济南圣泉集团股份有限公司

         2021年度董事会审计委员会履职情况报告


    2021 年度，济南圣泉集团股份有限公司（以下简称“公司”）董
事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所相关法律法规以及
《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等规定，本着勤勉尽责
的原则，认真履行了审计监督职责。现将 2021 年度董事会审计委员
会履职情况报告如下：

   一、审计委员会基本情况

    公司第八届董事会审计委员会由三名董事组成，分别为独立董事
张凤山（2021 年 5 月份已离职）、孟军丽（2021 年 5 月份新聘任）、
黄俊，以及非独立董事孟庆文，其中审计委员会召集人为会计专业人
士张凤山。

    张凤山于 2021 年 5 月份辞去独立董事及董事会相关委员会职务，
公司新聘任会计专业人士孟军丽为公司独立董事，并担任审计委员会
召集人。

    公司于 2022 年 1 月 17 日召开第九届董事会第一次会议选举出了
第九届董事会审计委员会，由独立董事孟军丽担任审计委员会召集
人，独立董事黄俊及非独立董事唐地源担任审计委员会委员。

    二、审计委员会 2021 年度召开情况

    2021 年 4 月 19 日召开了第八届董事会审计委员会 2021 年第一
次会议，会议审议通过了关于续聘 2021 年度审计机构的议案及各项
议案；

    2021 年 7 月 22 日召开了第八届董事会审计委员会 2021 年第二
次会议，会议审议通过了关于公司半年度财务报告的议案；

    2021 年 10 月 20 日召开了第八届董事会审计委员会 2021 年第三
次会议，会议审议通过了关于公司 2021 年第三季度报告的议案。

    三、审计委员会 2021 年度主要工作内容情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    1、评估外部审计机构的独立性和专业性

    报告期内，审计委员会通过对公司审计机构信永中和会计师事务
所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）在担任公司 2021 年度
财务报告审计工作期间的监督核查，对信永中和的执业情况进行了充
分的了解，查阅了信永中和的有关资格证照、相关信息和诚信记录，
出具的报告公证客观、真实准确地反映了公司报告期内的财务状况和
经营成果，较好地履行了审计机构的义务和责任，因此向公司董事会
提议聘请信永中和作为公司 2021 年度的财务报告审计机构。

    2、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

    审计委员会认为信永中和对公司进行审计期间勤勉负责，独立性
强，专业水准和人员素质较高，与审计委员会就审计范围、审计计划、
审计方法等事项进行了充分的讨论和沟通，在审计期间未发现在审计
中存在其他的重大事项。

    （二）审阅公司财务报告

    报告期内，审计委员会审阅了公司各期财务报告，与公司管理层

进行了沟通，认为公司财务报告真实、准确、完整，公允反映了公司

财务状况及经营成果，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情

况，审议通过了上述财务报告并提交董事会审议通过。
    （三）指导公司内部审计工作

    报告期内，审计委员会认真审阅并认可公司的内部审计工作计

划，督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，对内部审计工作

提出来指导性意见，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

    （四）监督公司内部控制制度的建立和完善，评价内部控制的有

效性

    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海

证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理

制度。公司严格执行各项法律、法规、公司章程以及各项内部管理制

度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司

和股东的合法权益。

    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的

沟通

    报告期内，审计委员会与公司管理层、内部审计部门及相关部门、

信永中和保持了了持续、良好的沟通，协调解决审计中出现的问题，

并督促年审会计师事务所按照计划按时提交审计报告，在公司年度审

计工作中发挥了重要的作用。

    四、总体评价

    报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审

计委员会运作指引》、 公司董事会审计委员会工作细则》等相关规定，
恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。2022 年，审计委

员会将继续严格依照相关规定，继续加强与董事会及管理层的沟通，

勤勉尽责，认真监督和指导公司的内外部审计工作，全面履行审计委

员会职责，更好地发挥审计委员会的重要作用，推动公司治理水平持

续提升，切实维护公司及全体股东的合法权益。




                              济南圣泉集团股份有限公司审计委
                                                          员会
                                             2022 年 4 月 18 日