苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
证券代码：688001 证券简称：华兴源创
苏州华兴源创科技股份有限公司
2019 年度股东大会会议资料
二〇二〇年五月
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苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
苏州华兴源创科技股份有限公司
2019 年度股东大会会议资料
目录
2019 年年度股东大会会议须知 .............................................. 3
2019 年年度股东大会会议议程 .............................................. 5
2019 年年度股东大会会议议案 .............................................. 7
议案一：关于审议公司 2019 年度董事会工作报告的议案 ..................... 8
议案二：关于审议公司 2019 年度监事会工作报告的议案 .................... 19
议案三：关于审议公司 2019 年度独立董事述职报告的议案 .................. 24
议案四：关于审议公司 2019 年度财务决算报告的议案 ...................... 29
议案五：关于审议公司 2019 年度报告全文及其摘要的议案 .................. 39
议案六：关于审议公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案
..................................................................... 40
议案七：关于审议公司 2020 年度独立董事薪酬方案的议案 .................. 41
议案八：关于审议公司 2020 年度非独立董事薪酬方案的议案 ................ 42
议案九：关于审议公司 2020 年度监事薪酬方案的议案 ...................... 44
议案十：关于公司利润分配方案的议案 ................................... 45
议案十一：关于公司续聘审计机构的议案 ................................. 46
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苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
2019 年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会
的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股
东大会规则》以及《苏州华兴源创科技股份有限公司章程》《苏州华兴源创科技股份有
限公司股东大会议事规则》等相关规定，苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称
“公司”）特制定本次股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将
对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务请出席大
会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格。会议开始后，会议
登记应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权
数量。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股
东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东
代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于股东大会召开前一
天向大会会务组进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排发言。现场要
求提问的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，经会议主持人许可后方可
提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先提问；不能确定先后时，
由主持人指定提问者。
会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问应围绕本次会议议题
进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。发言或提问时需说明股东名称及所持股份总数。
每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过 2 次。
六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东
及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
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苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等回答股
东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益
的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：
同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错
填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表
决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网
络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司
董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员
进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师对表决结果和议程的合法性进行
见证。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状
态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开
会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员
有权予以制止，并报告有关部门处理。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的
住宿等事项，以平等对待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2020 年 4 月
16 日披露于上海证券交易所网站的《关于召开 2019 年年度股东大会的通知》。
十五、特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式参会。
确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会当日需佩戴口
罩等防护用具，做好个人防护。公司将按疫情防控要求进行体温测量和登记，体温正常
且无异常症状者方可参加现场会议，请予配合。
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2019 年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2020 年 5 月 6 日 14：00
2、现场会议地点：江苏省苏州市工业园区青丘巷 8 号苏州华兴源创科技股份有限
公司会议室
3、会议召集人：苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
4、主持人：董事长
5、网络投票系统、起止时间和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2020 年 5 月 6 日至 2020 年 5 月 6 日
采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表
决权数量
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）逐项审议会议各项议案
序号 议案名称
1 关于审议公司 2019 年度董事会工作报告的议案
2 关于审议公司 2019 年度监事会工作报告的议案
3 关于审议公司 2019 年度独立董事述职报告的议案
4 关于审议公司 2019 年度财务决算报告的议案
5 关于审议公司 2019 年度报告全文及其摘要的议案
6 关于审议公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案
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苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
7 关于审议公司 2020 年度独立董事薪酬方案的议案
8 关于审议公司 2020 年度非独立董事薪酬方案的议案
9 关于审议公司 2020 年度监事薪酬方案的议案
10 关于公司利润分配方案的议案
11 关于公司续聘审计机构的议案
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会（统计表决结果）
（九）复会，宣布会议表决结果、议案通过情况
（十）主持人宣读股东大会决议
（十一）见证律师宣读法律意见书
（十二）签署会议文件
（十三）会议结束
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2019 年度股东大会会议议案
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议案一：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于审议公司 2019 年度董事会工作报告的议案
各位股东/股东代理人：
基于对 2019 年度董事会各项工作和公司整体运营情况的总结，以及对公司未来发
展的讨论与分析，董事会拟制了《2019 年度董事会工作报告》，详情请见附件。
本议案已经 2020 年 4 月 15 日召开的公司第一届董事会第十五次会议审议通过。现
将此议案提交股东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
2020 年 5 月 6 日
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苏州华兴源创科技股份有限公司
2019 年度董事会工作报告
一、公司董事会日常工作情况
（一）董事会运行情况
2019 年度，公司董事会共召开了 11 次会议，对下列重要事项进行了审议：
召开时
会议届次 审议议案
间
1、关于公司首次公开发行人民币普通股股票并上市的
议案；
2、关于授权董事会及董事会授权人士办理有关申请公
司首次公开发行人民币普通股股票并上市事项的议
案；
3、关于公司首次公开发行人民币普通股股票并上市募
集资金运用方案的议案；
4、关于本次发行前滚存利润分配方案的议案；
5、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司章程(上
市草案)》的议案；
第一届董
2019 年 1 6、关于公司上市后三年内稳定公司股价的预案的议
事会第三
月 13 日 案；
次会议
7、关于公司上市后三年分红回报规划的议案；
8、关于公司就首次公开发行人民币普通股股票并上市
事项出具有关承诺并提出相应约束措施的议案；
9、关于对公司未分配利润进行红利分配的议案；
10、关于公司首次公开发行股票涉及摊薄即期回
报事项及公司董事、高级管理人员履行填补回报
措施相关承诺的议案；
11、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司募集
资金管理制度》的议案；
12、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司内幕
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信息知情人登记制度》的议案；
13、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司重大
信息内部报告制度》的议案；
14、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司投资
者关系管理制度》的议案；
15、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司信息
披露管理制度》的议案；
16、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司累积
投票制度实施细则》的议案；
17、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制
度》的议案；
18、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司防范
大股东及其关联方占用公司资金的制度》的议案；
19、关于聘请华泰联合证券有限责任公司为公司首次
公开发行人民币普通股股票并上市保荐机构、主承销
商的议案；
20、关于 2015 年度至 2018 年 9 月审计报告及财务报
表报出的议案；
21、关于确认公司 2015 年度至 2018 年 9 月关联交易
情况的议案；
22、关于变更公司住所及修订公司章程相应条款的议
案；
23、关于召开 2019 年第一次临时股东大会的议案；
第一届董
2019 年 2 1、关于对外投资暨在成都设立子公司的议案；
事会第四
月 18 日 2、关于公司向银行申请银行授信额度的议案
次会议
2019 年 2 第 一 届 董 1、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司内部问
月 28 日 事 会 第 五 责制度》的议案；
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次会议 2、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司重大信
息内部保密制度》的议案；
3、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司外部信
息使用人管理制度》的议案；
4、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司年报信
息披露重大差错责任追究制度》的议案；
5、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司独立董
事年报工作制度》的议案；
6、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
审计委员会年报工作制度》的议案；
7、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司合同管
理制度》的议案；
8、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司印章管
理制度》的议案；
9、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司财务管
理制度》的议案；
10、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司内部
控制制度》的议案；
11、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司内部
审计制度》的议案；
1、关于首次公开发行股票并在科创板上市的议案；
2、关于授权董事会办理有关申请本次发行并上市事宜
的议案；
第 一 届 董 3、关于公司首次公开发行人民币普通股股票并上市募
2019 年 3
事 会 第 六 集资金运用方案的议案；
月6日
次会议 4、关于本次发行前滚存利润分配方案的议案；
5、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司章程(上
市草案)》的议案；
6、 关于公司上市后三年内稳定公司股价的预案的议
11
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
案；
7、关于公司上市后三年分红回报规划的议案；
8、关于公司就首次公开发行人民币普通股股票并上市
事项出具有关承诺并提出相应约束措施的议案；
9、关于公司首次公开发行股票涉及摊薄即期回报事项
及公司董事、高级管理人员履行填补回报措施相关承
诺的议案；
10、关于修订《苏州华兴源创科技股份有限公司募集
资金管理制度》的议案；
11、关于修订《苏州华兴源创科技股份有限公司内幕
信息知情人登记制度》的议案；
12、关于修订《苏州华兴源创科技股份有限公司重大
信息内部报告制度》的议案；
13、关于修订《苏州华兴源创科技股份有限公司投资
者关系管理制度》的议案；
14、关于修订《苏州华兴源创科技股份有限公司信息
披露管理制度》的议案；
15、关于修订《苏州华兴源创科技股份有限公司累积
投票制度实施细则》的议案；
16、关于修订《苏州华兴源创科技股份有限公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制
度》的议案；
17、关于修订《苏州华兴源创科技股份有限公司防范
大股东及其关联方占用公司资金的制度》的议案；
18、关于 2016-2018 年度审计报告及财务报表报出的
议案；
19、关于确认公司 2016 年度至 2018 年度关联交易情
况的议案；
20、关于对外投资暨在韩国设立子公司的议案；
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21、关于召开 2019 年第二次临时股东大会的议案；
1、审议《关于审议公司 2018 年度董事会工作报告的
议案》；
2、审议《关于审议公司 2018 年度财务决算报告的议
案》；
3、审议《关于审议公司 2018 年度利润分配方案的议
案》；
4、审议《关于续聘审计机构的议案》；
5、审议《关于审议公司 2018 年度独立董事述职报告
的议案》；
6、审议《关于公司董事、高级管理人员绩效考核目标
及 2018 年度薪酬情况的议案》；
第 一 届 董 7、审议《关于审议公司 2018 年度总经理工作报告的
2019 年 5
事 会 第 七 议案》；
月 31 日
次会议 8、审议《关于成都子公司投资总额变更的议案》；
9、审议《关于对外投资暨在新加坡设立子公司的议案》
10、审议《关于使用自有资金购买理财的产品》
11、审议《关于修订公司章程的议案》
12、审议《关于修订股东大会议事规则的议案》
13、审议《关于修订董事会议事规则的议案》
14、审议《关于修订公司对外担保管理制度的议案》
15、审议《关于修订公司对外投资管理制度的议案》
16、审议《关于修订公司关联交易管理制度的议案》
17、审议《关于修订公司独立董事工作制度的议案》
18、审议《关于修订公司董事会秘书工作细则的议案》
19、审议《关于召开公司 2018 年年度股东大会的议案》
第一届董
2019 年 7 1、审议《关于报出公司 2019 年 1-6 月财务报表的议
事会第八
月 15 日 案》
次会议
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苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
1、审议通过《关于公司使用闲置募集资金进行现金管
理的议案》
第 一 届 董 2、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项
2019 年 8
事 会 第 九 目及已支付发行费用的自筹资金的议案》
月3日
次会议 3、审议通过《关于增加注册资本、变更公司类型并办
理工商变更登记的议案》
4、审议通过《关于修订公司章程的议案》
第一届董
2019 年 8
事 会 第 十 1、审议《关于对外投资暨设立深圳子公司的议案》
月 19 日
次会议
2019 年 第 一 届 董
10 月 28 事 会 第 十 1、关于 2019 年第三季度报告及财务报表的议案
日 一次会议
2019 年 第 一 届 董
12 月 3 事 会 第 十 1、审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》
日 二次会议
1、审议《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金条件的议案》；
2、逐项审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金交易方案的议案》；
3、审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募
2019 年 第 一 届 董 集配套资金暨关联交易预案及其摘要的议案》；
12 月 6 事 会 第 十 4、审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募
日 三次会议 集配套资金预计构成关联交易的议案》；
5、审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金预计构成重大资产重组的议案》；
6、审议《关于本次交易不构成重组上市的议案》；
7、审议《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大
资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》；
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苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
8、审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组
管理办法>第十一条规定的议案》；
9、审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组
管理办法>第四十三条规定及<上海证券交易所科创板
股票上市规则>第 11.2 条规定和<上海证券交易所科创
板上市公司重大资产重组审核规则>第七条规定的议
案》；
10、审议《关于本次交易相关主体不存在<关于加强与
上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行
规定>第十三条规定情形的议案》；
11、审议《关于公司股票价格波动达到<关于规范上市
公司信息披露及相关各方行为的通知>第五条相关标
准的说明的议案》；
12、审议《关于签署本次交易相关协议的议案》；
13、审议《关于董事会对公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金履行法定程序的完备性、合规
性及提交法律文件的有效性的说明的议案》；
14、审议《关于拟聘请中介机构为公司发行股份及支
付现金购买资产并募集配套资金提供服务的议案》；
15、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司发
行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关事宜
的议案》；
16、审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金事项暂不提交股东大会审议的议案》。
在上述会议中，董事会的通知、召集、提案、出席、审议、表决、决议等程序均按
照《公司法》、公司章程及董事会议事规则等相关规定要求运作。公司全体董事恪尽职
守，勤勉尽责，主动关注公司的经营管理信息、财务状况、重大事项等，对于提交董事
会审议的各项议案，董事审议时充分考虑社会公众股股东的利益和诉求，切实增强了董
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苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
事会决策的科学性。独立董事参加董事会会议时充分发表意见，为董事会的科学决策提
供了有效保障。
（二）董事会专门委员会履职情况
2019 年度，董事会各专门委员会认真履职，充分发挥了专业优势和职能作用，为董
事会决策提供了良好支持。
1、审计委员会
2019 年度，审计委员会根据公司章程和《董事会审计委员会工作细则》的规定召开
了 5 次会议，具体如下：
（1）2019 年 1 月 10 日，召开了第一届董事会审计委员会 2019 年第一次会议，审
议了以下两个议案：
① 关于 2015 年度至 2018 年 9 月审计报告及财务报表报出的议案
②关于确认公司 2015 年度至 2018 年 9 月关联交易情况的议案
（2）2019 年 3 月 6 日，召开了第一届董事会审计委员会 2019 年第二次会议，审议
了以下两个议案：
① 关于 2016 至 2018 年度审计报告及财务报表报出的议案
② 关于确认公司 2016 至 2018 年度关联交易情况的议案
（3）2019 年 5 月 30 日，召开了第一届董事会审计委员会 2019 年第三次会议，审
议了以下两个议案：
①关于续聘审计机构的议案
② 关于审议公司 2018 年度财务决算报告的议案
（4）2019 年 7 月 15 日，召开了第一届董事会审计委员会 2019 年第三次会议，审
议了以下议案：
关于报出公司 2019 年 1-6 月财务报表的议案；
（5）2019 年 10 月 28 日，召开了第一届董事会审计委员会 2019 年第四次会议，审
议了以下议案：
关于 2019 年第三季度报告及财务报表的议案；
2、战略委员会
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苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
2019 年度，战略委员会根据公司章程和《董事会战略委员会工作细则》的规定召开
了 5 次会议，具体如下：
（1）2019 年 1 月 13 日，召开了第一届董事会战略委员会 2019 年第一次会议，审
议了关于着重拓展半导体测试、汽车电子测试领域的议案；
（2）2019 年 2 月 18 日，召开了第一届董事会战略委员会 2019 年第二次会议，审
议了关于对外投资暨在成都设立子公司的议案；
（3）2019 年 3 月 5 日，召开了第一届董事会战略委员会 2019 年第三次会议，审议
了关于对外投资暨在韩国设立子公司的议案；
（4）2019 年 5 月 30 日，召开了第一届董事会战略委员会 2019 年第四次会议，审
议了以下议案：
①关于成都子公司投资总额变更的议案
②关于对外投资暨在新加坡设立子公司的议案
（5）2019 年 8 月 19 日，召开了第一届董事会战略委员会 2019 年第五次会议，审
议了关于对外投资暨设立深圳子公司的议案。
3、薪酬与考核委员会
2019 年 5 月 31 日，薪酬与考核委员会根据公司章程和《董事会薪酬与考核委员会
工作细则》的规定召开了一次会议，审议了关于公司董事、高级管理人员绩效考核目标
及 2018 年度薪酬情况的议案。
（三）独立董事履职情况
公司独立董事根据《上市公司独立董事制度指导意见》、公司章程、公司董事会议
事规则及独立董事工作制度等法律法规的要求，积极出席相关会议，认真审议董事会的
各项议案，在涉及公司重大事项方面充分表达意见，为董事的科学决策提供了保证。具
体详见独立董事述职报告。
二、2020 年度董事会重点工作
董事会将继续发挥在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，科学高效
决策重大事项。2020 年度，董事会将坚持对全体股东负责的原则，维护全体股东利益。
董事会将根据资本市场规范要求，继续提升公司规范运营和治理水平；严格根据相关法
律法规的要求，认真履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、完整；认真做好
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投资者关系管理工作，通过多种渠道加强与投资者的交流和沟通，树立公司良好的资本
市场形象。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
2020 年 5 月 6 日
18
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
议案二：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于审议公司 2019 年度监事会工作报告的议案
各位股东/股东代理人：
基于对 2019 年度监事会各项工作和公司整体运营情况的总结，监事会拟制了《2019
年度监事会工作报告》，详情请见附件。
本议案已经 2020 年 4 月 15 日召开的公司第一届监事会第九次会议审议通过。现将
此议案提交股东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司监事会
2020 年 5 月 6 日
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苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
苏州华兴源创科技股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年，公司监事会严格按照《公司法》等相关法律、法规的规定以及公司章程和
监事会议事规则的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，围绕公司股东大会、董
事会的各项决议，充分发挥监督、检查、督促职能。通过对公司生产经营活动、重大事
项、财务状况等检查监督，为公司的规范运作和可持续发展提供了有力保障，切实维护
了公司和全体股东的合法权益。现将 2019 年度监事会工作报告如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内（2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日，下同），公司监事会共召开了 6
次会议，会议的通知、召集、召开和表决程序合法、合规，会议决议真实、有效、完整。
具体情况如下：
会议时间 会议届次 会议通过议案
1、关于本次发行前滚存利润分配方案的议案
第一届监
2019 年 1 2、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司章程(上
事会第二
月 13 日 市草案)》的议案
次会议
3、关于公司上市后三年分红回报规划的议案
1、关于首次公开发行股票并在科创板上市的议案
2、关于本次发行前滚存利润分配方案的议案
3、关于制定《苏州华兴源创科技股份有限公司章程(上
第一届监
2019 年 3 市草案)》的议案
事会第三
月6日 4、关于公司上市后三年分红回报规划的议案
次会议
5、关于公司上市后三年内稳定公司股价的预案的议案
6、关于确认公司 2016 年度至 2018 年度关联交易情况的
议案
第 一 届 监 1、审议《关于审议公司 2018 年度监事会工作报告的议
2019 年 5
事 会 第 四 案》
月 31 日
次会议 2、审议《关于审议公司 2018 年度财务决算报告的议案》
20
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
3、审议《关于审议公司 2018 年度利润分配方案的议案》
4、审议《关于公司董事、高级管理人员绩效考核目标及
2018 年度薪酬情况的议案》
5、审议《关于修订公司章程的议案》
6、审议《关于修订监事会议事规则的议案》
1、审议《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议
第一届监
2019 年 8 案》
事会第五
月3日 2、审议《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已
次会议
支付发行费用的自筹资金的议案》
2019 年 第一届监
10 月 28 事 会 第 六 1、关于 2019 年第三季度报告及财务报表的议案
日 次会议
1、审议《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金条件的议案》；
2、逐项审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金交易方案的议案》；
3、审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金暨关联交易预案及其摘要的议案》；
4、审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集
第 一 届 监 配套资金预计构成关联交易的议案》；
2019 年
事 会 第 七 5、审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集
12 月 6 日
次会议 配套资金预计构成重大资产重组的议案》；
6、审议《关于本次交易不构成重组上市的议案》；
7、审议《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资
产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》；
8、审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管
理办法>第十一条规定的议案》；
9、审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管
理办法>第四十三条规定及<上海证券交易所科创板股票
21
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
上市规则>第 11.2 条规定和<上海证券交易所科创板上
市公司重大资产重组审核规则>第七条规定的议案》；
10、审议《关于本次交易相关主体不存在<关于加强与上
市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规
定>第十三条规定情形的议案》；
11、审议《关于公司股票价格波动达到<关于规范上市公
司信息披露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的
说明的议案》；
12、审议《关于签署本次交易相关协议的议案》；
13、审议《关于监事会对公司发行股份及支付现金购买
资产并募集配套资金履行法定程序的完备性、合规性及
提交法律文件的有效性的说明的议案》。
二、监事会履行职责情况
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会根据《公司法》等法律、法规的规定以及公司章程和监事会议事
规则的要求，认真履行职责，对公司 2019 年度运作情况进行了监督和检查。
监事会认为：公司依法经营，股东大会、董事会召开和决策程序符合相关法律法规
和规章制度的规定，董事会对股东大会所有决议有效执行；公司信息披露管理制度执行
良好；公司董事、高级管理人员在履行职责时，均能认真贯彻执行国家法律法规、规章
制度和相关决议，未发现公司董事、高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律
法规以及公司章程等规定或其他损害公司及股东权益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会认真审议公司定期报告及其他文件，并对公司财务情况进行检查、监督。
监事会认为：公司的重要财务决策与执行情况合法合规，遵循国家相关财务会计制
度及企业会计准则，严格执行公司的财务制度及内控流程。公司 2019 年度财务报告真
实、充分反映公司的财务状况、现金流量和经营成果。公司聘任的审计机构出具的标准
无保留意见的审计报告真实、客观、公正。
22
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
3、股东大会决议执行情况
2019 年度，监事会对股东大会决议的执行情况进行了监督，认为：公司董事会和公
司管理层能够认真履行股东大会的有关决议。
三、监事会 2020 年度工作计划
2020 年，公司监事会将继续严格执行《公司法》、公司章程和监事会议事规则等有
关规定，忠实履行监事会的职责，依法对董事会和高级管理人员行为进行监督和检查。
同时，监事会将进一步增强自律意识与诚信意识，扎实做好各项工作，切实承担起保护
广大股东权益的责任，促进公司的持续、健康发展。
苏州华兴源创科技股份有限公司监事会
2020 年 5 月 6 日
23
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
议案三：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于审议公司 2019 年度独立董事述职报告的议案
各位股东/股东代理人：
公司独立董事谈建忠、陈立虎、党锋基于对 2019 年各项工作的总结，撰写了《2019
年度独立董事述职报告》，详情请见附件。
本议案已经 2020 年 4 月 15 日召开的公司第一届董事会第十五次会议审议通过。现
将此议案提交股东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司独立董事
谈建忠、陈立虎、党锋
2020 年 5 月 6 日
24
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
苏州华兴源创科技股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
作为公司独立董事，2019 年度，我们严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，忠实勤
勉地履行职责，积极出席股东大会、董事会以及董事会专门委员会，认真审阅各项议案
并发表独立意见，切实维护了公司的整体利益以及公司股东尤其是社会公众股股东的合
法权益。现将 2019 年度述职报告如下，请各位予以审议。
一、独立董事的基本情况
谈建忠，男，1966 年 2 月出生，1987 年 7 月至 1992 年 12 月任苏州市审计局财金
科科员，1993 年 1 月至 1999 年 12 月任江苏兴联会计师事务所副所长，2000 年 1 月至
2006 年 6 月任苏州开诚会计师事务所有限公司主任会计师，2006 年 7 月至今任天衡会
计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人。
陈立虎，男，1954 年 10 月出生，1982 年 7 月至 1983 年 7 月任安徽大学助教，1986
年 7 月至 1993 年 2 月任南京大学讲师、副教授，1993 年 3 月至 1993 年 8 月任深圳法制
研究所副研究员，1993 年 9 月至 2019 年 10 月任苏州大学法学教授、博导。
党锋，男，1978 年 6 月出生，2001 年 7 月至 2003 年 3 月任中国科学技术大学选键
化学国家实验室科研助理，2003 年 9 月至 2005 年 6 月任美国 EMORY 大学研究助理，2005
年 9 月至 2006 年 7 月任苏州工业园科技发展局产业促进处职员，2006 年 7 月至 2013
年 4 月历任苏州工业园区管理委员会科技招商中心（二处）副处长、处长，2013 年 4
月至 2017 年 8 月在软银中国资本历任投资副总监、投资总监和执行董事，2017 年 8 月
至今任宁波汇鼎基石投资管理有限公司投资合伙人。
作为公司的独立董事，我们符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
等法律法规关于上市公司独立董事的独立性要求，不存在影响独立述职的情形。
二、独立董事年度述职概况
（一）参加董事会和股东大会情况
25
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
报告期内（2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日，下同），公司共召开股东大会 3
次，董事会 11 次。我们严格依照有关规定出席会议，在对议案充分了解的基础上，审
慎发表独立意见，以科学严谨的态度行使表决权。
独 立 董 事 报告期内应参加 亲自参加董事 委 托 出 席 缺席 出席股东
姓名 董事会次数 会次数 次数 次数 大会次数
谈建忠 11 11 0 0 3
陈立虎 11 11 0 0 3
党锋 11 11 0 0 3
同时，我们分别作为董事会相关专门委员会的委员，依照公司董事会该等专门委员
会的工作细则的规定履行职责，为公司重大事项决策提供重要意见和建议。
（二）现场考察
报告期内，我们积极关注公司生产经营情况，充分利用参加董事会会议及专门委员
会会议等相关会议的机会，与公司管理层、业务部门进行深入交流，了解有关公司经营
管理、财务状况以及规范运作等方面的情况，并提出相关意见和建议。在日常履职过程
中，我们充分运用自身的专业知识和多年的工作经验，为公司的发展和规范运作提供建
设性意见，勤勉尽责，积极有效地履行独立董事职责。
（三）公司配合独立董事工作情况
公司董事、高级管理人员以及财务、法务等部门工作人员与我们保持持续有效的沟
通，在日常工作中，公司也会定期或不定期向我们每位独立董事提供有关公司报道的报
纸、文件等信息产品，我们也会持续关注公共传媒有关公司的重大报道、公司依法披露
的经营管理状况以及外部环境变化对公司的影响，积极有效地开展独立董事的工作。
三、独立董事年度述职重点关注事项的情况
报告期内，我们重点关注并审核了公司在关联交易、对外担保、募集资金的使用、
高级管理人员选聘、公司重大资产重组等方面就所涉及的事项，发表了独立意见：
（一）关联交易
我们对上市前的关联交易情况进行了确认，报告期内，公司不存在日常关联交易。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司不存在对外担保及控股股东、其他关联方占用公司资金的情况。
26
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
（三）募集资金的使用
报告期内，我们认真监督、检查了公司募集资金使用审批程序及募资资金实际使用
情况。根据公司募集资金使用管理办法，对募集资金采用专户存储制度，实行专款专用，
公司以闲置募集资金进行现金管理和置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹
资金等均履行了必要的程序，募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未按规定披露
的情况。
（四）董事及高级管理人员选聘与薪酬
报告期内，通过薪酬与绩效考核委员会，核查了公司董事、高级管理人员绩效及薪
酬情况，公司董事、高级管理人员的聘任程序合法，薪酬情况符合公司绩效考核和薪酬
制度的管理规定。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙），
2019 年 6 月更名为容诚会计师事务所（特殊普通合伙））作为公司审计机构，以严谨的
工作态度完成了公司年度审计工作，为公司财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，
全面履行了审计机构的责任与义务。
（六）公司重大资产重组的情况
报告期内，就公司拟发行股份及支付现金购买李齐花、陆国初持有的苏州欧立通自
动化科技有限公司 100%的股权并募集配套资金项目的预案及相关事项，基于独立的立场
及判断，在认真审议对应议案的前提下，发表了独立意见。
（七）公司及股东承诺履行情况
公司向有关主管部门报送并公开披露了公司、控股股东及实际控制人承诺事项的履
行情况，相关承诺均严格履行。
（八）信息披露的执行情况
2019 年度，公司披露信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。相关信息披露人员按照法律、法规的要求做好信息披露工作，所有重大事
项均及时履行了信息披露义务。
（九）内部控制的执行情况
27
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
公司已经根据公司内部规范及其他相关法律法规的要求并严格执行，内控制度规范
完整、合理、有效，不存在重大缺陷。公司的内控体系与相关制度能够适应公司管理的
要求和发展的需要、能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。
（十）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会及其相关专门委员会均按照董事会专门委员会的有关工作细
则的规定，忠实勤勉地履行各自职责，为董事会科学决策提供支持。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事，我们严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》等法律、法规、规范性文件以及公司章程及独立董事工作制度的要求，本
着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充
分发挥独立董事的作用，切实维护了公司的整体利益以及公司股东尤其是社会公众股股
东的合法权益。
2020 年，我们将继续本着诚信与勤勉的精神，严格按照有关规定和要求，履行独立
董事的职责，充分发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东的合法权益。
苏州华兴源创科技股份有限公司独立董事
谈建忠、陈立虎、党锋
2020 年 5 月 6 日
28
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
议案四：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于审议公司 2019 年度财务决算报告的议案
各位股东/股东代理人：
公司董事会基于对 2019 年度公司整体运营情况的总结，编制了《2019 年财务决算
报告》，详情请见附件。
本议案已经公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第九次会议审议通过，
现将此议案提交股东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
2020年5月6日
29
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
苏州华兴源创科技股份有限公司
2019年度财务决算报告
根据苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“华兴源创”或“公司”）2019 年
度的经营情况和财务状况，结合合并报表数据，现将 2019 年度财务决算情况报告如下，
请予以审议：
一、公司报表合并范围及审计情况
公司 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2019 年度的合并及母公司利
润表、2019 年 12 月 31 日合并及母公司现金流量表、2019 年 12 月 31 日合并及母公司
所有者权益变动表及相关报表附注已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并且
出具标准无保留意见的审计报告,公司 2019 年合并报表范围较 2018 年度相比增加以下
子公司纳入合并报表范围本报告期内新增子公司：
序号 子公司全称 子公司简称 报告期间 纳入合并范围原因
1 华兴源创（成都）科技有限公司 成都华兴 2019 年 4-12 月 新设
2 HYC KOREA Co., Ltd. 韩国华兴 2019 年 8-12 月 新设
3 HYC (SINGAPORE), INC. PTE. LTD. 新加坡华兴 — 新设
4 华兴源创（深圳）科技有限公司 深圳华兴 — 新设
二、公司主要会计数据和财务指标
1、主要会计数据
项目 2019 年 2018 年 本年比上年增减（％）
营业收入 1,257,737,331.89 1,005,083,476.82 25.14%
利润总额 187,290,349.39 276,006,497.82 -32.14%
归属于母公司股东的净利润 176,450,693.17 243,286,021.50 -27.47%
经营活动产生的现金流量净额 -107,272,730.35 184,434,299.10 -158.16%
项目 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 本年末比上年末增减（％）
总资产 2,136,782,340.16 1,243,257,078.26 71.87%
归属于母公司所有者权益 1,897,603,655.24 911,301,061.28 108.23%
股本 401,000,000.00 360,900,000.00 11.11%
2、主要财务指标：
30
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
项目 2019 年 2018 年 本年比上年增减（％）
基本每股收益（元/股） 0.47 0.67 -29.85%
稀释每股收益（元/股） 0.47 0.67 -29.85%
经营活动产生的现金流量净
-107,272,730.35 184,434,299.10 -158.16%
额（元）
本年末比上年末增减
项目 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
（％）
归属于母公司股东的净资产
1,897,603,655.24 911,301,061.28 108.23%
（元）
三、2019 年度公司经营成果分析
报告期内，公司深入落实全年的工作目标，管理团队继续从严治理公司，进一步提
升精细化管理和成本控制水平，加大市场开拓力度，灵活调整产品结构，专注于产品和
服务价值的提升与企业经营效率的改善；持续加大研发投入以保持技术优势，优化产品
制程，加强内部控制。通过公司管理团队及全体员工的共同努力，生产经营稳步推进，
公司主营业务继续呈现平稳、持续、健康的发展。报告期内，公司实现营业收入
125,773.73 万元，同比增长 25.14%；实现利润总额 18,729.03 万元，同比下降 32.14%；
归属于母公司股东净利润 17，645.07 万元，同比下降 27.47%。
(一) 公司 2019 年度对外投资及新设子公司情况
1、公司对苏州欧立通自动化科技有限公司的 100%股权收购工作
公司分别于 2019 年 12 月 6 日第一届董事会第十三次会议、2020 年 3 月 6 日第一届
董事会第十四次会议及 2020 年 3 月 24 日的 2020 年第一次临股东大会决议通过，公司
拟通过发行股份及支付现金的方式购买李齐花、陆国初持有的欧立通 100%的股权，公司
于 2020 年 3 月 25 日正式向上海证券交易所提交审核文件。
公司本次交易的标的资产为欧立通 100%股权，本次交易以标的资产的评估结果作为
本次交易的定价依据。根据中水致远评估机构出具的评估报告，评估机构采用资产基础
法和收益法两种评估方法对欧立通股东全部权益价值进行评估，最终选用收益法评估结
果作为评估结论。根据收益法评估结果，欧立通在评估基准日 2019 年 11 月 30 日评估
值为 104,070.00 万元，较母公司账面净资产 21,103.72 万元，增值 82,966.28 万元，
增值率 393.14%；较合并口径账面净资产 21,095.19 万元，增值 82,974.81 万元，增值
率 393.34%。本次交易公司拟以上述评估值为基础，交易各方确定标的资产的交易金额
为 104,000.00 万元。其中以发行股份的方式支付交易对价的 70%，即 72,800.00 万元，
31
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
以现金方式支付交易对价的 30%，即 31,200.00 万元。同时，公司拟通过询价方式非公
开发行股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过本次交易中以发行股份方式购买资
产的交易价格的 100%，募集配套资金发行股份数量不超过上市公司总股本 30%。
2、公司新设立全资子公司的工作
公司根据 2019 年的业务发展需要及未来企业整体的经营业务开拓，进一步提升公
司在新产品研究开发的技术布局，分别在国内的成都、深圳，国外的新加坡、韩国设立
全资子公司。
序号 子公司全称 子公司简称 报告期间 纳入合并范围原因
1 华兴源创（成都）科技有限公司 成都华兴 2019 年 4-12 月 新设
2 HYC KOREA Co., Ltd. 韩国华兴 2019 年 8-12 月 新设
3 HYC (SINGAPORE), INC. PTE. LTD. 新加坡华兴 — 新设
4 华兴源创（深圳）科技有限公司 深圳华兴 — 新设
上述子公司的设立，使公司更加贴近客户，同时对公司重点发展的行业进行了前沿
性的研发布局，完善了公司的研究开发基础工作。对未来公司的“二次创业”奠定了良
好的基础。
（二）公司 2019 年度业务经营分析
1、本年度利润实现情况
单位：人民币 元
金额
指标名称 增减比例（％）
2019 年 2018 年
营业收入 1,257,737,331.89 1,005,083,476.82 25.14%
营业利润 180,145,901.02 266,993,731.57 -32.53%
营业外收支净额 7,144,448.37 9,012,766.25 -20.73%
金额
指标名称 增减比例（％）
2019 年 2018 年
利润总额 187,290,349.39 276,006,497.82 -32.14%
所得税费用 10,839,656.22 32,720,476.32 -66.87%
净利润 176,450,693.17 243,286,021.50 -27.47%
归属于母公司所有者利润 176,450,693.17 243,286,021.50 -27.47%
2、主营业务分行业、分产品、分地区情况表
32
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
单位：人民币 元
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本比 毛利率比
分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 上年增减 上年增减
减（%） （%） （%）
专用设备 1,212,933,480.99 653,914,618.77 46.09 31.44 55.67 -15.40
其他 44,803,850.90 18,328,097.79 59.09 -45.52 -35.35 -9.83
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本比 毛利率比
分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 上年增减 上年增减
减（%） （%） （%）
检测设备 866,942,243.24 488,112,163.68 43.70 62.11 90.17 -15.97
检测治具 345,991,237.75 165,802,455.09 52.08 -10.84 1.47 -10.04
其他 44,803,850.90 18,328,097.79 59.09 -45.52 -35.35 -9.83
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本比 毛利率比
分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 上年增减 上年增减
减（%） （%） （%）
外销 430,012,009.99 200,747,791.10 53.32 -9.03 -0.51 -6.97
内销 827,725,321.90 471,494,925.46 43.04 55.48 91.17 -19.82
3、各单位盈利情况
2019年度内公司的盈利来源主要为公司，子公司盈利较弱，部分以研发定位的子公
司的亏损额较大，具体公司及子公司经营情况如下：
单位：人民币 万元
单位名称 营业收入 净利润 归属上市公司净利润
苏州华兴源创科技股份有限公司 125,370.87 19,000.39 19,000.39
苏州工业园区华兴源创检测科技有限公司 367.59 201.25 201.25
华兴源创（成都）科技有限公司 1.13 -511.39 -511.39
HYC ( USA ) INC 5,091.82 168.81 168.81
HYC (VIETNAM) CO.,LTD 342.36 -762.17 -762.17
HYC KOREA CO.,LTD -446.5 -446.5
合并抵消 -5,400.04 -5.32 -5.32
合计 125,773.73 17,645.07 17,645.07
4、公司期间费用与上年度相比变化情况
33
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
单位:人民币 元
项目 2019 年 2018 年 同比增减（%）
销售费用 91,703,041.46 50,253,710.98 82.48%
管理费用 107,046,853.88 91,580,416.18 16.89%
研发费用 192,963,573.09 138,518,318.77 39.31%
财务费用 -3,363,920.36 -7,120,671.91 -52.76%
期间费用总计 388,349,548.07 273,231,774.02 42.13%
变动原因说明：
①报告期内，公司销售费用较去年度同期增长 82.48%，主要为报告期内收入规模扩
大，增加了营业人员，使营业薪酬增加所致，同时报告期内，营业人员出差增加了差旅
费用增长共同所致；
②报告期内，公司管理费用较去年度同期增长 16.89%，主要为公司规模扩大以后，
管理性工资及折旧增加所致；
③报告期内，研发费用较去年度同期增长 39.31%，主要为报告期内，公司加大了研
发项目投入，特别是持续加大对标准化半导体测试设备（SOC 半导体测试设备）的研究
开发工作，在美国加大了研发人员的招聘及研究开发力度并分别在台湾、韩国设立研发
中心所致；
④报告期内，公司财务费用较去年度同期下降 52.76%，主要为报告期内公司使用外
币升值形成汇兑收益所致；
四、公司财务状况分析
（一）公司资产状况分析
截止 2019 年 12 月 31 日，公司资产总额 213,678.23 万元，同比增加 89，352.52
万元，增加幅度为 71.87%。
1、导致公司总资产与上年度相比发生变化的主要事项
单位：人民币 元
项 目 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 增减比例（%）
货币资金 325,355,632.42 371,668,840.13 -12.46%
交易性金融资产 609,032,316.21 - 100.00%
应收票据及应收账款 603,528,326.15 323,525,614.51 86.55%
34
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
预付款项 5,240,143.96 3,662,309.56 43.08%
其他应收款 5,766,651.04 5,336,065.67 8.07%
存货 193,637,598.29 164,265,403.41 17.88%
其他流动资产 8,173,747.45 11,980,690.62 -31.78%
流动资产合计 1,750,734,415.52 880,438,923.90 98.85%
其他非流动金融性资产 2,092,846.47 100%
固定资产 326,597,776.87 321,090,739.30 1.72%
在建工程 4,572,817.52 100.00%
无形资产 32,600,006.39 30,672,314.03 6.28%
长期待摊费用 3,497,698.53 100.00%
递延所得税资产 13,053,365.03 5,340,538.44 144.42%
其他非流动资产 3,633,413.83 3,655,615.90 -0.61%
非流动资产合计 386,047,924.64 362,818,154.36 6.4%
资产总计 2,136,782,340.16 1,243,257,078.26 71.87%
2、变动原因说明
①公司2019年较2018年，公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产同
比增长100%，主要为报告期内公司使用闲置募集资金理财所致；
②公司2019年较2018年，公司应收账款及应收票据同比增长86.55%，主要为报告期
内公司销售收入增加，未到期应收款增加所致；
③公司2019年较2018年，公司存货同比增长17.88%,主要为，公司2019年度部分产
品已经交付客户，但还没有验收开票确认收入及公司为准备2020年一季度生产适当备
库所致；
④公司2019年较2018年，公司递延所得税资产同比增长144.42%，主要2019年度公
司为抵扣税金增加及坏账计提增加同时增加公司递延所得税资产所致；
（二）公司负债状况分析
2019 年末,公司负债总额 23,917.87 万元，同比减少 9,277.73 万元，下降幅度为
27.95%。
1、导致公司负债与上年度相比发生变化的主要事项
单位:人民币 元
项 目 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 增减比例（%）
短期借款 20,000,000.00 80,000,000.00 -75.00%
应付票据及应付账款 179,955,522.44 181,650,860.77 -0.93%
预收款项 779,550.75 347,280.62 124.47%
应付职工薪酬 17,301,980.63 57,709,619.06 -70.02%
应交税费 16,797,818.22 6,203,350.61 170.79%
35
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
其他应付款 350,298.07 68,558.04 410.95%
一年内到期的非流动负债 -
其他流动负债 -
流动负债合计 235,185,170.11 326,582,549.10 -27.99%
长期借款 -
长期应付款 -
递延收益 2,638,667.38 5,373,467.88 -50.89%
预计负债 -
递延所得税负债 1,354,847.43 - 100.00%
非流动负债合计 3,993,514.81 5,373,467.88 -25.68%
负债合计 239,178,684.92 331,956,016.98 -27.95%
2、变动原因说明：
①公司2019年较2018年，公司短期借款同比下降75.00%，主要为2019年度根据公司
日常经营需要，归还了部分银行信用借款所致；
②公司2019年较2018年，公司应付职工薪酬同比下降70.02%，主要为报告期内公司
盈利能力下降，根据公司的具体薪酬考核标准，计提2019年度员工奖金下降所致；
③公司2019年较2018年，公司应交税金增长170.79%元,主要为2019年未根据国家税
务总局的税务规则，公司还未完成申报及缴纳部分增值税、企业所得税等国家及地方税
金所致；
（三） 公司权益状况分析
2019年末,公司所有者权益总额189,760.37万元，同比增加98,630.26万元，增加幅
度为108.23%。
1、导致公司所有者权益与上年度相比发生变化的主要事项
单位:人民币 元
项 目 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 增减比例（%）
实收资本（股本） 401,000,000.00 360,900,000.00 11.11%
资本公积 1,151,976,988.56 311,184,007.43 270.19%
减：库存股 -
盈余公积 43,086,513.53 24,086,120.67 78.89%
其他综合收益 1,031,818.67 -107,100.99 -1063.41%
未分配利润 300,508,334.48 215,238,034.17 39.62%
归属于母公司所有者权益合计 1,897,603,655.24 911,301,061.28 108.23%
少数股东权益 - -
所有者权益合计 1,897,603,655.24 911,301,061.28 108.23%
2、变动原因说明：
①公司2019年较2018年，公司资本公积金同比增长270.19%，主要为报告期内，2019
36
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
年公司盈利按照会计准备计提，同时2019年公司公开发行股份形成较大的溢价，溢价部
分进入资本公积金共同所致；
②公司2019年较2018年，公司盈余公积同比增长78.89%，主要为2019年度公司盈利
按照会计准备计提所致；
③公司2019年较2018年，公司未分配利润同比增长39.62%，主要为2019年度公司
2019年盈利大于利润分配形成的盈余所致；
五、公司现金流量分析
公司本年度现金及现金等价物净额流出增加额比去年同比增长4,514.88万元，同比
流出增加2,400.44%。
单位:人民币 元
项目 2019 年 2018 年 增减比例（%）
经营活动现金流入小计 1,136,094,473.29 1,103,336,269.72 2.97%
经营活动现金流出小计 1,243,367,203.64 918,901,970.62 35.31%
经营活动产生的现金流量净额 -107,272,730.35 184,434,299.10 -158.16%
投资活动现金流入小计 442,646,961.31 4,522,279.59 9688.14%
投资活动现金流出小计 1,132,723,510.23 173,984,871.71 551.05%
投资活动产生的现金流量净额 -690,076,548.92 -169,462,592.12 307.21%
筹资活动现金流入小计 1,080,656,188.68 100,000,000.00 980.66%
筹资活动现金流出小计 332,493,196.14 119,033,158.33 179.33%
筹资活动产生的现金流量净额 748,162,992.54 -19,033,158.33 -4030.84%
现金及现金等价物净增加额 -47,029,607.71 -1,880,852.41 2400.44%
现金净流量变动原因说明：
①公司 2019 年较 2018 年，经营活动产生的现金流量净额下降 158.16%，主要为 2019
年内公司销售规模保持较高的销售规模，收回到期应收款增加，同时公司年度薪资支付
规模扩大及采购规模扩大支付到期材料款增加较多共同所致；
②公司 2019 年较 2018 年，投资活动产生的现金流量净流出额增长 307.21%，主要
为 2019 年公司非公开发行股票，募集资金增加，公司使用暂时闲置募集资金购买保本
浮动收益理财产品增加所致；
③公司 2019 年较 2018 年，筹资活动产生的现金流量净流入额增长 4,030.84%，主
要为 2019 年公司在上海证券交易所成功发行股票，募集资金增加所致。
六、财务部门工作主要情况
37
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
1、建立完善了公司 ERP 核算体系，使 ERP 系统在公司内部运行稳定，保证公司整
体业务链稳定运行，保证公司核算真实、可靠。
2、充分利用银行的金融机构，提升了公司的资金管理效率，使公司的财务成本出
现较大的下降，保证了资金的安全前提下，进一步提升的资金的利用率；
3、建立完善了公司的收款及付款制度，大力推进公司的资金流平衡，使公司的重
大生产项目、重点物料的资金使用有很高的保证，推动公司整体的收款机付款制度建设，
初步建立起公司的信用制度；
4、初步建立起母公司与子公司之间财务支持制度，初步形成对母、子公司资金管
理要求，使母、子公司资金管理统一在集团管理范围内，减少资金的管理风险及资金使
用效率。
5、完善了财务的整体管理模式，明确了财务内部的分工，使财务内部的工作方向
更加的清晰，建立健全了财务内部工作的相互牵制及督导制度，使财务内部的岗位风险
得到有效规避，保证财务内部管理效率。
6、财务内控方面：公司财务部依据《企业会计准则》及自身业务特点进一步细化
及制定了《财务核算制度》《发票管理制度》《固定资产管理办法》《全面预算管理办
法》《研发费用核算与管理制度》《应付账款管理制度》《应收账款管理制度》《经济
活动分析制度》等规定，以上制度在日常工作中得到了较好的执行，确保财务相关环节
得到有效控制。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
2020 年 5 月 6 日
38
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
议案五：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于审议公司 2019 年度报告全文及其摘要的议案
各位股东/股东代理人：
本议案已经公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第九次会议审议通过。
《2019 年度报告》全文及其摘要已于 2020 年 4 月 16 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）刊载披露。
现将此议案提交股东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
2020 年 5 月 6 日
39
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
议案六：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于审议公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案
各位股东/股东代理人：
按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》要求，公司就
2019 年度募集资金存放与实际使用情况出具专项报告。
本议案已经公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第九次会议审议通过。
《华兴源创：关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》已于 2020 年 4 月 16
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露。
现将此议案提交股东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
2020 年 5 月 6 日
40
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
议案七：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于审议公司 2020 年度独立董事薪酬方案的议案
各位股东/股东代理人：
现苏州华兴源创科技股份有限公司(以下简称“公司”) 为充分调动和发挥独立董
事人员的积极性、主动性，拟定 2020 年度独立董事薪酬方案。
一、2020 年度独立董事薪酬/津贴方案
独立董事津贴为 8 万元/年，按月领取。
二、其他说明
1、公司独立董事的薪酬/津贴均为税前收入，所涉及的个人所得税等均由公司统一
代扣代缴。薪酬及考核委员会具体组织管理对独立董事工作情况进行评估，并对薪酬制
度执行情况进行监督。
2、公司独立董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按实际任期计算并予
以发放。
3、公司将持续完善薪酬激励体系，公司独立董事将在符合法律法规规定的前提下
参与，并履行相应的审批程序及披露要求。
在以上议案的表决过程中, 关联董事谈建忠、党锋、陈立虎回避表决。
以上议案已经公司第一届董事会第十五次会议审议通过，现将此议案提交股东大会
审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
2020 年 5 月 6 日
41
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
议案八：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于审议公司 2020 年度非独立董事薪酬方案的议案
各位股东/股东代理人：
现苏州华兴源创科技股份有限公司(以下简称“公司”) 为充分调动和发挥非独立
董事人员的积极性、主动性，拟定 2020 年度非独立董事薪酬方案。
一、 2020 年度非独立董事薪酬/津贴方案
在公司担任具体职务的非独立董事领取与岗位相应的薪酬，由基本薪酬和绩效薪酬
构成，基本薪酬是年度的基本报酬，按月领取，绩效薪酬根据公司相关考核制度领取。
非独立董事不因其非独立董事职务而额外领取津贴。外部董事不在公司领取薪酬/津贴。
二、其他说明
1、公司非独立董事薪酬及津贴均为税前收入，所涉及的个人所得税等均由公司统
一代扣代缴。公司人力资源部配合具体实施，实际支付金额会有所波动。
2、公司将持续完善薪酬激励体系，公司非独立董事将在符合法律法规规定的前提
下参与，并履行相应的审批程序及披露要求。
3、2020 年度公司非独立董事的薪酬拟根据公司相关制度，结合公司的经营状况和
个人表现确认公司非独立董事具体的薪酬水平，确保公司非独立董事能够勤勉尽责，同
时保证公司给付的薪酬/津贴与公司的规模、及公司的实际经营情况相符，不损害公司
及股东的利益。
在以上议案的表决过程中, 关联董事陈文源、张茜、钱晓斌、潘铁伟回避表决。
42
苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
以上议案已经公司第一届董事会第十五次会议审议通过，现将此议案提交股东大会
审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
2020 年 5 月 6 日
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苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
议案九：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于审议公司 2020 年度监事薪酬方案的议案
各位股东/股东代理人：
现苏州华兴源创科技股份有限公司(以下简称“公司”) 为充分调动和发挥监事人
员的积极性、主动性，拟定 2020 年度监事薪酬方案。
一、2020 年度监事薪酬/津贴方案
在公司担任具体职务的公司监事领取与岗位相应的薪酬，由基本薪酬和绩效薪酬构
成，基本薪酬是年度的基本报酬，按月领取，绩效薪酬根据公司相关考核制度领取。不
因担任监事职务而额外领取津贴。
二、其他说明
1、公司监事薪酬及津贴均为税前收入，所涉及的个人所得税等均由公司统一代扣
代缴。公司人力资源部配合具体实施，实际支付金额会有所波动。
2、公司将持续完善薪酬激励体系，公司监事将在符合法律法规规定的前提下参与，
并履行相应的审批程序及披露要求。
3、2020 年度公司监事的薪酬拟根据公司相关制度，结合公司的经营状况和个人表
现确认公司监事具体的薪酬水平，确保公司监事能够勤勉尽责，同时保证公司给付的薪
酬/津贴与公司的规模、及公司的实际经营情况相符，不损害公司及股东的利益。
在以上议案的表决过程中, 关联监事江斌、顾德明、张昊亮回避表决。无关联监事
不足全体监事过半数。现将此议案提交股东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司监事会
2020 年 5 月 6 日
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苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
议案十：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于公司利润分配方案的议案
各位股东/股东代理人：
经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审计, 截至 2019 年 12 月 31 日, 公司期末可
供分配利润为 176,450,693.17 元。公司 2019 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的
总股本为基数分配利润。公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.35 元(含税)。截
至 2019 年 12 月 31 日, 公司总股本 401,000,000 股, 以此计算合计拟派发现金红利
54,135,000 元(含税)。本年度公司现金分红金额占公司 2019 年度归母净利润比例为
30.68%。如在公司 2019 年度利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间,
因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等
致使公司总股本发生变动的, 公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
以上议案已经公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第九次会议审议通过，
现将此议案提交股东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
2020 年 5 月 6 日
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苏州华兴源创科技股份有限公司 2019 年度股东大会
议案十一：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于公司续聘审计机构的议案
各位股东/股东代理人：
鉴于容诚会计师事务所(特殊普通合伙)具备良好的职业操守和专业能力, 在审
计工作中勤勉尽责, 认真履行其审计职责, 能够客观、公正地评价公司财务状况和经
营成果, 现公司拟继续聘任容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为 2020 年公司审计机
构，聘期一年，并授权董事会决定有关报酬事宜。
以上议案已经公司第一届董事会第十五次会议审议通过，现将此议案提交股东大
会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
2020 年 5 月 6 日
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