中信证券股份有限公司
关于杭州福莱蒽特股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为杭州福莱蒽特股份有
限公司（以下简称“福莱蒽特”、“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所股票上市规
则》、 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，
对公司 2021 度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3063 号文核准，公司向社会
公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,334 万股，发行价为每股人民币 32.21
元，共计募集资金 107,388.14 万元，扣除发行费用后本次募集资金净额为
97,405.07 万元万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通
合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕569 号）。公司已对上述
募集资金进行专户存储管理。
（二）募集资金使用和结余情况
首次公开发行股票募集资金使用和结余情况：
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 97,405.07
项目投入[注 1] B1 1,774.54
本期发生额 利息收入净额 B2 443.58
闲置募集资金进行现 B3 51,800.00
1
金管理净额[注 2]
补充营运资金 B4 9,278.16
应结余募集资金 C=A-B1+B2-B3-B4 34,995.95
实际结余募集资金 D 35,020.31
差异[注 3] E=C-D -24.36
[注 1] 包含自筹资金预先投入募集资金投资项目 1,399.27 万元
[注 2] 经公司一届十二次董事会审议并经 2021 年第一次临时股东大会批准同意，公司
在 确保 募投项 目资 金需求 和资 金安全 的前提 下， 使用 募集资 金最高 额人 民币 不超过
88,000.00 万元进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月。公司于 2021
年 12 月 1 日购买宁波银行股份有限公司杭州萧山支行发行的保本浮动收益的结构性存款产
品 5,800.00 万元；子公司杭州福莱蒽特科技有限公司于 2021 年 12 月 3 日购买招商银行股份
有限公司萧山支行发行的保本浮动收益的结构性存款产品 46,000.00 万元。截至 2021 年 12
月 31 日，上述产品均未到期
[注 3] 结余募集资金差异系发行费用中尚有 24.36 万元暂未支付，公司已于 2022 年 1
月 17 日支付
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为 35,020.31 万元，均存放于募集资
金专户存储。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券
交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》（上证发〔2022〕1 号）及《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）等
有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州福莱蒽
特股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信
证券于 2021 年 10 月 15 日分别与浙江萧山农村商业银行股份有限公司临江支行、
宁波银行股份有限公司杭州萧山支行、中国银行股份有限公司杭州市钱塘新区支
行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；公司、杭州福
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莱蒽特科技有限公司连同保荐机构中信证券于 2021 年 10 月 15 日与招商银行股
份有限公司萧山支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义
务；公司、杭州福莱蒽特新材料有限公司并连同保荐机构中信证券于 2021 年 10
月 15 日与浙江萧山农村商业银行股份有限公司临江支行签订了《募集资金四方
监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交易所监管协议范
本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币元
户 名 开户银行 银行账号 募集资金余额
浙江萧山农村商业银行
201000287905337 110,049,366.85
股份有限公司临江支行
杭 州 福 莱 蒽 特 股 份有 宁波银行股份有限公司
71030122000929124 3,027,254.42
限公司 杭州萧山支行
中国银行股份有限公司
357180222959 1,546.36
杭州市钱塘新区支行
杭 州 福 莱 蒽 特 科 技有 招商银行股份有限公司
571913070410658 16,057,029.23
限公司 萧山支行
杭 州 福 莱 蒽 特 新 材料 浙江萧山农村商业银行
201000288162043 221,067,859.85
有限公司 股份有限公司临江支行
合 计 350,203,056.71
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）首次公开发行股票募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
公司首次公开发行股票募集资金 2021 年度使用情况对照表，详见附件一。
2、使用闲置募集资金暂时补充流动资金
公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
3、使用部分闲置募集金购买现金管理产品
公司、子公司杭州福莱蒽特科技有限公司分别购买保本浮动收益的理财产品
3
5,800.00 万元和 46,000.00 万元，共计 51,800 万元，截至 2021 年 12 月 31 日尚未
到期。
4、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目延期说明
根据公司于 2022 年 4 月 28 日召开的第一届董事会第十四次会议审议通过的
《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》，由于受新冠疫情持续影
响，公司与客户的交流互动受到阻碍，应用研发工作的展开及设备采购受到较大
影响，公司决定延长项目实施周期。公司将该项目达到预定可使用状态日期从
2021 年 12 月 31 日延期至 2023 年 12 月 31 日。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度、公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论
性意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了 2021 年度《募集资金年
度存放与使用情况鉴证报告》，认为：“福莱蒽特股份公司董事会编制的 2021 年
度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）及相关格式指
引的规定，如实反映了福莱蒽特股份公司募集资金 2021 年度实际存放与使用情
况。”
七、保荐机构的核查工作
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保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对福莱蒽特募
集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅
公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资
金使用情况的相关公告、项目可行性分析报告等资料，在福莱蒽特办公地现场核
查了解其募集资金项目实施情况，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通
交流等。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：福莱蒽特严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行募集资金监管协议。截至 2021 年 12 月 31 日，福莱蒽特募集资金具体使用情
况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违法相关法律法规的情形。
附件一、2021 年度首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州福莱蒽特股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人（签名）：
徐 峰 董超
中信证券股份有限公司
年 月 日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：杭州福莱蒽特股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 97,405.07 本年度投入募集资金总额 11,052.70
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 11,052.70
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计 截至期末
项目可行
是否已变 截至期末 截至期末累 投入金额与承 投入进度 项目达到 本年度 是否达
承诺投资 募集资金承 调整后 本年度 性是否发
更项目（含 承诺投入 计投入金额 诺投入金额的 (%) 预定可使用 实现的 到预计
项目 诺投资总额 投资总额 投入金额 生
部分变更） 金额(1) (2) 差额 (4)＝ 状态日期 效益 效益
重大变化
(3)＝(2)-(1) (2)/(1)
环保型染料信息化、 2024 年 6 月
否 58,581.11 58,581.11 58,581.11 399.46 399.46 -58,181.65 0.68 不适用 不适用 否
自动化提升项目 底
分散染料中间体建设 2023 年 10
否 22,784.25 22,784.25 22,784.25 714.76 714.76 -22,069.49 3.14 不适用 不适用 否
项目 月底
应用研发中心建设项 2023 年 12
否 6,761.55 6,761.55 6,761.55 660.32 660.32 -6,101.23 9.77 不适用 不适用 否
目 月底
补充流动资金 否 9,278.16 9,278.16 9,278.16 9,278.16 9,278.16 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合 计 － 97,405.07 97,405.07 97,405.07 11,052.70 11,052.70 -86,352.37 － － － －
受新冠疫情持续影响，公司与客户的交流互动受到阻碍，应用研发工作的展开及设备采购受到较大影响。
未达到计划进度原因（分具体项目） 公司基于谨慎考虑，拟对“应用研发中心建设项目”的实施进度进行调整，调整后“应用研发中心建设项
目”达到预定可使用状态日期为 2023 年 12 月底，本事项已经公司一届十四次董事会审议通过。
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项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
截至 2021 年 10 月 15 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 1,399.27 万元，
募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金投资项目置换 1,399.27 万元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司、子公司杭州福莱蒽特科技有限公司分别购买保本浮动收益的理财产品 5,800.00 万元和 46,000.00 万
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
元，共计 51,800 万元，截至 2021 年 12 月 31 日尚未到期
募集资金其他使用情况 不适用
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