证券代码：688001             证券简称：华兴源创            公告编号：2021-048


               苏州华兴源创科技股份有限公司
             第二届监事会第八次会议决议公告

   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    一、监事会会议召开情况

    苏州华兴源创科技股份有限公司(下称“公司”)第二届监事会第八次会议
于 2021 年 9 月 17 日下午在公司会议室以现场表决方式召开，本次会议通知已于
2021 年 9 月 10 日以专人送达方式传达至全体监事。会议由监事会主席江斌先生
主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，公司董事会秘书朱辰先生列席了会
议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，
会议决议合法、有效。

    二、监事会会议审议情况

    经与会监事充分讨论，会议审议通过了如下议案：

    1、审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》

    公司监事会对本次限制性股票授予价格调整事项进行了核查，认为董事会根
据股东大会授权对公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计
划”）的授予价格（含预留部分授予价格）进行调整的理由恰当、充分，审议程
序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及和公司股东
大会批准的激励计划的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，
监事会同意本激励计划授予价格（含预留部分授予价格）由原 20.26 元/股调整
为 20.08 元/股。

    本议案所述具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的
公告》。

       表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。

       2、审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》

    （1）公司监事会对本次激励计划的预留授予条件是否成就进行核查，认为：

    公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定
的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次
激励计划预留授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范
性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易
所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2020 年限制性股票
激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2020 年限制性股
票激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。

    （2）公司监事会对本次激励计划的预留授予日进行核查，认为：

    公司确定本次激励计划的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以
及《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关预留授予日的相关规
定。

    因此，监事会同意公司本次激励计划预留授予的激励对象名单，同意公司本
次激励计划的预留授予日为 2021 年 9 月 17 日，并同意以 20.08 元/股的授予价
格向 58 名激励对象授予 80 万股限制性股票。

    本议案所述具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于向激励对象授予预留部分限制性股票的
公告》。

       表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。

       3、 审议通过《关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划部分已授予但尚
未归属限制性股票的议案》

    公司监事会认为：公司作废处理本次激励计划部分已授予但尚未归属的限制
性股票符合《公司法》《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、
《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称
“《业务指南》”）等法律法规、规范性文件及本次激励计划的相关规定，不存在
损害公司及股东利益的情形。

    本议案所述具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划部分已
授予但尚未归属限制性股票的公告》。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。

    4、审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期符合归属条件的议案》

    公司监事会对公司 2020 年限制性股票激励计划的首次授予部分第一个归属
期的归属条件是否成就进行核查，认为：公司本次激励计划首次授予部分第一个
归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的 137 名激励对象归属 84.975
万股限制性股票。本事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业
务指南》等法律法规、规范性文件及本次激励计划的相关规定，不存在损害公司
及股东利益的情形。

    本议案所述具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期符合归属条件的公告》。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。




    特此公告！




                                        苏州华兴源创科技股份有限公司监事会
                                                             2021 年 9 月 18 日