国元证券股份有限公司关于

            江西晨光新材料股份有限公司 2020 年持续督导年度报告书

    根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法律法规的
规定，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为江
西晨光新材料股份有限公司（以下简称“晨光新材”“公司”或“发行人”）首
次公开发行股票的保荐机构，对晨光新材进行持续督导，本持续督导期为 2020
年 8 月 4 日至 2020 年 12 月 31 日。现就 2020 年度持续督导工作总结如下：

    一、持续督导工作情况
序号                   工作内容                              实施情况
                                                    保荐机构已建立健全并有效执
       保荐人应建立健全并有效执行持续督导工作制
                                                    行了持续督导制度，并根据公
1      度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作
                                                    司的具体情况制定了相应的工
       计划。
                                                    作计划。
       保荐人应根据中国证监会相关规定，在持续督导   保荐机构与公司已签署持续督
       工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续   导相关协议并于该协议中明确
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       督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义     了双方在持续督导期间的权利
       务，并报上海证券交易所备案。                 义务。
       持续督导期间，保荐人按照有关规定对上市公司   经核查，在本持续督导期间，
       违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上   公司未发生按有关规定须公开
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       海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后   发表声明的违法违规或违背承
       在指定媒体上公告。                           诺的事项。
       持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
       违规、违背承诺等事项的，保荐人应自发现或应   经核查，在本持续督导期间，
       当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所     公司及相关当事人未发生须公
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       报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现   告的重大违法违规事项以及违
       违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人   背承诺的情况。
       采取的督导措施等。
                                                  本持续督导期间，保荐机构通
       保荐人应通过日常沟通、定期回访、现场检查、 过日常沟通、定期回访等方
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       尽职调查等方式开展持续督导工作。           式，对公司开展了持续督导工
                                                  作。
       保荐人应督导上市公司及其董事、监事、高级管   经核查，在本持续督导期间，
       理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交   公司及其董事、监事、高级管
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       易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实   理人员未出现违反相关法律法
       履行其所做出的各项承诺。                     规或不履行承诺的情况。
7      保荐人应督导上市公司建立健全并有效执行公     经核查，在本持续督导期间，公
     司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 司在执行《公司章程》、“三会”
     监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员 议事规则、 关联交易管理制度》
     的行为规范等。                             及公司内部控制制度方面符合
                                                相关规章制度的要求。
     保荐人应督导上市公司建立健全并有效执行内     保荐机构对公司的内控制度的
     控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算   设计、实施和有效性进行了核
8    制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联   查，该等内控制度符合相关法
     交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子   规要求并得到了有效执行，可
     公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。     以保证公司的规范运行。
                                                  保荐机构对公司的信息披露制
     保荐人应督导上市公司建立健全并有效执行信     度体系进行核查，审阅了信息披
     息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文     露文件及其他相关文件，公司信
9    件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易   息披露制度完备，公司向上海证
     所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重   券交易所提交的文件不存在虚
     大遗漏。                                     假记载、误导性陈述或重大遗
                                                  漏。
     保荐人可以对上市公司的信息披露文件及向中
                                                  在本次持续督导期间，保荐机构
     国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行
                                                  对公司的信息披露文件及向中
10   事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督
                                                  国证监会、上海证券交易所提交
     促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正
                                                  的其他文件进行了事前审阅或
     或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
                                                  在得到公司通知后第一时间安
     保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前
                                                  排审阅，并督促公司尽快安排更
     审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个
                                                  正或补充。公司给予了积极配
     交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在
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     问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正
                                                  议对信息披露文件进行适当调
     或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向
                                                  整。
     上海证券交易所报告。
     保荐人应关注上市公司或其控股股东、实际控制
                                                  经核查，在本持续督导期间，公
     人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
                                                  司及其控股股东、实际控制人、
12   行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海
                                                  董事、监事、高级管理人员未发
     证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完
                                                  生该等情况。
     善内部控制制度，采取措施予以纠正。
     保荐人应持续关注上市公司及控股股东、实际控   经核查，在本持续督导期间，公
     制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、   司及控股股东、实际控制人等不
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     实际控制人等未履行承诺事项的，保荐人应及时   存在应向上海证券交易所上报
     向上海证券交易所报告。                       的未履行承诺的事项发生。
     保荐人应关注公共传媒关于上市公司的报道，及
     时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
     司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信     经核查，在本持续督导期间，公
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     息与事实不符的，保荐人应及时督促上市公司如   司未发生该等情况。
     实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
     的，应及时向上海证券交易所报告。
     在持续督导期间发现以下情形之一的，保荐人应   经核查，在本持续督导期间，公
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     督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海   司未发生该等情况。
       证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上
       海证券交易所股票上市规则》等上海证券交易所
       相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人
       员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈
       述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
       （三）上市公司出现《证券发行上市保荐业务管
       理办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；
       （四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
       （五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的
       其他情形。
                                                  保荐机构在检查前制定了现场
       保荐人应制定对上市公司的现场检查工作计划，
                                                  检查工作计划并与公司进行了
16     明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质
                                                  事前沟通以确保工作的有效开
       量。
                                                  展。
       上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道
       或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所
       要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：
       （一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经
       营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供 经核查，在本持续督导期间，公
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       担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行 司未发生该等情况。
       证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显
       失公允或未履行审批程序和信息披露义务； 六）
       业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%
       以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形。

     二、信息披露审阅情况

     根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等法律法规的规定，国元证券对晨光新材在持续督导
期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及
格式、履行的相关程序进行了检查；审阅公司信息披露文件的内容及格式，确信
其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合
相关规定；审查公司临时股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序，确信其
合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序，
确信其符合相关规定和公司章程等。

     经核查，2020 年度，公司信息披露符合中国证监会、上海证券交易所相关法
律法规的规定。

     三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相
关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    经核查，2020 年度，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规规定的应向中国证监
会、上海证券交易所报告的其他事项。
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于江西晨光新材料股份有限公司
2020 年持续督导年度报告书》之签章页）




       保荐代表人：

                         黄诚                        甘宁




                                                国元证券股份有限公司




                                                     年     月    日