前次募集资金使用情况鉴证报告
   苏州华兴源创科技股份有限公司
      容诚专字[2021]23021827号




   容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
            中国北京
                         目   录


庄曼                    内     容     醮

l      前次募集资金使用情况鉴证报告   1-3


2      前次募集资金使用情况专项报告   4-13
 苏州华兴源创科技股份有限公司                              前次募栠资金使用悄况专项报告




                            苏州华兴源创科技股份有限公司
                        关千前次募集资金使用情况专项报告


    一、 前次募集资金情况

     （ 一）实际募集资金金额、 资金到位时间

    l、 2019年首次公开发行股票实际募集资金情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054号文核准， 本公司千2019年7月
首次向社会公开发行入民币普通股(A股）4,010万股， 每股发行价为24.26 元，应募集
资金总额为人民币97,282.60万元， 根据有关规定扣除发行费用9,193.30万元后， 实际
募集资金金额为88,089.30万元。 该募集资金已于2019年7月3日到位。          上述资金到位
情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6471号《验资报告》 验证。

   2 、 2020年发行股份购买资产并募集配套资金情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1144号文核准， 本公司千2020年12月
向特定对象非公开发行人民币普通股CA股）945.04万股， 每股发行价为35.66 元，应
募集资金总额为人民币33,699.97万元， 根据有关规定扣除发行费用1,132.08万元后，
实际募集资金金额为32,567.89万元。 该募集资金已于2020年12月17日到位。 上述资
金到位清况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]23020295号验证。

     （二）募集资金存放及管理情况

    为规范公司募集资金的管理和使用， 提高募集资金的使用效率， 根据《中华人民共
和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《上市公司监管指引第2号—— 上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定(2013年修订） 》 的相关规定， 公司制定
了《募集资金管理制度》 ， 对募集资金实行专户存储， 对募集资金存储、 使用、 审批、
变更、 监督及使用情况披露等进行了规定。

    l、 2019年首次公开发行股票实际募集资金情况

   2019年7月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、募集资金专户开户银行（浙
商银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州分行、 中国银行股份有限公

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             司苏州工业园区分行、苏州银行股份有限公司湖东支行、中信银行股份有限公司苏州分
              行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。 三方监管协议与证券交易所三方监管
              协议范本不存在重大差异， 三方监管协议的履行不存在问题。

                  截至 2021 年 3 月 31 日止， 募集资金存储清况如下：

                                                                                    金额单位： 人民币万元

序号               银行账户名称                         银行账号           初始存放金额       结存金额           备注

 1         浙商银行股份有限公司苏州分行       3050020010120100277488            39,858.91         22,559.20

 2         宁波银行股份有限公司苏州分行       75010122001218226                  8,000.00                         已注销
           中国银行股份有限公司苏州工业
 3                                            540473413891                       8,173.92                         已注销
           园区分行
           苏州银行江苏自贸试验区苏州片
 4                                            51953100000733                     8,000.00                         已注销
           区支行
           中信银行股份有限公司苏州木渎
 5                                            8112001012200482681               26,032.79         22,646.43
           支行
                    合计                                                        90,065.62         45,205.63

                  注：初始存放金额包括部分发行费用            1,976.32 万元；中信银行股份有限公司苏州木

              渎支行结存余额中包含未到期结构性存款 22,000.00 万元。

                  2、 2020    年发行股份购买资产并募集配套资金情况

                  2020   年 12 月， 公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、 中信银行股份有限公司
             苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。 三方监管协议与证券交易所三方
             监管协议范本不存在重大差异， 三方监管协议的履行不存在问题。

                  截至 2021 年 3 月 31 日止， 募集资金存储情况如下：

                                                                                    金额单位： 人民币万元

序号                 银行账户名称                         银行账号         初始存放金额      结存金额            备注

 1     I   中信银行股份有限公司苏州木渎支行      I   8112001014ooos18048       32,499.97                          已注销

                       合计                                                    32,499.97

                  注： 初始存放金额 32,499.97 万元与募集资金净额 32,567.89 万元差异-67.92 万元，
             差异金额系发行费用       1,200.00 万元相关的税金。


                  二、 前次募集资金的实际使用情况说明

                   （ 一 ）前次募集资金使用情况对照表


                                                               5
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            32223期人民币结        乱
                                   邓人

                构性存款
            共赤智信利率结构
                                结构性存
中信银行    34277期人民币结        垫
                                            5,000.00    2020/8/14        3.40%          91.00
                                   万人
                构性存款
            共熹智信汇率挂钩
                                结构性存
中信银行    入民币结构性存款       垫
                                           10,000.00    2020/11/5        3.20%          91.00
                                   万人
                00274期
            共蕨智信汇率挂钩
                                结构性存
 中信银行   人民币结构性存款       乱
                                           12,000.00   2020/11/19        3.10%          91.00
                                   邓入
                00560期
            共嬴智信汇率挂钩
                                结构性存
中信银行    人民币结构性存款       老
                                           10,000.00   2020/12/31        2.73%          50.00
                                   入
                01985期
            共点智信汇率挂钩
                                结构性存
中信银行    人民币结构性存款       垫
                                           12,000.00   2020/12/31        2.72%          40.00
                                   万人
                02095期
            共嬴智信汇率挂钩
                                结构性存
中信银行    人民币结构性存款       垫
                                           22,000.00     2021/4/1        3.05%          91.00
                                   万,A
                02542期

     2、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
                                   一
     2020年8月 19 日， 公司召开了第 届董事会第十九次会议， 审议通过了《关千使用

闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 决定使用不超人民币 8,000.00 万元的闲置募

集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月。 公司已于 2020
年8月 25 日从募集资金专户划转8,000.00 万元至公司 一 般账户暂时补充流动资金。

     截至 2021 年 3 月 31 日， 公司募集资金暂时补充流动资金余额 8,000.00 万元。

     3 、 公司尚未使用募集资金情况

     截至 2021 年 3 月 31 日止， 公司 2019 年首次公开发行股票实际募集资金净额
88,089.30 万元，累计收到募集资金专用账户利息及结构性存款收益并扣除银行手续费等

的净额 3,459.52 万元， 累计使用募集资金 38,343.19 万元， 暂时补充流动资金 8,000.00
万元， 尚未到期的结构性存款余额 22,000.00 万元， 公司未使用的募集资金余额为
23,205.63 万元（不含尚未到期的结构性存款 22,000.00 万元）。

     截至 2021 年 3 月 31 日止， 公司 2020 年发行股份购买资产并募集配套资金净额
32,567.89 万元， 累计收到募集资金专用账户利息并扣除银行手续费的净额 0.30 万元，

累计使用募集资金 32,299.97 万元， 注销募集资金户划转 268.22 万元， 公司未使用的募
集资金余额为零元。

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