德昌股份：中信证券股份有限公司关于宁波德昌电机股份有限公司2022年度持续督导报告书2023-04-28
中信证券股份有限公司
关于宁波德昌电机股份有限公司
2022年度持续督导报告书
保荐机构名称： 被保荐公司简称：
中信证券股份有限公司 德昌股份
保荐代表人姓名：马齐玮 联系电话：0571-86686762
保荐代表人姓名：唐青 联系电话：0571-86686762
一、保荐工作概述
（一）现场检查情况
宁波德昌电机股份有限公司（以下简称“德昌股份”或“公司”）于 2021 年 10
月 21 日完成首次公开发行 A 股股票并上市，进入持续督导期间。
在公司 2022 年度持续督导工作过程中，保荐代表人、项目组成员于 2022
年 12 月 1 日至 2022 年 12 月 2 日、2023 年 1 月 17 日至 2023 年 1 月 18 日对公
司进行了全面现场核查，并出具了《中信证券股份有限公司关于宁波德昌电机股
份有限公司 2022 年度持续督导现场检查报告》。现场检查手段包括：与上市公
司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；察看上市公司主要生产经营场所；
查看上市公司持续督导期间召开的历次三会文件；查阅上市公司募集资金使用凭
证、募集资金账户余额明细等资料，对募投项目进行了实地考察；查阅上市公司
的相关内控制度文件；查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件；核查
上市公司持续督导期间发生的关联交易、对外投资的相关资料；检查公司及董监
高所做承诺及履行情况。
（二）持续督导公司建立健全并有效执行规章制度情况
保荐代表人保持关注公司的各项规章制度，并对公司治理及内部控制制度的
建立和执行情况进行现场核查。2022 年度，德昌股份公司章程及股东大会、董
事会和监事会议事规则得到贯彻执行，董事、监事和高级管理人员按照有关法律、
法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理情况良好，并有
效执行了《关联交易管理制度》等各项规章制度，内部控制环境良好，风险控制
有效。
（三）募集资金专户情况
现场检查人员查阅了公司募集资金账户的开户情况、募集资金使用相关的原
始凭证和银行对账单、与募集资金使用相关的会议记录及公告等资料，同时查阅
了公司《募集资金管理制度》以及关于募集资金支出和使用的决策程序文件。
经核查，保荐机构认为，德昌股份募集资金的存放和使用符合相关规定的要
求，募集资金使用与已披露情况一致。自募集资金到位后至本报告签署日，德昌
股份对募集资金的管理、使用履行了必要的决策程序及信息披露义务，不存在违
法违规情形，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》关于上市公司
募集资金存放和使用的有关规定。
1、截至 2022 年 12 月 31 日，公司的募集资金在银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
账户
银行名称 账号 截止日余额 储存方式
状态
农业银行余姚玉立支行 39613001040019199 325,416.47 存储 活期存款
工商银行余姚分行 3901310029000028939 3,224,334.82 存储 活期存款
中信银行余姚支行 8114701012800399264 1,196,301.47 存储 活期存款
大华银行杭州分行 1123039098 1,118,657.30 存储 活期存款
光大银行余姚支行 77650188000201025 471,742.94 存储 活期存款
广发银行余姚支行 9550880032600400180 121,658,166.68 存储 活期存款
招商银行余姚支行 574902987810141 170,043.99 存储 活期存款
合计 128,164.663.67 存储 活期存款
2、另有募集资金现金管理专用账户余额 299,822,299.90 元。相关账户情况
详见 2022 年 8 月 25 日德昌股份 2022-041 号公告。两项合计 427,986,963.57 元。
（四）董事会和股东大会情况
公司 2022 年度共召开八次董事会，审议通过了包括《关于增加公司募集资
金投资项目实施地点的议案》《公司 2021 年度总经理工作报告》《公司 2021
年度董事会工作报告》《公司 2021 年度董事会审计委员会履职报告》《公司 2021
年度独立董事述职报告》《公司 2021 年年度财务决算报告》《公司 2021 年年度
报告及其摘要》《关于 2021 年度利润分配预案的议案》《关于续聘 2022 年度财
务审计和内控审计机构的议案》《关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告的议案》《关于公司 2022 年度董事及高级管理人员薪酬方案的
议案》《关于公司及子公司 2022 年度向银行申请综合授信并对子公司提供担保
的议案》《关于非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告及 2022
年度日常关联交易预计的议案》《关于<未披露 2021 年度内部控制评价报告的说
明>的议案》《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于公
司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》《关于开展远期结售汇业务的议
案》《关于修订<宁波德昌电机股份有限公司股东大会议事规则>等 14 项制度的
议案》《关于变更公司经营范围并修改<公司章程>的议案》《关于会计政策变
更的议案》《关于聘任证券事务代表的议案》《关于召开公司 2021 年年度股东
大会的议案》《公司 2022 年第一季度报告》《关于部分高管辞职的议案》《关
于聘任副总经理的议案》《关于修订<防范控股股东及关联方占用公司资金制度>
的议案》《关于修订<控股子公司管理制度>的议案》《关于公司通过新加坡子
公司向越南厂区年产 380 万台吸尘器产品建设项目增加投资的议案》《关于对外
投资设立全资子公司的议案》《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》《关于
修订<重大信息内部报告制度>的议案》《关于修订<对外信息报送管理制度>的
议案》《关于修订<年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》《关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用部分闲置自有资金进行现金
管理的议案》《关于提名第二届董事会非独立董事的议案》《关于提名第二届董
事会独立董事的议案》《关于提请召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》《关
于豁免第二届董事会第一次会议提前通知的议案》《关于选举公司第二届董事会
董事长的议案》《关于选举公司第二届董事会各专门委员会的议案》《关于聘任
公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司财务总监
的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议
案》等议案。
公司 2022 年度共召开两次股东大会，审议通过了包括《关于使用闲置募集
资金进行现金管理的议案》《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》等议
案。
保荐人详细了解了公司董事会及股东大会召开情况，公司职能机构能认真履
行职责，积极参与公司重大问题的研究和决策，注重维护公司和全体股东的利益。
（五）列席公司董事会和股东大会情况
保荐机构未现场列席 2022 年度董事会和股东大会，已审阅会议相关议案。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
保荐人对公司 2022 年度信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露
文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照监管部门的相关规
定进行信息披露，依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准
确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关规则
规定应向中国证监会和上交所报告的事项
经保荐机构审慎核查，德昌股份 2022 年度未发生应向中国证监会和上交所
报告的重要事项。
四、其他事项
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于宁波德昌电机股份有限公司 2022
年度持续督导报告书》之签字盖章页）
保荐代表人： ___________________ ___________________
马齐玮 唐 青
中信证券股份有限公司
年 月 日
