申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于恒盛能源股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11
号——持续督导》等有关法律、法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任
公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为恒盛能源股份有
限公司（以下简称“恒盛能源”、“上市公司”或“公司”）持续督导工作的
保荐机构，对恒盛能源首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，
并出具核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准恒盛能源股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可【2021】2384 号）核准，并经上海证券交易所同意，
恒盛能源首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 50,000,000 股，于
2021 年 8 月 19 日在上海证券交易所上市。
恒盛能源首次公开发行前股本总额为 150,000,000 股，首次公开发行总额为
50,000,000 股，首次公开发行股票后总股本为 200,000,000 股。其中限售股股份
的数量为 150,000,000 股，占公司发行后总股本的 75.00%，无限售条件股份数量
为 50,000,000 股，占公司总股本额 25.00%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为自公司首次
公开发行并上市之日起 12 个月，股东为自然人股东 6 名，该部分限售股股东对
应的股份数量为 1,110,000 股，占公司总股本的 0.56%，该部分股份将于 2022 年
8 月 19 日（星期五）起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，本次上市流通的限售股
形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次申请解除股份限售的股东为自然人股东 6 名，分别为徐洁芬、王建国、
项红日、席礼斌、韦建军、周跃森，其中徐洁芬女士担任公司董事、董事会秘
书，项红日先生担任财务总监，席礼斌先生担任副总经理，韦建军先生担任副
总经理，周跃森先生担任监事会主席。
上述股东在公司《首次公开发行股票招股说明书》和《首次公开发行股票
并上市之上市公告书》中，作出的承诺情况如下：
1、股东所持股份的自愿锁定承诺
（1）自公司股票上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托他人管理本
人持有的公司在公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）公司股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于公司的股票发行价格，或者公司上市后 6 个月期末收盘价（如该日不是交
易日，则为该日后一个交易日）低于公司的股票发行价格之情形，本人持有的
公司股份锁定期限自动延长 6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增
股本等除权除息事项，则上述收盘价格指公司股票复权后的价格。
（3）在锁定期届满后，在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，
每年转让的公司股份不超过本人所持有股份总数的 25%；离职后半年内不转让
本人持有的公司股份。
2、未履行承诺事项时约束措施的承诺
本人违反股份锁定、持股意向及减持意向的承诺进行减持的，自愿将减持
所得收益上缴公司；本人因未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归公司
所有。
截至本核查意见签署日，本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中作
出的承诺与上市公告书中作出的承诺一致，并在限售期内严格履行了上述各项
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况，不存在追加其
他承诺的情形，亦不存在未履行承诺而触发延长锁定期的情形。本次申请解除
股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在
违规担保情形。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,110,000 股
（二）本次上市流通日期为 2022 年 8 月 19 日（星期五）
（三）限售股上市流通明细清单
股东 持有限售股 持有限售股占公 本次申请解除限 剩余限售股
序号
名称 数量（股） 司总股本比例 售数量（股） 数量（股）
1 徐洁芬 400,000 0.20% 400,000 0
2 王建国 350,000 0.18% 350,000 0
3 项红日 160,000 0.08% 160,000 0
4 席礼斌 100,000 0.05% 100,000 0
5 韦建军 60,000 0.03% 60,000 0
6 周跃森 40,000 0.02% 40,000 0
合计 1,110,000 0.58% 1,110,000 0
注：上述股东徐洁芬女士担任公司董事、董事会秘书，项红日先生担任财务总监，席
礼斌先生担任副总经理，韦建军先生担任副总经理，周跃森先生担任监事会主席。股东王
建国先生于 2020 年 8 月不再作为公司的监事，截至本核查意见出具日仍在就任时确定的任
期内。根据《公司法》相关规定及其承诺，上述股东在担任董事、监事或高级管理人员期
间，每年转让的公司股份不超过本人所持有股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人持
有的公司股份。上述股东在任期届满前离职的，在其就任时确定的任期内和任期届满后 6
个月内，同样遵守上述规定。
五、股本结构变动表
单位：股 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 150,000,000 -1,110,000 148,890,000
无限售条件的流通股 50,000,000 1,110,000 51,110,000
股份合计 200,000,000 - 200,000,000
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，恒盛能源本次上市流通的限售股股份持有人严格
遵守了其在参与恒盛能源首次公开发行股票中做出的承诺。本次申请解除股份
限售股东持有的限售股上市流通相关事项符合《上海证券交易所股票上市规则》
等相关规定。公司对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上，
保荐机构对恒盛能源本次限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
