苏州华兴源创科技股份有限公司
       董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等法律法规及
《苏州华兴源创科技股份有限公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等制度
规定，苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会
本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责，圆满完成了董事会部署的各项
工作。现对公司董事会审计委员会 2020 年度履职情况汇报如下：


    一、董事会审计委员会基本情况
    公司第一届董事会审计委员会由谈建忠、党锋、钱晓斌组成，其中谈建忠为
审计委员会主任委员，谈建忠、党锋为独立董事。
    2020 年度，审计委员会全体委员积极参会，充分发挥各自专业优势，对公司
定期报告的准确性和完整性进行审查，对内部控制制度的执行情况进行指导和监
督，审核外部审计机构的审计费用及聘用条款，监督和评估外部审计机构工作情
况，认真听取审计机构专题汇报，勤勉尽责。


    二、董事会审计委员会 2020 年度会议召开情况
    2020 年度，公司董事会审计委员会共召开了 5 次会议。历次会议均由全体
委员出席，具体情况如下：
    1、2020 年 4 月 15 日召开第一届董事会审计委员会 2020 年度第一次会议，
会议审议通过了《关于审议公司 2019 年度财务决算报告的议案》、《关于审议公
司 2019 年度报告全文及其摘要的议案》、《关于审议公司董事会审计委员会履职
情况报告的议案》、《关于公司续聘审计机构的议案》、《关于公司利润分配方案的
议案》、《关于审议公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议
案》，对上述事项形成书面审阅意见并同意提请公司董事会审议；
    2、2020 年 4 月 28 日召开第一届董事会审计委员会 2020 年度第二次会议，
会议审议通过了《关于 2020 年第一季度报告及财务报表的议案》，对上述事项形
成书面审阅意见并同意提请公司董事会审议；
    3、2020 年 8 月 27 日召开第一届董事会审计委员会 2020 年度第三次会议，
会议审议通过了《关于公司 2020 年半年度报告全文及其摘要的议案》、《关于公
司 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》对上述事项
形成书面审阅意见并同意提请公司董事会审议；
    4、2020 年 10 月 27 日召开第一届董事会审计委员会 2020 年度第四次会议，
会议审议通过了《关于 2020 年第三季度报告及财务报表的议案》，对上述事项形
成书面审阅意见并同意提请公司董事会审议；
    5、2020 年 12 月 30 日召开第一届董事会审计委员会 2020 年度第五次会议，
会议审议通过了《关于聘任公司内审法务部负责人的议案》。


    三、董事会审计委员会相关工作履行职责情况
    （一）相关财务报表及关联交易审计工作中的履行职责情况
    报告期内（2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，下同），董事会审计委
员会严格按照相关规定，审计了公司相关的财务报告、关联交易事项等，召开了
多次会议，分别对公司的相关报告进行审阅并出具了书面意见。经审阅，董事会
审计委员会认为公司财务决算依据充分，会计记录真实、可信、完整。不存在欺
诈、舞弊行为及重大错报的情况，能公允反应公司财务状况和经营成果。公司不
存在重大会计差错调整、重大会计政策变更、估计变更、涉及重要会计判断及导
致非标准无保留意见审计报告的事项。
    （二）监督及评估外部审计机构工作情况
    报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘请审计机构容诚会计师事务所
（特殊普通合伙）执行的审计工作进行了监督与评价，认为容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）在审计服务中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好
的完成了公司的委托，能够实事求是的发表相关审计意见，因此审计委员会建议
公司董事会续聘容诚会计师事务所为公司 2021 年度审计机构。
    （三）指导公司内部审计工作情况
    报告期内，公司董事会审计委员会认真听取了公司内审部门的工作汇报，并
对内部审计工作提出了指导性的意见，提高了公司内部审计的工作成效，确保公
司规范运作。
    （四）指导和检查内部控制工作情况
    报告期内，公司开展内部控制流程全面梳理，主要集中在业务流程管理及财
务流程管理，更加贴合公司实际情况。同时公司开展内控测评，审计委员会以抽
查的方式对内控流程设计和测评情况进行监督，认为公司治理结构和治理制度基
本规范健全，严格执行各项业务流程，风险控制措施较为完善，股东大会、董事
会、监事会、经营层规范运作，切实保证了公司和股东的合法权益。
    （五）对公司重大事项的监督情况
    报告期内，公司董事会审计委员会结合《公司法》、《证券法》及中国证监会、
上海证券交易所的相关规定对公司的重大资产重组工作进行了认真监督检查，确
保公司重大资产重组的相关工作依法合规进行并顺利实施完成。


    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会按照相关规定，勤勉尽责、恪尽职守，较
好地履行了各项职责。2021 年度，公司董事会审计委员会将继续发扬严谨、求
真、务实的工作作风，进一步落实各项工作，强化审计委员会的监督审查职能，
促进公司稳健经营、规范运作，维护公司与全体股东的利益。




                          苏州华兴源创科技股份有限公司董事会审计委员会
                                       谈建忠、党锋、钱晓斌
                                        2021 年 4 月 23 日