有助于在公司现有研发实力上，进一步提
升技术水平，为公司业务开展提供更坚实的技术支撑，并增加技术储备，进一步拓展公司产品
线，最终达到增强公司的核心竞争力，进一步巩固公司在硅烷偶联剂领域中的领先地位。
智能化仓储物流中心建设项目不直接产生经济效益，但有助于提高物资存放的安全性，并
促进公司供应链管理流程再造，实现材料、商品的安全、高效流转，提升经营效率。
新材料应用中心建设项目不直接产生经济效益，但有利于公司加强人才储备、提高研发实
力，提升市场反应能力和渠道掌控能力，为公司在日益激烈的市场竞争中保持核心竞争力奠定
了基础。
补充流动资金不直接产生经济效益，但有助于优化公司的资本结构，降低财务风险；同时，
有助于提升公司资本实力，为公司未来战略发展提供支持。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2020 年 12 月 9 日，公司第一届董事会第三十一次会议及第一届监事会第十五次会议，审
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议通过《关于以募集资金置换已预先投入募投项目和支付发行费用的自筹资金的议案》，同意
公司使用募集资金 8,845.63 万元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金 521.93
万元置换已支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金 9,367.56 万元置换上述预先投入及
支付的自筹资金。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 11 月 24 日对公司募投项目
预先投入自筹资金情况进行了鉴证，并出具了中汇会鉴[2020] 6670 号《关于江西宏柏新材料
股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用自筹资金 9,367.56 万元投入募集资金项目和发行
费用，公司使用募集资金置换预先投入募投项目和发行费用自筹资金 9,367.56 万元。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
2021 年 8 月 23 日召开了公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议
并通过《关于拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资项
目建设和募集资金使用计划的前提下，同意公司使用最高不超过人民币 36,000.00 万元（含本
数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资银行发行的安全性高、流动性好的、有
保本约定的银行理财产品，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限
范围内，可以循环滚动使用，该理财产品不得用于质押。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况
2021 年度《变更募集资金投资项目情况表》详见本报告附件 2。
(二) 变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
募集资金投资项目无对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使
用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
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六、保荐人/财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性
意见
中信证券股份有限公司认为：宏柏新材首次公开发行股票募集资金在 2021 年度的存放与
使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海
证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》等相关法规和公司《募集资金管理制度》的规定，
公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用的相关信息，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：1．募集资金使用情况对照表
2．变更募集资金投资项目情况表
江西宏柏新材料股份有限公司董事会
2022 年 4 月 20 日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：江西宏柏新材料股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 75,030.56 本年度投入募集资金总额 12,854.78
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 45,996.31
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计
已变更 项目达到 项目可行
截至期末承诺 截至期末 投入金额与承 截至期末投入 是否达
项目(含 募集资金承 调整后投资 本年度 预定可使 本年度实 性是否发
承诺投资项目 投入金额 累计投入金额 诺投入金额的 进度(%) 到预计
部分变 诺投资总额 总额 投入金额 用状态日 现的效益 生重大变
(1) (2) 差额 (4)＝(2)/(1) 效益
更) 期 化
(3)＝(2)-(1)
氯 硅烷 绿 色 循 环 产业
否 21,464.83 21,464.83 21,464.83 7,537.40 17,775.64 -3,689.19 82.81 - - 不适用 否
建设项目
新 型有 机 硅 材 料 建设
是 5,640.45 5,640.45 5,640.45 3,823.79 3,960.06 -1,680.39 70.21 - - 不适用 是
项目
功 能性 气 凝 胶 生 产基
否 9,236.25 9,236.25 9,236.25 42.50 196.98 -9,039.27 2.13 - - 不适用 否
地建设项目
研发中心建设项目 否 4,099.87 4,099.87 4,099.87 386.39 458.29 -3,641.58 11.18 - 不适用 不适用 否
智 能化 仓 储 物 流 中心
否 7,188.54 7,188.54 7,188.54 314.36 396.21 -6,792.33 5.51 - 不适用 不适用 否
建设项目
新 材料 应 用 中 心 建设
否 4,948.83 4,948.83 4,948.83 750.34 757.34 -4,191.49 15.30 - 不适用 不适用 否
项目
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补充流动资金 否 22,451.79 22,451.79 22,451.79 - 22,451.79 - 100.00 - 不适用 不适用 否
合计 - 75,030.56 75,030.56 75,030.56 12,854.78 45,996.31 -29,034.25 - - - - -
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用
2020 年 12 月 9 日，公司第一届董事会第三十一次会议、第一届监事会第十五次会议以及 2020 年第六
次临时股东大会决议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司变更募投项目
项目可行性发生重大变化的情况说明
“新型有机硅材料建设项目”，新型有机硅材料建设项目由原产能 5,000 吨拟变更为年产 9,000 吨；预
计投资总额由 7,640.45 万元变更为 6,000.00 万元。项目工艺技术发生改变，由丙烯腈法变更为氨化法。
2020 年 12 月 9 日，公司第一届董事会第三十一次会议及第一届监事会第十五次会议，审议通过《关于
以募集资金置换已预先投入募投项目和支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况
8,845.63 万元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金 521.93 万元置换已支付发行费用的自
筹资金，合计使用募集资金 9,367.56 万元置换上述预先投入及支付的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
截至 2021 年 12 月 31 日，公司剩余尚未使用的募集资金及利息总额为 30,091.74 万元，存放于募集资
项目资金结余的金额及形成原因
金专户 1,947.83 万元，活期存款账户 4.67 万元，定期存款账户 28,139.24 万元。
募集资金其他使用情况 不适用
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2021 年度
编制单位：江西宏柏新材料股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 截至期末计划 本年度实 实际累计投 本年度 是否达 变更后的项目
投资进度(%) 项目达到预定可使用
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投资金额 际投入金 入金额 实现的 到预计 可行性是否发
(3)=(2)/(1) 状态日期
资金总额 (1) 额 (2) 效益 效益 生重大变化
新型有机硅材料 新型有机硅材料
5,640.45 5,640.45 3,823.79 3,960.06 70.21 - - 不适用 是
建设项目 建设项目
合 计 5,640.45 5,640.45 3,823.79 3,960.06 - -
公司第一届董事会 2020 年第三十一次会议和第一届监事会 2020 年第十五次会议，2020 年第六次临时股
东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》：
1）原生产工艺由于当时生产工艺的先进性，产成品主要针对国内外市场中高端品质产品，但同时存在
成本无明显优势，原材料采购及重建与公司现有业务关联度较低以及以高毒性丙烯腈为原料，安全环保
管控要求较高等待改进方面，新生产工艺氨化法经过近几年的快速发展，已经在成本控制、环保处理以
及工艺安全生产管控方面有了重大的进步，同时，公司在 2005 年就采用该技术生产过相关产品，有充
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募投项目)
足的技术积累，在多年的技术改造过程中，积累了丰富的经验，能够满足在现有条件下，使用新工艺技
术达到中高端产品需求的能力。
2）新工艺技术主要以公司自有中间体为原料合成氨基硅烷，向下游不断扩展，既丰富了产品品种，同
时也扩大了氯循环产业链。与原工艺技术相比具有更高的成本优势，进一步增强了产品市场竞争力；另
外，新工艺技术生产线可以实现产品品种之间的灵活切换，便于根据市场需求及时调整生产产能，以及
时应对市场变化，降低投资项目市场风险。
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未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目) 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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