证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2021-023
苏州华兴源创科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 6 月 3 日
（二） 股东大会召开的地点：江苏省苏州市工业园区青丘巷 8 号苏州华兴源创
科技股份有限公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 8
普通股股东人数 8
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 360,961,004
普通股股东所持有表决权数量 360,961,004
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
82.3103
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 82.3103
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
1、本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决；
2、本次会议由公司董事会召集，董事长陈文源先生主持；
3、本次会议的召集和召开程序以及表决方和表决程序符合《公司法》及《公司
章程》的规定，会议合法有效。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 7 人，出席 7 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书朱辰先生出席了本次会议；其他高管列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1 议案名称：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
2 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
3 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
3.01 议案名称：发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
3.02 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 0 0 0 0 0
3.03 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
3.04 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
3.05 议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
3.06 议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
3.07 议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
3.08 议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
3.09 议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
3.10 议案名称：转股股数确定方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
3.11 议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
3.12 议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
3.13 议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
3.14 议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
3.15 议案名称：向现有股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
3.16 议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
3.17 议案名称：本次募集资金用途及实施方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
3.18 议案名称：募集资金管理及存放账户
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
3.19 议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
3.20 议案名称：本次发行方案的有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
4 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的
议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
5 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行
性分析报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
6 议案名称：《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
7 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及填
补措施的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
8 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及填
补措施的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
9 议案名称：《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
10 议案名称：《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
11 议案名称：《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,961,004 100 0 0 0 0
（二） 涉及重大事项，应说明中小投资者的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 票 比例 票 比例
序号 票数
（%） 数 （%） 数 （%）
1 《关于公司符合向不特定对 61,004 100 0 0 0 0
象发行可转换公司债券条件
的议案》
2 《关于公司向不特定对象发 61,004 100 0 0 0 0
行可转换公司债券预案的议
案》
3.01 发行证券的种类 61,004 100 0 0 0 0
3.02 发行规模 61,004 100 0 0 0 0
3.03 票面金额和发行价格 61,004 100 0 0 0 0
3.04 债券期限 61,004 100 0 0 0 0
3.05 债券利率 61,004 100 0 0 0 0
3.06 还本付息的期限和方式 61,004 100 0 0 0 0
3.07 转股期限 61,004 100 0 0 0 0
3.08 转股价格的确定及其调整 61,004 100 0 0 0 0
3.09 转股价格向下修正条款 61,004 100 0 0 0 0
3.10 转股股数确定方式 61,004 100 0 0 0 0
3.11 赎回条款 61,004 100 0 0 0 0
3.12 回售条款 61,004 100 0 0 0 0
3.13 转股年度有关股利的归属 61,004 100 0 0 0 0
3.14 发行方式及发行对象 61,004 100 0 0 0 0
3.15 向现有股东配售的安排 61,004 100 0 0 0 0
3.16 债券持有人会议相关事项 61,004 100 0 0 0 0
3.17 本次募集资金用途及实施方 61,004 100 0 0 0 0
式
3.18 募集资金管理及存放账户 61,004 100 0 0 0 0
3.19 担保事项 61,004 100 0 0 0 0
3.20 本次发行方案的有效期 61,004 100 0 0 0 0
4 《关于公司向不特定对象发 61,004 100 0 0 0 0
行可转换公司债券的论证分
析报告的议案》
5 《关于公司向不特定对象发 61,004 100 0 0 0 0
行可转换公司债券募集资金
使用可行性分析报告的议案》
6 《关于前次募集资金使用情 61,004 100 0 0 0 0
况的专项报告的议案》
7 《关于公司向不特定对象发 61,004 100 0 0 0 0
行可转换公司债券摊薄即期
回报及填补措施的议案》
8 《关于公司控股股东、实际控 61,004 100 0 0 0 0
制人及全体董事、高级管理人
员对填补回报措施能够切实
履行承诺的议案》
9 《 关 于 公 司 未 来 三 年 61,004 100 0 0 0 0
（2021-2023 年）股东回报规
划的议案》
10 《关于公司可转换公司债券 61,004 100 0 0 0 0
持有人会议规则的议案》
11 《关于提请股东大会授权公 61,004 100 0 0 0 0
司董事会及其授权人士全权
办理本次向不特定对象发行
可转换公司债券相关事宜的
议案》
注：中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1. 本次股东大会所有议案均属特殊决议议案，已获出席本次股东大会的股东或
股东代理人所持表决权数量的三分之二以上通过；
2. 本次股东大会所有议案均对中小投资者进行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市通力律师事务所
律师：朱晓明、王旭峰
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为：本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的
规定；上述出席本次会议人员资格、本次会议召集人资格均合法、有效；本次会
议的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定，本次会议的表决结果合法、
有效。
特此公告。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
2021 年 6 月 4 日