证券代码：688001           证券简称：华兴源创          公告编号：2021-078

债券代码：118003           债券简称：华兴转债


              苏州华兴源创科技股份有限公司
        关于可转换公司债券投资者适当性要求的
                          风险提示性公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


重要提示：


       根据相关法律法规规定及苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称

“公司”）《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次
发行的“华兴转债”自 2022 年 6 月 3 日起可转换为本公司股份。

    公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海证券交易所
科创板股票投资者适当性要求的投资者所持“华兴转债”不能转股的风险，提示
公告如下：

    一、可转换公司债券发行上市概况

    经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3553 号文同意注册，公司于
2021 年 11 月 29 日向不特定对象发行了 800.00 万张可转换公司债券，每张面值
100.00 元，发行总额 80,000.00 万元，发行方式采用向公司在股权登记日（2021
年 11 月 26 日，T-1 日）收市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，
原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过上交所交易系统
网上向社会公众投资者发行，网上投资者未认购部分由主承销商包销。

    经上海证券交易所自律监管决定书【2021】477 号文同意，公司本次发行的
80,000.00 万元可转换公司债券于 2021 年 12 月 20 日起在上海证券交易所挂牌
交易，债券简称“华兴转债”，债券代码“118003”。
    根据相关法律法规规定及《公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明
书》的约定，公司本次发行的“华兴转债”自 2022 年 6 月 3 日起可转换为本公
司股份。

    二、不符合科创板股票投资者适当性要求的投资者所持“华兴转债”将不能
转股的风险提示

    公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转
债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转
债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合
科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换
为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导
致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

    三、其他提示

    投资者如需了解“华兴转债”的详细情况，请查阅公司于 2021 年 11 月 25
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司向不特定对象发行可
转换公司债券募集说明书》。

    联系部门：董秘办

    联系电话：(0512) 8816 8694

    联系邮箱：dongmiban@hyc.cn




    特此公告。




                                    苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

                                                       2021 年 12 月 31 日