黑龙江出版传媒股份有限公司
                     投资者关系管理制度
                     （2022 年 10 月修订版）




    第一条   为规范黑龙江出版传媒股份有限公司（以下简称“公

司”）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促

进公司完善治理，推动公司高质量发展，切实保护投资者特别是中小

投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国

证券法》及《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》《关于进

一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于全面

推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》《上海证券交易所股票

上市规则》《公司章程》等有关法律法规和规章等，结合本公司实际

情况，制定本制度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息

披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间

的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企

业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关

活动。

    第三条 投资者关系管理的基本原则

    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应在依法履行信息披露

义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范

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和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行

为准则。

    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应平等对待

所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

    （三）主动性原则。公司应主动开展投资者关系管理活动，听取

投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应注重诚信、

坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

    第四条 投资者关系管理的目的

    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的

进一步了解和熟悉。

    （二）建立稳定和优质的投资者基础，以获得长期的市场支持。

    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理

念。

    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

    第五条 公司与投资者沟通的内容主要包括：

    （一）公司的发展战略。

    （二）法定信息披露内容。

    （三）公司的经营管理信息。

    （四）公司的环境、社会和治理信息。

    （五）公司的文化建设。


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    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等。

    （七）投资者诉求处理信息。

    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战。

    （九）公司的其他相关信息。

    第六条 公司应多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工

作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教

育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构

等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析

师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通

交流的方式应方便投资者参与，公司应及时发现并清除影响沟通交流

的障碍性条件。

    第七条 公司可以确定信息披露指定报纸，上海证券交易所网站

为公司指定的信息披露网站。根据法律、法规和上海证券交易所规定

应披露的信息必须在第一时间在上述报纸和网站进行公布。

    公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，

不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区

分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒

体的客观独立报道。

    第八条 公司须设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟

悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，

通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。

    第九条 公司应加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司


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官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等

诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。公司应积极利用中

国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施

开展投资者关系管理活动。

    公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新

媒体平台及其访问地址，应在公司官网投资者关系专栏公示，及时更

新。

    第十条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场

参观、座谈沟通。公司应合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有

机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。

    第十一条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公

司情况，回答问题并听取相关意见建议。

    第十二条 公司及其他信息披露义务人应严格按照法律法规、自

律规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信

息应真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

    第十三条 公司应充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，

为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问

以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东

大会应提供网络投票的方式。

    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与

投资者充分沟通，广泛征询意见。


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    第十四条 除依法履行信息披露义务外，公司应按照中国证监会、

证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答

问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、

重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应出席投资者

说明会，不能出席的应公开说明原因。

    公司召开投资者说明会应事先公告，事后及时披露说明会情况，

具体由各证券交易所规定。投资者说明会应采取便于投资者参与的方

式进行，现场召开的可以通过网络等渠道进行直播。

    第十五条 存在下列情形的，公司应按照中国证监会、证券交易

所的规定召开投资者说明会：

    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因。

    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组。

    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后

发现存在未披露重大事件。

    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑。

    （五）其他应召开投资者说明会的情形。

    第十六条 公司在年度报告披露后应按照中国证监会、证券交易

所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、

生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进

行说明。公司召开业绩说明会应提前征集投资者提问，注重与投资者

交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。

    第十七条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机


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构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资

者合法权益的各项活动，公司应积极支持配合。

    投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资

者提出调解请求的，公司应积极配合。

    第十八条 投资者向公司提出的诉求，公司应积极、依法处理，

及时答复投资者。

    第十九条 公司应明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广

告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。

    公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。

    第二十条 投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董

事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实际

控制人以及董事、监事和高级管理人员应为董事会秘书履行投资者关

系管理工作职责提供便利条件。公司证券法务部为公司的投资者关系

管理职能部门，负责公司投资者关系管理事务。

    第二十一条 投资者关系管理职能部门履行的投资者关系管理职

责为：

    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制。

    （二）筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材

料。

    （三）主持年报、半年报、季报的编制、设计、印刷、寄送工作。

    （四）通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者

的咨询。


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    （五）出现重大事件时组织分析师说明会、网络会议、路演等活

动，与投资者进行沟通。

    （六）在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司

信息，方便投资者查询和咨询。

    （七）通过适当的方式与机构投资者、证券分析师及中小投资者

保持经常联系，提高投资者对公司的关注度。

    （八）加强与财经媒体的沟通与合作。

    （九）与监管部门、行业协会、交易所等经常保持接触，形成良

好的沟通关系。

    （十）与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关

系管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的合作、交流关系。

    （十一）拟定、修改有关信息披露和投资者关系管理的规定，报

公司有关部门批准实施。

    （十二）调查、研究公司的投资者关系状况，跟踪反映公司投资

者关系的关键指标，定期或不定期撰写反映公司投资者关系状况的研

究报告，供决策层参考。

    （十三）有利于改善投资者关系管理的其他工作，包括但不限于：

    1.及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公

司董事会以及管理层。

    2.管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台。

    3.保障投资者依法行使股东权利。

    4.配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工


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作。

    5.统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况。

    第二十二条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司

的其他职能部门、公司控股(包括实质性控股)的子公司及公司全体员

工有义务协助投资者关系管理部（证券法务部）进行相关工作。

    第二十三条 投资者关系管理部（证券法务部）应以适当方式对

公司全体员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人、公司

控股(包括实质性控股)的子公司负责人进行投资者关系管理相关知识

的培训；在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训。

    第二十四条 投资者关系管理部（证券法务部）是公司面对投资

者的窗口，代表着公司在投资者中的形象，从事投资者关系管理的员

工必须具备以下素质：

    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；

    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法

律、法规和证券市场的运作机制；

    （三）良好的沟通和协调能力；

    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。

    第二十五条 投资者关系管理中涉及信息披露的工作程序。

    公司所有的对外信息披露应遵循统一尺度，由董事会秘书发布。

    （一）法定的信息披露（定期报告和临时公告）由各部门配合提

供基本材料和数据，证券法务部完成报告。

    （二）非法定的信息披露（接待来访、电话采访及咨询、新闻宣


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传等），统一由董事会秘书负责。公司的对外宣传材料应须经董事会

秘书审核同意后，才能进行宣传。媒体电话采访由董事会秘书统一答

复。投资者电话咨询由董事会秘书和证券法务部工作人员答复。如投

资者需要到公司生产、办公现场参观，公司的各相关部门应在不影响

生产的前提下积极配合。

    （三）网站上进行的信息披露。需履行法定披露义务的，应在公

司指定报纸和上海证券交易所指定网站披露后方能发布。其他信息，

须将材料提交董事会秘书审核同意后方可在公司网站上发布。

    （四）公司各职能部门、子公司应及时准确地提供有关信息，积

极协助董事会秘书和证券法务部做好信息披露工作。

    第二十六条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高

级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露

的信息相冲突的信息；

    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的

行为；

    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种


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正常交易的违法违规行为。

    第二十七条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资

者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。公司开展投资者关系管

理各项活动，可以采用文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流

内容，记入投资者关系管理档案。

    第二十八条 本制度的解释权归公司董事会。

    第二十九条 本制度自公司董事会通过之日起实施，修改亦同。




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