华兴源创：关于向激励对象授予限制性股票的公告2020-09-19
证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号:2020-055
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
重要内容提示：
限制性股票首次授予日：2020 年 9 月 18 日
限制性股票首次授予数量：320 万股，占目前公司股本总额 42908.64
万股的 0.70%
股权激励方式：第二类限制性股票
苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）2020
年限制性股票激励计划规定的限制性股票授予条件已经成就，根据 2020 年第二
次临时股东大会授权，公司于 2020 年 9 月 18 日召开的第一届董事会第二十二次
会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制
性股票的议案》，确定 2020 年 9 月 18 日为首次授予日，以 20.26 元/股的授予
价格向 147 名激励对象授予 320 万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020 年 9 月 2 日公司召开 2020 年第一届董事会第二十一次会议，审议
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关
于<提请公司股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划有关事
项>的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2020
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年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020 年限制
性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项
进行核实并出具了相关核查意见。
2、2020 年 9 月 3 日至 2020 年 9 月 12 日，公司对本激励计划拟激励对象的
名单和职位在公司官网进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计
划激励对象有关的任何异议。2020 年 9 月 14 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励
对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2020 年 9 月 10 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》。
4、2020 年 9 月 18 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<提请
公司股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划有关事项>的议
案》。
5、2020 年 9 月 18 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议与第一届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体
资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对
象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异
情况
本次授予的内容与公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划相
关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意
见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需
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同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦
不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成
就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文 件
规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；
本次激励计划首次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和
规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券
交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2020 年限制性 股
票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2020 年限制
性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司确定本激励计划的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》
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以及《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规
定。
因此，监事会同意公司本次限制性股票激励计划的首次授予日为 2020 年 9
月 18 日，并同意以 20.26 元/股的授予价格向 147 名激励对象授予 320 万股限制
性股票。
3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）根据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司本激励
计划的首次授予日为 2020 年 9 月 18 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理
办法》等法律、法规以及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下
简称“《激励计划》”或“本激励计划”）中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范 性
文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体
资格。
（3）公司确定首次授予限制性股票的激励对象，均符合相关法律法规和《公
司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的规定，均符合《上市公司股权
激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，
其作为公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有
效。
（4）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公 司
激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责 任
感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情 形。
综上，同意公司本激励计划的首次授予日为 2020 年 9 月 18 日，同意以 20.26
元/股的授予价格向 147 名激励对象授予 320 万股限制性股票。
（四）首次授予的具体情况
1、授予日：2020 年 9 月 18 日。
2、授予数量：320 万股，占目前公司股本总额 42908.64 万股的 0.7%
3、授予人数：147 人
4、授予价格：20.26 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
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（1）本激励计划有效期为自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获
授的限制性股票全部归属或注销之日止最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约
定比例分次归属，其中董事及高级管理人员获得的限制性股票不得在下列期间内
归属：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020
年 4 月修订）》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属权益数量占预留授予权
归属安排 归属时间
益总量的比例
首次授予的限制性股票第 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首
30%
一个归属期 次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性股票第 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首
30%
二个归属期 次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性股票第 自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首
40%
三个归属期 次授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、
送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或
偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归
属。
7、激励对象名单及授予情况
本次获授的限制 占首次授予限 占本激励计划公告
序
姓名 国籍 职务 性股票数量 制性股票总数 日公司股本总额的
号
（万股） 的比例 比例
一、董事、高级管理人员
5/9
1 蒋瑞翔 中国 董秘、财务总监 10.00 3.13% 0.023%
小计 10.00 3.13% 0.023%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励其他人员（146 人） 310.00 96.88% 0.722%
首次授予限制性股票数量合计 320.00 100.00% 0.746%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本
的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时
公司股本总额的 20%。
2、本计划首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股
东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
1、本次股权激励计划首次授予的激励对象均不存在《上市公司股权激励管
理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、本次股权激励计划首次授予的激励对象不包括公司独立董事、监事、单
独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、公司本次授予激励对象人员名单与公司 2020 年第二次临时股东大会批准
的 2020 年限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。
本次股权激励计划首次授予激励对象名单人员符合《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上市规则》等法律、
法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次股权激励计划草案规定的激励
对象条件。
综上，监事会同意公司本激励计划首次授予的激励对象名单，同意公司本次
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限制性股票激励计划的首次授予日为 2020 年 9 月 18 日，并同意以授予价格 20.26
元/股向符合条件的 147 名激励对象授予 320 万股限制性股票。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖 出
公司股份情况的说明
本次激励计划的激励对象中有 1 名为高级管理人员。公司于 2020 年 9 月 10
日发布了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买
卖公司股票情况的自查报告》。根据自查情况，在 2020 年 9 月 3 日公司首次公
开披露本次激励计划相关公告前六个月，未发现本次激励计划的内幕信息知情人
及激励对象存在利用公司 2020 年限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买
卖行为或者泄露本次激励计划有关内幕信息的情形，不存在激励对象违规买卖公
司股票的情形。
经公司自查，在 2020 年 9 月 3 日公司首次公开披露本次激励计划相关公告
至本次授予日期间，参与本次激励计划的高级管理人员不存在买卖公司股票的行
为。
四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融工
具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定限制性股票的每股股份支付费
用。公司于 2020 年 9 月 18 日对首次授予的 320 万股限制性股票的股份支付费用
进行了测算，每股限制性股票的股份支付费用=限制性股票公允价值（公司 2020
年 9 月 18 日收盘价）-授予价格，为每股 20.69 元。
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定首次授予日限制性股票的公允价值，并最终确
认本激励计划首次授予部分的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过
程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列
支。
根据中国会计准则要求，本激励计划限制性股票对各期会计成本的影响如下
表所示：
预计摊销的总费用 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
7/9
6620.80 965.53 3365.57 1627.61 662.08
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有
所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、
团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，降低代理人成
本，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。
上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具
的年度审计报告为准。
五、法律意见书的结论性意见
华兴源创本次激励计划首次授予已经取得现阶段必要的批准和授权；本次授
予的条件已经成就；本次授予的授予日、激励对象、授予数量及授予价格的确定
均符合《公司法》《证券法》《管理办法》《科创板股票上市规则》《披露指引》
等 法律、法规及规范性文件及《激励计划》的相关规定；公司已按照《管理办
法》《科创板股票上市规则》《披露指引》等法律、法规及规范性文件及《激励
计划》的规定履行了现阶段必要的信息披露义务，公司尚需继续履行相应的信息
披露义务。
六、独立财务顾问意见
本独立财务顾问认为，截至本报告出具日：苏州华兴源创科技股份有限公
司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权；公司不存在不符合
2020 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形；本次限制性股票授予日、
授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《上市公司股权激励管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定。
七、上网公告附件
（一）苏州华兴源创科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十二
次会议相关事项的独立意见；
（二）苏州华兴源创科技股份有限公司监事会关于 2020 年限制性股票激励
计划首次授予激励对象名单的核查意见；
（三）江苏益友天元律师事务所关于苏州华兴源创科技股份有限公司 2020
年限制性股票激励计划首次授予事项之法律意见书；
（四）苏州华兴源创科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划激励对
象人员名单（截至首次授予日）
8/9
（五）上海念桐企业咨询有限公司关于苏州华兴源创科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划首次授予事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
2020 年 9 月 19 日
9/9
