公司代码：605566                                                 公司简称：福莱蒽特


                        杭州福莱蒽特股份有限公司
                        2022 年度内部控制评价报告

杭州福莱蒽特股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部
控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，我们对公司2022年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。


一. 重要声明
    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织
领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存
在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。


二. 内部控制评价结论
1.   公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

     □是 √否

2.   财务报告内部控制评价结论

    √有效 □无效
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。




3.   是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

    □是 √否
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。
4.   自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

     □适用 √不适用

    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。

5.   内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

     √是 □否


6.   内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

     √是 □否


三. 内部控制评价工作情况
(一).   内部控制评价范围

     公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1. 纳入评价范围的主要单位包括：杭州福莱蒽特股份有限公司、杭州福莱蒽特科技有限公司、杭州福
莱蒽特贸易有限公司、杭州福莱蒽特新材料有限公司、福莱蒽特(香港)有限公司、杭州福莱蒽特实业有
限公司、昌邑福莱蒽特精细化工有限公司、杭州福莱蒽特新能源有限公司



2.   纳入评价范围的单位占比：

                                指标                                     占比（%）
 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比                             100
 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之                       100
 比


3.   纳入评价范围的主要业务和事项包括:

    组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、风险管理、采购业务、资产管
理、销售业务、研发管理、工程管理、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、关联交
易、内部信息传递、信息系统、募集资金管理等。

4.   重点关注的高风险领域主要包括：

     公司销售与收款风险、供应商管理风险、存货管理风险、对外投资风险、资金管理风险。

5.   上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存
     在重大遗漏

□是 √否

6.   是否存在法定豁免

     □是 √否
7.   其他说明事项

     无

(二).     内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

     公司依据企业内部控制规范体系及内部控制制度，组织开展内部控制评价工作。

1.   内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

     □是 √否

    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

2.   财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称          重大缺陷定量标准        重要缺陷定量标准              一般缺陷定量标准
 资产总额           合并报表资产总额的      合并报表资产总额的             潜在错报＜合并报表资
                    3%≤潜在错报            1%≤ 潜 在 错 报 ＜ 合 并 报   产总额的 1%
                                            表资产总额的 3%
 利润总额           合并报表利润总额的      合并报表利润总额的             潜在错报＜合并报表利
                    10%≤潜在错报           5%≤ 潜 在 错 报 ＜ 合 并 报   润总额的 5%
                                            表利润总额的 10%


说明:
上述指标以公司年度合并财务报告中对应指标为准

     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                       定性标准
 重大缺陷           （1）发现董事、监事和高级管理人员重大舞弊；
                    （2）公司更正已经公布的财务报表；
                    （3）发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错
                    报；
                    （4）公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效；
                    （5）控制环境无效；
                    （6）一经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以改正；
                    （7）因会计差错导致的监管机构处罚。
 重要缺陷           （1）关键岗位人员舞弊；
                    （2）合规性监管职能失效，违反法规的行为可能对财务报告的可靠性产生重大
                           影响；
                    （3）已向管理层汇报但经过合理期限后，管理层仍然没有对重要缺陷进行纠正。
 一般缺陷           不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。

说明：
财务报告定性缺陷是指出现一项或多项内控缺陷，有可能影响财务报告的准确性、公允性。
3.   非财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称          重大缺陷定量标准       重要缺陷定量标准              一般缺陷定量标准
 直接财产损失占     合并报表资产总额的     合并报表资产总额的             直接财产损失＜合并 报
 资产总额           3%≤直接财产损失       1%≤ 直 接 财 产 损 失 ＜ 合   表资产总额的 1%
                                           并报表资产总额的 3%

说明：
无
    公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                      定性标准
 重大缺陷           （1）决策程序不科学，导致重大失误；
                    （2）重要业务缺乏制度控制或系统性失效，且缺乏有效的补偿性控制；
                    （3）对生产运营产生重大影响；
                    （4）中高级管理人员和高级技术人员流失严重；
                    （5）内部控制重大缺陷未得到整改；
                    （6）其他对公司产生重大负面影响的情形。
 重要缺陷           （1） 对生产运营产生中度影响；
                    （2） 关键岗位人员流失严重；
                    （3） 内部控制重要缺陷未得到整改；
 一般缺陷           （1） 对生产运营产生轻微影响；
                    （2） 违反企业内部规章，但未形成损失；
                    （3） 内部制度一般缺陷未得到整改；
说明：
无

(三).     内部控制缺陷认定及整改情况

1.   财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

1.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

1.3. 一般缺陷

     无

1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大
     缺陷

□是 √否
1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要
     缺陷

□是 √否

2.   非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

2.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

2.3. 一般缺陷

     无

2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     大缺陷

□是 √否

2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     要缺陷

□是 √否

四. 其他内部控制相关重大事项说明
1.   上一年度内部控制缺陷整改情况

□适用 √不适用

2.   本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

     √适用 □不适用

    报告期内，公司现有内部控制制度能够适应现阶段业务发展与管理要求，能够合理保证财务报告及
相关信息真实完整，能够遵循国家有关法律法规和行业政策，有效实现了内部控制的目标。在今后的工
作中，公司将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，防范各类风险，
促进公司高效、稳定发展。

3.   其他重大事项说明

     □适用 √不适用



                                                           董事长（已经董事会授权）：李百春
                                                                 杭州福莱蒽特股份有限公司
                                                                             2023年4月21日