江西晨光新材料股份有限公司                            信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度



                        江西晨光新材料股份有限公司
                信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度


                                  第一章     总则
     第一条     为了规范江西晨光新材料股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂
缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中
华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等规定，结合《江西晨光新材料股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本制度。
     第二条     公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的规定，
办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
     第三条     公司应当披露的信息存在《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业
务规则中规定的暂缓、豁免情形的，由公司自行审慎判断，并接受上海证券交易所对有
关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。


                       第二章   信息披露暂缓与豁免的范围
     第四条     公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时披露
可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
     第五条     公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照
《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反法律法规或者危害国家安全
的，可以按照上海证券交易所相关规定豁免披露。公司及相关信息披露义务人拟披露的
信息属于商业秘密、商业敏感信息，按照《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能
引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照上海证券交易所相
关规定暂缓或者豁免披露该信息。
     第六条     本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章
规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密



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措施的技术信息和经营信息。本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部
门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围
的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信
息。
     第七条     公司暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
     （一）相关信息尚未泄漏；
     （二）有关内幕人士已书面承诺保密；
     （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。暂缓、豁免披露的原因已经
消除的，公司应当及时披露相关信息，并说明未及时披露的原因、公司就暂缓或者豁免
披露已履行的决策程序和已采取的保密措施等情况。公司暂缓、豁免信息披露不符合本
条第一款和《股票上市规则》第 2.2.7 条要求的，公司应当及时履行信息披露及相关义
务。
     第八条     公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或
豁免披露的信息泄露。


                       第三章   信息披露暂缓与豁免的程序
     第九条     公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，相关业务部门或子公司应
填写《信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表》（见附件 1）并附相关事项资料和有
关内幕知情人签署的保密承诺，提交证券部，由公司董事会秘书负责登记。经公司董事
长签字确认后，由证券部妥善归档保管。
     第十条     董事会秘书登记的事项应包括：
     （一）暂缓或豁免披露的事项内容；
     （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
     （三）暂缓披露的期限；
     （四）暂缓或豁免事项的知情人名单（见附件 2）；
     （五）相关内幕人士的书面保密承诺（见附件 3）；
     （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
     第十一条     已暂缓、豁免披露的信息，出现下列情形之一时，公司应当及时核实相
关情况并对外披露：


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     （一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻；
     （二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；
     （三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。


                              第四章    责任与处罚
     第十二条     公司信息披露负责人及其他相关工作人员将不符合暂缓、豁免披露条件
的信息作暂缓、豁免处理，或暂缓、豁免披露的原因已经消除及期限届满，未及时披露
相关信息的行为，给公司、投资者带来不良影响的，公司将视情况根据相关法律法规和
公司管理制度的规定给予处罚。


                                  第五章     附则
     第十三条     公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《股票上市规则》以
及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。
     第十四条     其他相关信息披露义务人参照本制度执行。其他相关信息披露制度中若
有与本制度不一致的条款，以本制度为准。
     第十五条     本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，由董事会负责解释、修
订。
                                  （以下无正文）
     附件：
     1、《信息披露暂缓或豁免业务事项登记审批表》
     2、《信息披露暂缓或豁免业务实行知情人登记表》
     3、《信息披露暂缓或豁免业务事项保密承诺函》


                                                     江西晨光新材料股份有限公司
                                                            二 O 二二年十二月八日




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附件 1：

                             江西晨光新材料股份有限公司
                  信息披露暂缓或豁免业务事项登记审批表


暂缓披露               豁免披露
     登记时间                              登记人员
     申请部门                              申请人员
     暂缓或豁免披露的事项内容
    暂缓或豁免披露的原因和依据
             暂缓披露的期限
 是否已填报暂缓或豁免事项的知情
                                                是             否
                   人名单
 相关内幕信息知情人是否书面承诺
                                                是             否
                     保密
          申请部门负责人意见

  董事会秘书审核意见董事长审批
                董事长审批




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附件 2：

                                         江西晨光新材料股份有限公司
                                  信息披露暂缓或豁免业务事项知情人登记表
暂缓披露               豁免披露

暂缓或豁免披露的事项内容                                            登记部门

登记时间                                                            登记人

序号                 知情人姓名    证件号码    知情人身份           知悉信息时间    知悉信息地点   知悉信息方式




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附件 3：

                             江西晨光新材料股份有限公司
                  信息披露暂缓或豁免业务事项保密承诺函



      作为江西晨光新材料股份有限公司（以下简称“公司”）暂缓、豁免
披露事项的知情人，本人声明并承诺如下：
      1、本人明确知晓《江西晨光新材料股份有限公司信息披露暂缓与豁免
业务内部管理制度》的内容；
      2、本人作为公司暂缓、豁免事项的知情人，负有信息保密义务，在暂
缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，
不买卖公司股票，也不建议他人买卖公司股票；
      3、本人作为公司暂缓、豁免事项的知情人，有义务在获悉公司暂缓、
豁免事项之日起，主动填写公司《信息披露暂缓或豁免事项知情人登记表》
并向公司证券部备案；
      4、如因保密不当致使公司暂缓、豁免事项泄露，本人愿承担相应的法
律责任。



                                               知情人签名：
                                                               年      月      日




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