苏州华兴源创科技股份有限公司
监事会关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分
           激励对象名单的核查意见（截止授予日）


    苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称 “公司”）监事会根据《公司
法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办
法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 “《上市规
则》”）、《科创板上市公司信息披露工作备忘录第四号——股权激励信息披
露指引》（以下简称“《披露指引》”）等有关法律、法规、规范性文件以及
公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）、
《苏州华兴源创科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规
定，对本次限制性股票预留授予日的激励对象名单进行审核，发表核查意见如
下：
    1、截止本次限制性股票预留授予日，列入公司 2020 年限制性股票激励计
划的预留授予部分的激励对象名单与公司 2020 年第二次临时股东大会批准的公
司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励对象相符。
    2、截止本次限制性股票预留授予日，公司 2020 年限制性股票激励计划的
预留授予部分的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象
的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、截止本次限制性股票预留授予日，预留授予部分的激励对象均具备《公
司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理
办法》等文件规定的激励对象条件，激励对象中无独立董事、监事、单独或合
计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    综上，公司监事会认为，列入公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部
分激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其
作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。监事会同意以 2021 年 9
月 17 日为预留部分限制性股票的授予日，向符合条件的 58 名激励对象授予 80
万股限制性股票。




                                   苏州华兴源创科技股份有限公司监事会

                                                      2021 年 9 月 18 日