国泰君安证券股份有限公司
关于国邦医药集团股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作
为国邦医药集团股份有限公司（以下简称“国邦医药”或“公司”）首次公开
发行股票并上市的持续督导的保荐机构，负责对国邦医药的持续督导工作。根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第11号—持续督导》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规
范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的要
求，本着审慎和勤勉尽责的原则，国泰君安对国邦医药2022年度募集资金存放
与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准国邦医药集团股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2353号）核准，公司首次公开发行人
民币普通股（A 股）83,823,500股，发行价格为人民币32.57元/股，募集资金总
额为人民币2,730,131,395.00元，扣除不含增值税发行费用人民币85,403,348.45
元后，募集资金净额为人民币2,644,728,046.55元。上述募集资金已于2021年7月
28日到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审
验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZF10803号）。
（二）募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司募集资金实际使用情况为：
项目 金额（元）
2021年12月31日募集资金专户余额 238,782,739.28
1
减：购买理财或存款类产品 2,970,000,000.00
加：理财或存款类产品赎回 3,450,000,000.00
加：理财或存款类产品投资收益 28,160,529.82
减：暂时补充流动资金 400,000,000.00
减：2022年度募投项目使用金额 318,938,695.75
加：2022年度活期存款利息扣除手续费金额 2,842,112.78
2022年12月31日募集资金专户余额 30,846,686.13
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护广大投资者的合法权益，根据中国证监会、
上海证券交易所对募集资金管理的法律法规，公司制订了《募集资金管理制度》，
对募集资金的存放及实际使用情况的监督等方面均作出明确的规定，公司严格
按照《募集资金管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管
理均符合《募集资金管理制度》的相关规定。
募集资金到位后，公司与保荐机构国泰君安、中国工商银行股份有限公司
新昌支行、交通银行股份有限公司绍兴新昌支行、中国银行股份有限公司新昌
支行、中国银行股份有限公司上虞杭州湾支行、杭州银行股份有限公司绍兴新
昌支行、浙商银行股份有限公司杭州城东支行、华夏银行股份有限公司绍兴上
虞支行、中国银行股份有限公司潍坊开发区支行、浙商银行股份有限公司潍坊
分行、招商银行股份有限公司潍坊寿光支行签署了募集资金专户存储监管协议。
上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使
用募集资金时已经严格遵照执行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司11个募集资金专户的资金存放情况如下：
2
单位：人民币元
存储
开户银行 账户名称 银行账号 专户资金余额
形式
中国工商银行股份有限 国邦医药集团股
1211028029201553237 467,583.29 活期
公司新昌支行 份有限公司
交通银行股份有限公司 新昌和宝生物科
295046360013000022458 26,544.62 活期
绍兴新昌支行 技有限公司
中国银行股份有限公司 浙江中同科技有
376680305483 233,949.50 活期
新昌支行 限公司
中国银行股份有限公司 浙江中同药业有
372779930969 3,326,507.16 活期
新昌支行 限公司
中国银行股份有限公司 浙江国邦药业有
370179939902 691,166.21 活期
上虞杭州湾支行 限公司
杭州银行股份有限公司 浙江国邦药业有
3306040160000559908 193,776.26 活期
绍兴新昌支行 限公司
浙商银行股份有限公司 浙江国邦药业有
3310010710120100173857 9,387.19 活期
杭州城东支行 限公司
华夏银行股份有限公司 浙江东盈药业有
13253000000820732 915.50 活期
绍兴上虞支行 限公司
中国银行股份有限公司 山东国邦药业有
222144579412 18,601,395.49 活期
潍坊开发区支行 限公司
浙商银行股份有限公司 山东国邦药业有
4580000010120100127399 3,942,398.09 活期
潍坊分行 限公司
招商银行股份有限公司 山东国邦药业有
536902016410107 3,353,062.82 活期
潍坊寿光支行 限公司
合计 30,846,686.13
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
公司2022年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2022年4月15日召开了第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第
八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
3
同意公司使用人民币4亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董
事会批准之日起12个月内有效。
截至2022年12月31日，公司累计使用闲置募集资金4亿元用于补充流动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高暂时闲置募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，获取较
好的投资回报，在保证募投项目资金需求和资金安全的前提下，公司根据《上
海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等
法律法规及规范性文件的要求，于2021年8月13日召开第一届董事会第十次会议
和第一届监事会第六次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行
现金管理的议案》，决定拟使用最高不超过人民币120,000.00万元暂时闲置募集
资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限不超过
12个月的保本型理财产品。决议自公司董事会审议通过之日起12月内有效，该
事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。公司于2022年8月
19日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定拟使用最高不超过
人民币120,000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流
动性好、单项产品期限最长不超过12个月的保本型理财产品或存款类产品。使
用期限自公司董事会审议通过之日起12月，该事项在公司董事会审批权限范围
内，无需提交股东大会审批。公司2021年末理财或存款类产品余额为120,000.00
万元，本期购买理财或存款类产品297,000.00万元，本期345,000.00万元已到期，
共产生收益2,816.05万元，截至2022年12月31日，公司使用募集资金购买理财或
存款类产品余额为72,000.00万元。具体明细如下：
单位：人民币元
签约方 产品名称 余额 到期日
中国银行挂钩型结构性存款
中国银行新昌支行 200,000,000.00 2023/1/4
【CSDVY202220577】（机构客户）
国泰君安 证券股份有 国泰君安证券凤玺伍佰红利定制款
30,000,000.00 2023/7/11
限公司 2022年第24期收益凭证
国泰君安 证券股份有 国泰君安证券君跃飞龙伍佰尊享
20,000,000.00 2023/3/9
限公司 2022年第89期收益凭证
4
签约方 产品名称 余额 到期日
中信证券 股份有限公 【深圳报价回购业务（天天利财）】
20,000,000.00 2023/1/30
司 上市公司客户专享（VC3070）
中国工商 银行股份有
定期添益型存款 200,000,000.00 2023/1/31
限公司新昌支行
中国银行新昌支行 大额存单 30,000,000.00 不适用
中国银行新昌支行 大额存单 30,000,000.00 不适用
中国银行新昌支行 大额存单 30,000,000.00 不适用
中国银行新昌支行 大额存单 30,000,000.00 不适用
中国银行新昌支行 大额存单 30,000,000.00 不适用
中国银行新昌支行 大额存单 30,000,000.00 不适用
中国银行新昌支行 大额存单 30,000,000.00 不适用
中国银行新昌支行 大额存单 40,000,000.00 不适用
合计 - 720,000,000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项
目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司于2022年4月15日召开了第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第
八次会议审议通过了《关于变更部分募投项目及延期的议案》，并于2022年5月
10日经2021年年度股东大会审议通过，同意对募投项目“研发中心项目”内部投
资结构进行调整(调整其子项目“医药研究部项目”和“动保研究部及工程装
5
备研究部项目”的募集资金投入计划)，其中：对“医药研究部项目”使用募集
资金总投资金额调整为14,880.67万元，预计达到预定可使用状态日期为2023年
5月；对“动保研究部及工程装备研究部项目”的拟使用募集资金总投资金额调
整为24,676.42万元，预计达到预定可使用状态日期为2023年6月；对“动保产业
链新建项目”子项目“动保原料药项目”二级项目“年产42,650吨高级胺系列
产品、12,000吨兽药系列产品、180吨柔性车间产品及50,000吨融雪剂项目之一
期”的产品结构进行调整，将原计划新建氟苯尼考项目产能由1,500吨/年变更为
4,500吨/年，项目总投资变更为12.31亿，将原项目募集资金47,529.40万元全部投
入到氟苯尼考产品中，差额资金投入公司自筹解决。募集资金变更具体情况详
见2022年4月16日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《国邦医药关
于变更部分募投项目及延期的公告》(公告编号：2022-013)。
变更募集资金投资项目情况表详见附表2。。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的
存放、实际使用、管理及披露不存在违规情形。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《国邦医药集团股份有限公司2022
年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2023]第
ZF10394号）认为：国邦医药2022年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有
重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券
交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年4月修订）》的相关规
定编制，如实反映了国邦医药2022年度募集资金存放与使用情况。
6
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：国邦医药2022年度募集资金存放与实际使用情况
符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法
律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履
行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的
情形。
7
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：国邦医药集团股份有限公司 2022 年度
单位：万元
募集资金总额 264,472.81 本年度投入募集资金总额 34,560.74
变更用途的募集资金总额 132,914.82
已累计投入募集资金总额 156,228.88
变更用途的募集资金总额比例 50.26%
项目可
截至期末累计 截至期末投
已变更项目 截至期末承 截至期末 项目达到预 本年度 是否达 行性是
募集资金承 调整后投资 本年度投入 投入金额与承 入进度
承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额 累计投入 定可使用状 实现的 到预计 否发生
诺投资总额 总额 金额 诺投入金额的 （%）(4)＝
（如有） (1) 金额(2) 态日期 效益 效益 重大变
差额(3)＝(2)-(1) (2)/(1)
化
医药产业链新建及技改升级
项目-头孢类产品新建/技改 否 20,002.90 20,002.90 20,002.90 9,241.73 15,614.54 -4,388.36 78.06 2022 年 12 月 -341.85 不适用 否
项目
医药产业链新建及技改升级
项目-特色原料药暨产业链 否 24,673.00 24,673.00 24,673.00 5,268.27 19,280.71 -5,392.29 78.14 2022 年 1 月 1,260.07 不适用 否
完善项目
医药产业链新建及技改升级
否 15,118.00 15,118.00 15,118.00 - 8,332.30 -6,785.70 55.12 2023 年 12 月 2,524.03 不适用 否
项目-关键中间体项目
医药产业链新建及技改升级
否 15,825.00 15,825.00 15,825.00 2,576.48 6,473.41 -9,351.59 40.91 2022 年 6 月 注4 不适用 否
项目-医药制剂项目
变更产品结
动保产业链新建项目-动保
构及实施地 93,357.73 93,357.73 93,357.73 9,494.47 55,322.80 -38,034.93 59.26 2023 年 12 月 874.12 不适用 否
原料药项目
点
8
动保产业链新建项目-山东
否 9,704.20 9,704.20 9,704.20 205.60 205.60 -9,498.60 2.12 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
国邦动保制剂新建项目
动保产业链新建项目-和宝
否 7,912.00 7,912.00 7,912.00 293.28 2,524.64 -5,387.36 31.91 2023 年 4 月 404.84 不适用 否
生物动保制剂新建项目
研发中心项目-医药研究部 内部投资结
24,990.90 14,880.67 14,880.67 3,862.51 6,295.70 -8,584.97 42.31 2023 年 5 月 不适用 不适用 否
项目 构调整
研发中心项目-动保研究部 内部投资结
14,566.19 24,676.42 24,676.42 3,618.39 3,856.29 -20,820.13 15.63 2023 年 6 月 不适用 不适用 否
及工程装备研究部项目 构调整
补充流动资金 否 38,322.89 38,322.89 38,322.89 - 38,322.89 - 100.00 不适用 不适用 否
合计 264,472.81 264,472.81 264,472.81 34,560.74 156,228.88 -108,243.93 4,721.21
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 注5
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司于 2021 年 8 月 13 日召开第一届董事会第十次会议和第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币
募集资金投资项目先期投入及置换情况
70,893.31 万元置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金。报告期内，公司不存在募投
项目先期投入及置换情况。
公司于 2022 年 4 月 15 日召开了公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币 4 亿元闲置募集资金暂时补
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
充流动资金，使用期限自本次董事会批准之日起 12 个月内有效。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金 4 亿元用于补充流动资金，尚未归还至募集资金专户。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见三、(四)闲置募集资金进行现金管理的情况说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 3:“本年度投入金额”与“2022 年 1-12 月募投项目使用金额”的合计数差额系期末尚未置换的应付票据 2,666.87 万元。
注 4：“医药产业链新建及技改升级项目-医药制剂项目”项目于 2022 年 6 月完工转固，项目试生产中，未产生收益。
注 5：结合公司战略，市场趋势及产品市场竞争情况，公司计划终止“动保产业链新建项目-山东国邦动保制剂新建项目”、“动保产业链新建项目-和宝生物动保制剂新建项目”，
并将该项目结余募集资金永久补充流动资金，该事项尚需提交公司股东大会审议。
9
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：：国邦医药集团股份有限公司 2022 年度
单位： 万元
投资进度 项目达到预定可 变更后的项目可
变更后项目拟投 截至期末计划累 本年度实际 实际累计投 本年度实现 是否达到预
变更后的项目 对应的原项目 （%） 使用状态 行性是否发生重
入募集资金总额 计投资金额(1) 投入金额 入金额(2) 的效益 计效益
(3)=(2)/(1) 日期 大变化
研发中心项目- 研发中心项目-
14,880.67 14,880.67 3,862.51 6,295.70 42.31 2023 年 5 月 不适用 不适用 否
医药研究部项目 医药研究部项目
研发中心项目- 研发中心项目-
动保研究部及工 动保研究部及工
24,676.42 24,676.42 3,618.39 3,856.29 15.63 2023 年 6 月 不适用 不适用 否
程装备研究部项 程装备研究部项
目 目
动保产业链新建 动保产业链新建
项目-动保原料 项目-动保原料 93,357.73 93,357.73 9,494.47 55,322.80 59.26 2023 年 12 月 874.12 不适用 否
药项目 药项目
合计 132,914.82 132,914.82 16,975.38 65,474.79 874.12
10
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项
详见四（一）之说明。
目）
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 项目尚在进行中
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
11
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于国邦医药集团股份有限
公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
何 欢 张征宇
国泰君安证券股份有限公司
2023 年 4月 日
12
