恒盛能源股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
恒盛能源股份有限公司
2021 年年度股东大会会议资料
证券简称:恒盛能源
证券代码:605580
2022 年 05 月
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恒盛能源股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
恒盛能源股份有限公司
2021 年年度股东大会会议资料目录
2021 年年度股东大会须知 .......................................................................................... 3
2021 年年度股东大会议程 .......................................................................................... 5
议案一：公司 2021 年度董事会工作报告 ................................................................. 7
议案二：公司 2021 年度财务决算报告 ................................................................... 14
议案三：关于确认公司 2021 年度财务报告的议案 ............................................... 19
议案四：关于公司 2021 年年度报告全文及摘要的议案 ....................................... 20
议案五：关于公司 2021 年度利润分配方案的议案 ............................................... 21
议案六：公司 2021 年度独立董事述职报告 ........................................................... 22
议案七：关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机
构的议案...................................................................................................................... 29
议案八：关于 2022 年度公司董事薪酬方案的议案 ............................................... 30
议案九：公司 2021 年度监事会工作报告 ............................................................... 31
议案十：关于 2022 年度公司监事薪酬方案的议案 ............................................... 35
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恒盛能源股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
2021 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，恒盛能源股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》以及《恒
盛能源股份有限公司章程》、 恒盛能源股份有限公司股东大会制度》的相关规定，
特制定 2021 年年度股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出
席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议
主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议
登记应当终止。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提
问。股东及股东代理人发言时需说明股东名称及所持股份总数，发言或提问应围
绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
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可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主
持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决
票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒
绝其他人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对于干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵
犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会
股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式参会。
确需现场参会的，请务必提前关注并遵守浙江省衢州市有关疫情防控期间健康状
况申报、隔离、观察等规定和要求，公司将严格遵守政府有关部门的疫情防控要
求，参会当日现场参会股东应具备进入会场前 48 小时内有效的核酸检测阴性证
明和行程码、健康码“双绿码”，佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；会议当
日公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参
会，所有参会人员就座间隔不得少于 1 米并全程佩戴口罩。请予配合。
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2021 年年度股东大会会议议程
一、会议召开形式
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开
二、现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 05 月 20 日 14 点 00 分
召开地点：浙江省衢州市龙游经济开发区兴北路 10 号恒盛能源股份有限公
司二楼会议室
三、网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 05 月 20 日至 2022 年 05 月 20 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
四、现场会议议程：
1、参会人员签到，股东进行登记
2、主持人宣布会议开始并介绍现场出席人员到会情况
3、宣读股东大会会议须知
4、推举计票、监票人员
5、逐项宣读各项议案：
（1）审议《公司 2021 年度董事会工作报告》；
（2）审议《公司 2021 年度财务决算报告》；
（3）审议《关于确认公司 2021 年度财务报告的议案》；
（4）审议《关于公司 2021 年年度报告全文及摘要的议案》：
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（5）审议《关于公司 2021 年度利润分配方案的议案》；
（6）审议《公司 2021 年度独立董事述职报告》；
（7）审议《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度
审计机构的议案》；
（8）审议《关于 2022 年度公司董事薪酬方案的议案》；
（9）审议《关于 2021 年度监事会工作报告》；
（10）审议《关于 2022 年度公司监事薪酬方案的议案》
6、与会股东及股东代理人发言及提问
7、与会股东或股东代理人对各项议案投票表决
8、休会，统计表决结果
9、复会，主持人宣布会议表决结果、议案通过情况，宣读股东大会决议
10、见证律师出具股东大会见证意见
11、与会人员签署会议记录等相关文件
12、主持人宣布现场会议结束
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议案一：公司 2021 年度董事会工作报告
各位股东及股东代理人：
《公司 2021 年度董事会工作报告》详见附件。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过。
请各位股东及股东代理人审议。
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2021 年度董事会工作报告
2021 年是“十四五”开局之年，国家“双碳”系列政策的陆续出台和持续
落实，能源结构调整和产业转型升级加速推进，对企业来说既是挑战也是机遇。
随着国家“禁塑令”的全面推进，下游造纸行业迎来更好的发展机遇。2021 年
度，园区蒸汽需求保持稳定增长，公司募投项目 2*25MW 三期热电联产技改扩建
项目已基本达产，产能较上年有所增长。
一、经营情况讨论与分析
2021 年国内大宗货物价格上涨幅度较大，煤炭价格自 2021 年 5 月起持续上
涨，并突破历史高位，使公司燃煤热电生产成本大幅提高，燃煤热电的盈利水平
受到一定影响，公司采取积极的应对措施，减少成本上涨对利润水平的影响。公
司实现营业总收入 77,061.87 万元，同比增长 46.28%，其中主营业务收入
76,434.21 万元、同比增长 45.92%；归属母公司净利润 12,456.11 万元，同比增
幅 14.05%。全年无重大安全事故及环保处罚事件发生，取得了较好的经济效益
和社会效益，达到了年初制订的生产经营目标，主要工作完成情况如下：
（一）成功完成首次公开发行社会公众股
报告期内，公司于 2021 年 7 月 16 日经中国证券监督管理委员会《关于核准
恒盛能源股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2021〕2384 号)
同意公司首次公开发行 5,000 万股新股，每股发行价格 8.38 元，募集资金总额
为人民币 419,000,000.00 元，扣除发行费用 54,750,000.00 元（不含税），实际
募集资金净额为 364,250,000.00 元，并于 2021 年 8 月 19 日在上海证券交易所
上市交易。
（二）落实安全责任，实现全年安全生产零事故
公司在生产运行中，严格执行《安全生产法》管理要求，强化安全意识，落
实安全责任。一是安全管理制度更加完善，成立以总经理为组长的安全生产领导
小组、特种设备安全管理领导小组，并配备专职安全员管理制度，严格执行安全
例会制度，制定月计划，落实安全生产；加大运行设备的安全管理和应急安全演
练；进一步优化各项管理制度，加大安全员的考核管理和监督工作。二是安全管
理教育更加扎实，组织相关人员学习安全管理法律、法规，组织员工安全知识培
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训考核，重点对运行、检修岗位开展安规培训，全面提升应急处置事故的能力，
杜绝各类违章违规作业，全面落实生产责任制。三是安全责任落实更加高效，定
期开展安全检查，全面提高员工的安全防范意识，提升抵御重大灾害事故的能力。
（三）优化服务理念，提高服务质量
作为一家区域性的公用热电企业，公司肩负着园区用热客户的供热重任，为
保证供热稳定，满足客户的需求，公司不断完善生产管理制度，优化供热管线布
局，尽最大可能服务好客户。公司实现了智慧电厂平台的应用和管理，可在公司
控制中心大屏幕和手机移动端实时监控全厂设备运行状态和各项生产技术指标，
实时反映用热客户蒸汽使用变化状态，实现远程故障诊断与修复；加强对热网管
道的巡查和保养力度，确保管道、仪表无故障，各供热管道安全平稳运行。
（四）推动能效管理，降低运行成本
推动能效管理，围绕国家双碳目标，公司制定能耗管控目标任务，加大技术
改造力度，降低单位能耗，节约用水，提升精细化生产管理，将原 0#炉省煤器
布局优化，加装 SCR（选择性催化还原法），降低脱硝运行成本。并新建了低低
温省煤器，增强了烟气余热回收能力，减少了燃料消耗，增建了汽动锅炉给水泵，
减少厂用电量。降低运行成本，全年能耗任务指标初见成效，降幅明显。
（五）加大技术研发，培育技术人才
加大技术研发，通过外部引进、内部培养的人才战略，培育公司核心团队，
提高公司生产技术水平；同时积极与相关高校、技术部门加强联系，组织内部研
发部门开展技术研发工作，在公司相关人员调研准备下，计划对一台锅炉自主进
行技术改造，尝试掺烧非煤燃料，减少煤炭用量。
二、董事会日常工作
（一）本年度董事会会议召开情况
2021 年度公司董事会共召开了 8 次会议，会议的召集、召开和表决等程序
符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，具体会议情况如下：
会议届次 召开日期 会议决议
第二届董事会 2021.3.12 审议通过：《2020 年度董事会工作报告》、《2020
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第七次会议 年年度报告及年度报告摘要》、《2020 年度总经
理工作报告》、《2020 年度财务决算报告》、《2021
年度财务预算报告》、 关于续聘天健会计师事物
所（特殊普通合伙）的议案》、《关于 2021 年度
公司及子公司向银行申请授信额度的议案》、 关
于 2021 年度董事薪酬的议案》、 关于 2021 年度
高级管理人员薪酬的议案》、《关于 2020 年年度
权益分派预案的议案》、《关于提请召开公司
2020 年年度股东大会议案》。
审议通过：《关于确认 2018 年 1 月 1 日至 2020
第二届董事会
2021.3.15 年 12 月 31 日财务报告的议案》、关于公司<2020
第八次会议
年度内部控制自我评价报告>的议案》。
第二届董事会 审议通过： 关于审阅公司 2021 年度第一季度财
2021.5.12
第九次会议 务报告的议案》。
审议通过：《关于拟申请公司股票在全国中小企
业股份转让系统终止挂牌的议案》、 关于提请股
第二届董事会 东大会授权董事会全权办理公司股票在全国中
2021.7.9
第十次会议 小企业股份转让系统终止挂牌事宜的议案》、 关
于提请召开 2021 年第一次临时股东大会的议
案》。
审议通过：《关于公司开立募集资金专户并授权
第二届董事会
2021.8.12 签订募集资金账户三方监管协议的议案》、 关于
第十一次会议
确认公司 2021 年半年度财务报告的议案》。
审议通过：《关于修订<公司章程>并办理工商变
第二届董事会
2021.9.22 更登记的议案》、 关于使用部分闲置募集资金进
第十二次会议
行现金管理的议案》、 关于使用募集资金置换预
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先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金
的议案》、《关于修订<募集资金管理制度>的议
案》、《关于修订<信息披露事务管理制度>的议
案》、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》、
《关于制订<总经理工作细则>的议案》、 关于制
订<董事会秘书工作制度>的议案》、《关于制订<
内幕信息知情人登记管理制度>的议案》、《关于
提请召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》。
第二届董事会 审议通过：《关于使用部分闲置自有资金进行现
2021.10.12
第十三次会议 金管理的议案》。
第二届董事会 审议通过： 关于公司 2021 年第三季度报告的议
2021.10.29
第十四次会议 案》。
（二）股东大会的召开与执行情况
报告期内，公司召开一次年度股东大会，三次临时股东大会。召集、召开股
东大会，股东大会的会议筹备、会议提案、议事程序、会议表决和决议、决议的
执行和信息披露等方面符合《公司法》、《股票上市规则》、《股东大会议事规则》
的要求。
2021 年 4 月 02 日，在公司二楼会议室现场召开 2020 年年度股东大会，审
议通过了 11 项议案；
2021 年 7 月 26 日，在公司二楼会议室现场召开 2021 年第一次临时股东大
会，审议通过了 2 项议案；
2021 年 10 月 14 日，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开 2021 年第
二次临时股东大会，审议通过了 2 项议案；
2021 年 10 月 28 日，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开 2021 年第
三次临时股东大会，审议通过了 1 项议案；
上述股东大会由公司董事长余国旭先生主持，公司董事、监事出席了会议，
其他高级管理人员列席了会议，2021 年 8 月 19 日公司上市后股东大会的表决事
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项均在中国证监会指定的信息披露媒体上进行了披露。公司董事会严格按照股东
大会的决议和授权，认真履行董事会职责，逐项落实股东大会决议的内容，推动
股东大会通过的各项议案顺利实施。
（三）董事会专门委员会履职情况
报告期内董事会专门委员会共 4 次会议，其中：审计委员会召开 3 次会议，
分别审议公司 2020 年年度报告、2021 年一季度报告、三季度报告以及每季度内
部审计工作计划等；薪酬与考核委员会召开 1 次会议，审议《关于 2021 年度董
事薪酬的议案》；《关于 2021 年度高级管理人员薪酬的议案》。
（四）独立董事履职情况
报告期内独立董事严格按照相关法律、法规及《公司章程》等要求，勤勉
尽职、独立地履行相关的职责和义务，积极出席董事会和股东大会会议，认真审
议董事会各项议案，行使公司和股东所赋与的权利，对公司董事会审议的重大事
项发表了公正、客观的独立意见，根据自己的专长对董事会的正确决策、规范运
作以及公司发展起到了积极作用。
（五）信息披露情况
报告期内公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、 上市公司治理准则》
和《信息披露管理制度》等制度的要求，认真、高效履行了信息披露义务，持续
细致规范地做好信息披露工作，确保信息披露的真实、准确、完整、及时，让所
有股东和投资者及时了解并掌握公司经营动态、财务状况、重大事项的进展及公
司重大决策等情况，确保投资者知情权，最大程度地保证投资者的合法权益。
（六）内幕信息知情人登记制度的实施情况
报告期内，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所关于内幕信息知情人
管理的要求和本公司《内幕信息知情人信息登记管理制度》规定，在定期报告披
露期间及公司发行可转债等重大事项中对内幕知情人进行了登记，如实、完整地
记录了内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内
幕信息知情人名单。
三、2022 年董事会工作重点
（一）充分发挥机组装备优势提高经济效益
在生产运行中，注重发挥高效机组的优势，通过进一步加强生产和经营的精
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细化管理，确保机组的安全、环保、高效的运行，提高生产运行效率。
（二）进一步提高公司治理水平
董事会将根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公
司章程》等有关法律法规、规范性文件以及公司制度，发挥董事会在公司治理中
的核心作用，做好董事会日常工作，继续提升公司规范运作和治理水平；认真履
行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、及时和完整；认真做好投资者关
系管理工作，便于投资者全面获取公司信息，在资本市场树立良好的公司形象；
继续秉承对全体股东负责的原则，争取实现公司和全体股东利益最大化。
特此报告。
恒盛能源股份有限公司董事会
二〇二二年四月二十六日
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议案二：公司 2021 年度财务决算报告
各位股东及股东代理人：
《公司 2021 年度财务决算报告》详见附件。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议审
议通过。
请各位股东及股东代理人审议。
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2021 年度财务决算报告
一、2021 年度公司财务报表的审计情况
（一）财务报表的审计意见
公司 2021 年财务报表已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并于
2022 年 4 月 24 日出具了天健审〔2022〕3088 号标准无保留意见的审计报告。会
计师认为：恒盛能源股份有限公司（以下简称“公司”）的财务在所有重大方面
按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2021 年 12 月 31 日的合并及母
公司财务状况，以及 2021 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
（二）主要财务数据和指标
1、资产负债情况分析 单位：元
本期比上年同期
项目名称 2021 年 2020 年 情况说明
增减（%）
系公司收到上市
货币资金 90,230,522.61 32,720,488.09 175.56
募集资金所致
主要系闲置募集
资金和自有资金
交易性金融资产 220,560,328.76 0.00
购买银行结构性
存款所致
系公司到期银行
应收票据 4,390,488.14 700,000.00 527.21 承兑汇票增加所
致
系子公司恒鑫电
力未收到国网生
应收账款 194,242,729.94 94,158,958.92 106.29
物质电价补贴及
应收客户销售款
系公司收到下游
应收款项融资 17,110,252.49 6,245,960.71 173.94 客户银行承兑汇
票增加所致
系原材料年末储
存货 31,244,921.14 38,830,370.49 -19.53
备量少所致
系公司增值税留
其他流动资产 1,050,859.66 24,137,851.69 -95.65
底税额减少所致
系公司本年无新
固定资产 427,007,571.40 471,182,969.49 -9.38
增固定资产所致
递延所得税资产 5,434,670.82 3,083,721.79 76.24 系公司坏账准备
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计提增加所致
系公司以募集资
金按规定补流，
短期借款 50,058,819.45 238,362,246.06 -79.00
归还银行贷款所
致
系报告期末原材
应付账款 86,112,561.13 34,111,519.74 152.44 料未结算估价入
账所致
系公司员工薪酬
应付职工薪酬 4,530,270.32 3,342,463.98 35.54
提高所致
系公司管道保证
其他应付款 10,717,882.32 6,968,402.85 53.81 金和煤炭保证金
增加所致
系公司上市发行
股本 200,000,000.00 150,000,000.00 33.33
普通流通股
系公司上市发行
资本公积 349,126,683.09 34,876,683.09 901.03 普通流通股资本
公积溢价
系公司利润增长
盈余公积 35,088,420.78 25,118,933.26 39.69
所致
系公司利润增长
未分配利润 263,000,831.27 148,409,186.66 77.21
所致
2、损益情况分析 单位：元
本期比上年同期
项目名称 2021 年 2020 年 情况说明
增减（%）
2021 年随着募
投项目投入运
行，产能扩大，
销售随之增长，
同时由于国内煤
炭价格大幅上
营业收入 770,618,703.50 526,804,519.43 46.28 涨，根据煤汽联
动定价政策，蒸
汽销售价格上
涨，导致销售收
入较上一报告期
有较大幅度的增
长。
主要系产量增加
相应的材料投入
营业成本 577,128,749.72 365,271,286.02 58.00
增加和受今年原
材料价格上涨影
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响。
主要系 IPO 相关
管理费用 23,265,915.11 17,750,257.15 31.07
费用增加所致。
报告期内公司收
到 IPO 募集资金
财务费用 4,133,161.62 10,005,049.98 -58.69 减少银行贷款，
利息支出减少所
致。
本期加大了研发
研发费用 1,228,353.91 0.00 资金投入，费用
增加所致。
3、营业收入、营业成本及毛利分析 单位：元
营业收入比 营业成本比
项目 收入 成本 毛利率
上年增减（%） 上年增减（%）
蒸汽 555,269,897.28 467,526,829.12 15.80 63.83 67.60
电力 209,072,174.44 109,601,920.60 47.58 13.08 26.98
合计 764,342,071.72 577,128,749.72 24.49 45.92 58.00
4、盈利能力情况
报告期内公司蒸汽业务立足于园区，蒸汽销售呈稳步增长。全年蒸汽产品实
现销售收入 55,526.99 万元，比去年增加 21,633.91 万元，主要系报告期公司蒸
汽销售保持稳定增长的趋势，同时由于煤炭价格较上年同期明显上涨，受煤热联
动价格影响，蒸汽销售价格有所上涨，导致销售收入较上一报告期有较大的增长。
电力产品实现销售收入 20,907.22 万元，比去年增加 2,418.97 万元。
5、主要资产状况及生产经营状况变化情况
公司总资产、净资产、股本较上年同期分别上升 51.39%，136.39%、33.33%，
主要原因系：报告期内，经中国证券监督管理委员会《关于核准恒盛能源股份有
限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2384 号）核准，本公司获
准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,000 万股，每股面值 1 元，发行
价为每股人民币 8.38 元，募集资金总额为 419,000,000.00 元，减除发行费用（不
含税）人民币 54,750,000.00 元后，募集资金净额为 364,250,000.00 元。其中，
计入股本 50,000,000.00 元，计入资本公积（股本溢价）314,250,000.00 元。
本次公开发行股票增资业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了
验资报告（天健验〔2021〕450 号）。
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恒盛能源股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
公司经营业绩与上年相比有稳定增长，主要原因系：一方面公司蒸汽销售保
持稳定增长的趋势，同时由于煤炭价格较上年同期明显上涨，受煤热联动价格影
响，蒸汽销售价格有所上涨，导致销售收入较上一报告期有较大的增长；另一方
面公司加强内部管理，合理调度生产，公司盈利能力有了进一步提升。
恒盛能源股份有限公司
二〇二二年四月二十六日
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议案三：关于确认公司 2021 年度财务报告的议案
各位股东及股东代理人：
公司根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法
律法规及《公司章程》的规定，公司按照企业会计准则的规定编制了 2021 年 1
月 1 日至 2021 年 12 月 31 日的财务报告，在所有重大方面公允地反映了公司 2021
年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日的财务状况，以及 2021 年度的经营成果和现金
流量。经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见的审
计报告。
具体内容详见 2022 年 4 月 26 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《恒盛能源股份有限公司 2021 年度审计报告》。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议审
议通过。
请各位股东及股东代理人审议。
恒盛能源股份有限公司董事会
2022 年 05 月 20 日
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议案四：关于公司 2021 年年度报告全文及摘要的议案
各位股东及股东代理人：
公司根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《公开发行证券的公司信息披
露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式（2021 年修订）》、《上海证
券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》以及上海证券交易所《关于做好主
板上市公司 2021 年年度报告披露工作的通知》等相关法律法规及《公司章程》
的规定，按要求编制了公司 2021 年年度报告全文及摘要。
具体内容详见 2022 年 4 月 26 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《恒盛能源股份有限公司 2021 年年度报告》、《恒盛能源股份有限公司 2021
年年度报告摘要》。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议审
议通过。
请各位股东及股东代理人审议。
恒盛能源股份有限公司董事会
2022 年 05 月 20 日
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议案五：关于公司 2021 年度利润分配方案的议案
各位股东及股东代理人：
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，恒盛能源股份有限公司（以下
简称“公司”）2021 年度合并报表实现的净利润为 124,561,132.13 元，其中归
属于上市公司的净利润为 124,561,132.13 元。2021 年母公司实现的净利润为
99,694,875.19 元，按照 10%计提法定盈余公积金 9,969,487.52 元后，剩余
89,725,387.67 元可用于分配，加上上年结转的未分配利润 85,820,399.26 元，
累计可供分配利润为 175,545,786.93 元。经董事会决议，公司 2021 年度拟以实
施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 5.00 元（含税）,不采用股票股利
分配方式，不进行资本公积转增股本。截至 2021 年 12 月 31 日，公司总股本
200,000,000 股，以此计算合计拟派发现金红利 100,000,000.00 元（含税）。本
年度公司现金分红比例为 80.28%。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议审
议通过。
请各位股东及股东代理人审议。
恒盛能源股份有限公司董事会
2022 年 05 月 20 日
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议案六：公司 2021 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代理人：
《公司 2021 年度独立董事述职报告》详见附件。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过。
请各位股东及股东代理人审议。
恒盛能源股份有限公司董事会
2022 年 05 月 20 日
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恒盛能源股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
我们作为恒盛能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按
照《公司法》、《上市公司治理准则》（证监会公告[2018]29 号）、《上市公司独立
董事规则》（证监会公告[2022]14 号）等法律法规及《公司章程》的规定，忠实
勤勉地履行工作职责，积极出席股东大会、董事会以及董事会专门委员会，认真
审阅各项议案并独立、客观地发表意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护了
公司及全体股东特别是广大中小股东的利益。现将 2021 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
(一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况
于友达先生，独立董事，1964 年 4 月出生，无境外永久居留权，研究生学
历，高级会计师，注册会计师，注册评估师。曾任浙江省肿瘤医院财务副科长，
浙江省卫生厅培训中心财务科长、浙江信达会计师事务所所长，现任浙江韦宁会
计师事务所有限公司法定代表人、董事长；浙江韦宁工程审价咨询有限公司法定
代表人、董事长；杭州信达企业管理咨询有限公司法定代表人、执行董事；嘉兴
市燃气集团股份有限公司独立董事；温州银行股份有限公司外部监事；露笑科技
股份有限公司独立董事（2022.2.9 离任）；杭州园林设计院股份有限公司独立董
事。
周鑫发先生，独立董事，1955 年 10 月出生，无境外永久居留权，研究生学
历，教授级高工。曾任浙江中医药大学工程师，中国光电发展中心高级工程师，
浙江省能源研究所实验室主任，浙江浙能技术研究院有限公司技术顾问，现任嘉
兴市燃气集团股份有限公司独立董事，浙江艾罗网络能源科技股份有限公司独立
董事。
徐浩先生，独立董事，1970 年 3 月出生，无境外永久居留权，研究生学历，
法学博士。曾任浙江大学光华法学院的教师，现任浙江大学城市学院法学院的教
师。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，我们具备《关于在上市公司中建立独立董事制度的指
导意见》《公司章程》及《独立董事制度》所要求的独立性。我们本人及直系亲
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属、主要社会关系均不在公司及公司关联方单位任职，均不持有公司股份，没有
为公司及其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，不存在影响独立董事独立性
的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会和股东大会情况
报告期内，公司共召开了 8 次董事会和 4 次股东大会，我们严格遵照有关规
定出席会议，对提交董事会和股东大会审议的议案进行充分研读，并充分发挥各
自的专业特长和工作经验，在与公司的经营管理层充分沟通后，秉持独立、客观、
审慎的态度对有关审议事项发表独立意见，行使投票表决权，我们对所审议各项
议案均投了赞成票，未提出过异议，切实维护了公司及全体股东的利益。具体出
席情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
应参 亲自 委托 缺席 应参加 亲自出席 委托出 缺席
姓名
加 出席 出席 次数 次数 次数 席次数 次数
次数 次数 次数
于友达 8 8 0 0 4 4 0 0
周鑫发 8 8 0 0 4 4 0 0
徐浩 8 8 0 0 4 4 0 0
（二）出席董事会专门委员会的情况
报告期内，我们作为公司各专门委员会的委员，严格按照《公司章程》以及
董事会各专门委员会工作细则的规定履行职责，主动召集和参加各专门委员会会
议，充分利用自身所具备的专业知识和工作经验，为公司重大事项决策提供了重
要意见和建议，有效提高了公司董事会的决策效率。
（三）现场考察
报告期内，考虑到新冠疫情对出行的影响，除现场考察外，我们更多地通过
会谈、电话等多种方式对公司进行持续的考察，与公司其他董事、高管及相关工
作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入的了解公司业务、
财务、法律等多方面的重大事项，关注外部环境及市场变化对公司的影响，促进
公司管理水平提升。
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恒盛能源股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
（四）公司配合独立董事工作的情况
报告期内，公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营
及重大事项的进展情况，征求、听取我们的专业意见，充分保证独立董事的知情
权。公司相关人员能够做到积极配合，不拒绝、阻碍和隐瞒，不干预我们独立行
使职权，为我们提供了必要的工作条件和大力支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，公司于 2021 年 3 月 12 日召开了第二届董事会第七次会议，审议
通过了《关于预计 2021 年度公司日常性关联交易的议案》。我们对公司发生的关
联交易事项均进行了认真审查，针对公司年度日常经营性关联交易的预计及执行
情况，我们重点在交易价格的公允性、必要性等方面进行了审核，我们认为：公
司的日常关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，定价合理，关联交易
公平、公正，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易操纵公司利润的
情形，未有损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形；不会对公司业务的
独立性造成影响。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司不存在对外担保以及控股股东、其他关联方占用公司资金的
情况。
（三）募集资金的使用情况
报告期内，公司于 2021 年 9 月 22 日召开了第二届董事会第十二次会议审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司自第二届董事
会第十二次会议审议通过之日起 12 个月内拟使用不超过 12,000.00 万元的闲置
募集资金进行现金管理，在上述额度和有效期内，资金额度可滚动使用。闲置募
集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使
用闲置募集资金购买理财产品本金人民币 24,000.00 万元，赎回本金人民币
12,000.00 万元，尚未到期的理财产品本金人民币 12,000.00 万元。公司对募集
资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，未发生违法
违规的情形。
（四）并购重组情况
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报告期内，公司未进行并购重组。
（五）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，我们对高级管理人员的任职资格和薪酬情况进行核查，认为公司
的高级管理人员聘任程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，薪酬情况
符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，薪酬方案科学、合理，不存在损害公
司及股东利益的情形。
（六）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司未对外披露业绩预告以及业绩快报。
（七）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，为确保公司 2021 年审计工作顺利有序开展，经公司 2020 年年度
股东大会审议通过，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021
年度审计机构。我们对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业资格、和执业
能力进行了了解和审核，认为其具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够满
足公司财务审计和内控审计的工作要求；公司聘任会计师事务所已履行了必要的
决策程序，决议合法有效，符合《公司法》、《公司章程》等的有关规定。
（八）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司未实施 2020 年度利润分配方案，没有进行资本公积转增股
本，不送红股。我们认为：公司 2020 年度利润分配预案的决策符合《公司章程》
的相关要求，考虑到了公司的盈利情况、现金流状态和资金需求，不存在损害股
东利益情形，有利于公司持续稳定发展。表决程序公开透明，审议程序符合法律、
法规及《公司章程》的规定。
（九）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及控股股东、实际控制人均能够积极履行各项承诺，未发生
违反或者未能按期履行承诺的情况。
（十）信息披露的执行情况
报告期内，我们持续关注公司信息披露工作和公众传媒对公司的报道，并进
行了有效监督和核查，我们认为：公司认真按照《上海证券交易所股票上市规则》
等相关规定，对达到披露要求的公司重大事项均进行了及时披露，维护了公司及
全体股东的合法权益。
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（十一）内部控制的执行情况
根据《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》等规范性文件要求，报告期内，我们了解了公司内部控制各
项工作开展情况，公司内部控制体系建设符合有关要求和公司实际。通过对公司
内部控制评价报告进行核查，我们认为：公司已按照企业内部控制规范体系和相
关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制，报告期内不存在财务报告
内部控制重大缺陷，公司的内部控制体系运行有效。
（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会
四个专门委员会。其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事
占多数，且担任召集人。报告期内，公司董事会及下属专门委员会的召集、召开
符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》以及《董事会专门委员会工作细
则》的有关规定，表决程序合法合规，形成的决议合法有效。公司董事会及其下
属专门委员会积极开展工作，忠实勤勉地履行各自职责，为公司规范运作和董事
会科学决策发挥了积极作用。
（十三）开展新业务情况
报告期内，公司未开展新业务。
（十四）独立董事认为公司需予以改进的其他事项
报告期内，我们认为公司运作规范、有效，制度健全，目前不存在需予以改
进的其他事项。
四、总体评价和建议
报告期内，作为公司独立董事，我们严格遵守法律、法规及公司章程等有关
规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，积极参与公司重大事项的
决策，勤勉尽责，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的合法权益和广大股
东尤其是中小投资者的合法权益。
2022 年，我们将继续重点关注公司治理结构的改善、现金分红政策的执行、
关联交易、对外担保以及信息披露等事项，加强自身学习，勤勉尽责的工作。为
客观公正地维护公司的整体利益，保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，
为促进公司稳健经营，创造良好业绩发挥积极作用。
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特此报告。
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议案七：关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2022 年度审计机构的议案
各位股东及股东代理人：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）在审计服务工作中，能够恪尽职守，遵
循独立、客观、公正的执业准则，具备作为公司财务报告和内部控制审计机构所
必需的专业胜任能力、投资者保护能力，其独立性和诚信状况等符合有关规定，
提议继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务报告和
内部控制审计机构。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议审
议通过。
请各位股东及股东代理人审议。
恒盛能源股份有限公司董事会
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议案八：关于 2022 年度公司董事薪酬方案的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》、《公司章程》等相关法律、法规和制度的规定，并结合公司
董事管理岗位的主要范围、职责以及行业和地区的薪酬水平，经公司董事会薪酬
与考核委员会确认，2022 年度公司董事薪酬方案为：公司非独立董事依据其在
公司的任职岗位，按公司薪酬管理制度领取相应报酬，不领取董事职位报酬；未
在公司任职的董事不领取薪酬。独立董事的津贴标准为税前 6 万元/年。
请各位股东及股东代理人审议。
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议案九：关于 2021 年度监事会工作报告
各位股东及股东代理人：
《公司 2021 年度监事会工作报告》详见附件。
本议案已经公司第二届监事会第十二次会议审议通过。
请各位股东及股东代理人审议。
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2021 年度监事会工作报告
2021 年恒盛能源股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司
法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，遵守诚信原则，
认真履行监督职责，通过列席和出席董事会、股东大会，了解和掌握公司的经营
决策、生产经营情况，对公司经营活动、财务状况、关联交易、内部控制、募集
资金使用、内幕信息知情人管理制度实施等实施了有效监督，维护了公司利益和
全体股东的合法权益。现将公司 2021 年度监事会主要工作报告如下：
一、监事会会议召开情况
2021 年度公司共召开了 6 次监事会会议，会议具体情况如下：
会议届次 召开日期 会议决议
审议通过：《2020 年度监事会工作报告》、《2020
第二届监事会
2021.3.12 年年度报告及年度报告摘要》、《关于 2021 年度
第六次会议
监事薪酬的议案》。
第二届监事会 审议通过： 关于审阅公司 2021 年度第一季度财
2021.5.12
第七次会议 务报告的议案》。
审议通过：《关于公司开立募集资金专户并授权
第二届监事会
2021.8.12 签订募集资金账户三方监管协议的议案》、 关于
第八次会议
确认公司 2021 年半年度财务报告的议案》。
审议通过：《关于使用部分闲置募集资金进行现
第二届监事会 金管理的议案》、 关于使用募集资金置换预先投
2021.9.22
第九次会议 入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议
案》。
第二届监事会 2021.10.12 审议通过：《关于使用部分闲置自有资金进行现
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第十次会议 金管理的议案》。
第二届监事会 审议通过： 关于公司 2021 年第三季度报告的议
2021.10.29
第十一次会议 案》。
二、监事会对公司监管事项
1、公司规范运作情况
在 2021 年度，监事会列席了公司董事会的各项会议，出席了历次股东大会。
监事会认为，公司董事会通过的各项决策程序合法、规范。公司董事及经营管理
层的工作勤勉尽责，经营状况良好，没有发现违反法律、法规、公司章程或者有
损害公司利益的行为。并有计划完成了各项经营目标任务。
2、公司财务运行情况
在 2021 年度，监事会对公司财务状况、财务管理制度的执行情况进行了认
真细致的监督和检查，认真核查了公司财务报告，认为：公司财务制度健全、财
务运作规范、财务状况良好，严格执行国家财务法规、财务报告全面真实地反映
了公司经营运行情况。
3、公司关联交易情况
2021 年公司未发生重大关联交易行为，不存在损害公司和股东利益行为。
4、公司内部控制情况
2021 年公司根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定，遵循内部控制
的基本原则，结合自身行业特性和经营运作的实际情况，公司内部控制体系运作
进一步规范，并在公司内得到有效执行。
5、募集资金使用情况
2021 年度公司募集资金存放与使用情况真实，不存在违规情形，并及时、
真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在损害公司及股东利益的情形。
6、内幕信息知情人管理制度实施情况
2021 年度公司按照《内幕信息知情人登记管理制度》，严格执行和实施内幕
信息知情人登记管理，规范信息传递流程。公司董事、监事及高级管理人员和其
他相关知情人严格遵守内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用
内幕信息买卖公司股票等违法违规的情形。
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三、监事会 2022 年工作计划
2022 年公司监事会将严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有
关规定，依法对董事会、高级管理人员进行监督，公司进一步提高了治理水平。
同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履职，不断加强对企业的监督检查，
防范经营风险，维护公司和股东的利益。
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议案十：关于 2022 年度公司监事薪酬方案的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》、《公司章程》等相关法律、法规和制度的规定，并结合公司
监事管理岗位的主要范围、职责以及行业和地区的薪酬水平，2022 年度公司监
事薪酬方案为：公司监事依据其在公司的任职岗位，按公司薪酬管理制度领取相
应报酬，不领取监事职位报酬；不在公司任职的监事不领取薪酬。
请各位股东及股东代表审议。
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