华兴源创：关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告2020-09-10
证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2020-050
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人
及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 9 月 2 日召
开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于 2020 年 9 月 3 日在中国证监会
指定的信息披露网站披露了相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》、《科创板上市公司信息披露工作备忘录第四号——股权激励信息披露指引》
等法律、法规和规范性文件的相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司查询，公司对 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）
的内幕信息知情人和激励对象在激励计划草案公开披露前 6 个月内（即 2020 年 3
月 2 日至 2020 年 9 月 2 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自
查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人和激励对象。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间
买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖本公司股票的情况说明
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根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股
及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在激励计划自查期间，核查
对象中共有 1 人存在买卖公司股票的行为。具体情况如下：
序号 姓名 变更日期 变更股数 变更摘要
20200727 28 买入
20200727 172 买入
20200730 200 卖出
1 牛崇旭 20200730 200 买入
20200803 200 卖出
20200811 200 买入
20200817 200 卖出
根据上述在自查期内存在买卖公司股票行为的人员出具的《自查期间买卖公
司股票的说明》，公司经自查后认为：公司本次激励计划的内幕信息知情人牛崇
旭在买卖公司股票时，未获知公司拟进行股权激励的信息，不存在利用内幕信息
进行交易的情形；上述核查对象买卖公司股票的行为是基于对二级市场交易情况
的独立判断，不存在知悉内幕信息而买卖公司股票的情形。
除以上人员外，核查对象中的其他人员在自查期间没有在二级市场买入或者
卖出公司股票的行为。
三、结论
经核查，在本次激励计划草案公开披露前六个月内，未发现本次激励计划的内幕
信息知情人及激励对象存在利用公司 2020 年限制性股票激励计划有关内幕信息进行
股票买卖行为或者泄露本次激励计划有关内幕信息的情形，所有核查对象的行为均符
合《管理办法》的相关规定，均不存在内幕交易的行为。
特此公告。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
2020 年 9 月 10 日
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