年度持续督导跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司
关于苏州华兴源创科技股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
被保荐公司简称：苏州华兴源创科技股份有
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司
限公司
保荐代表人姓名：李伟 联系电话：025-83387759
保荐代表人姓名：张鹏飞 联系电话：025-83387904
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以
下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为苏州华兴源创科技股份有限公司
（以下简称“华兴源创”、“公司”或“发行人”）2019 年首次公开发行股票和 2021
年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，对华兴源创进行持续督导，并
出具本持续督导跟踪报告：
一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
二、重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）核心竞争力风险
1、研发能力未能匹配客户需求的风险
公司在平板显示检测及智能装备检测领域主要产品具有定制化和非标准化
特征，将客户产品理念快速转化为设计方案和产品的设计研发能力是公司从行业
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竞争中胜出的关键。经过多年的持续性研发投入和技术团队建设，公司已经建立
了完善的技术研发体系和精干的核心技术团队，积累了丰富的技术储备和项目经
验。目前公司产品的下游应用行业主要为面板生产制造、消费类电子产品制造及
集成电路产品制造等。该等行业具有技术密集、产品更新换代快、技术革新频繁
等特征。行业内企业一直在不断研发新的技术成果并在此基础上对产品的应用场
景、性能指标等进行优化升级，这要求公司不断推出新产品以满足下游行业企业
的需要。如果公司的设计研发能力和产品快速迭代能力无法与下游行业客户的产
品及技术创新速度相匹配，则公司将面临客户流失风险，营业收入和盈利水平均
可能产生较大不利影响。
2、技术人才流失的风险
公司所处行业具有人才密集型特征，是一个涉及多学科跨领域的综合性行业，
本行业企业需要大批掌握机械系统设计、电气自动化控制系统设计、深刻理解下
游行业技术变革的高素质、高技能以及跨学科的专业技术人员。上述技术人员对
于新产品设计研发、产品成本控制以及提供稳定优质的技术服务具有至关重要的
作用。目前公司所处行业竞争日趋激烈，行业内企业均提高了技术人才招募力度。
尽管公司已经建立了较为完善的技术人才激励制度，但技术团队的稳定性仍将面
临市场变化的考验，存在技术人才流失的风险。
（二）经营风险
1、客户集中度较高的风险
公司的主要产品为平板显示检测设备、半导体测试设备及可穿戴产品的组装
及检测设备，应用于下游的知名平板模组、集成电路厂商以及消费电子终端品牌
商，下游集中度较高，受此影响公司来自主要客户的销售占比较高。同时，2020
年公司完成对子公司华兴欧立通的重组后，公司应用于主要客户苹果公司的终端
品牌产品生产所实现的收入占营业收入的比例进一步提升，报告期内这一比例达
到 50%以上，因此主要客户苹果公司及其产业链厂商的经营情况对公司影响较
大。短期内，在来自主要客户的销售收入占比仍较高的情况下，若公司因产品和
服务质量不符合主要客户要求导致双方合作关系发生重大不利变化，或主要客户
未来因经营状况恶化导致对公司的直接订单需求大幅下滑，均将可能对公司的经
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营业绩产生重大不利影响。
2、公司规模扩张带来的管理风险
公司近年来在人员及资产规模方面扩张较快，随着公司并购重组项目的落地、
募集资金投资项目的逐步实施，公司的资产及业务规模将进一步扩大，技术人员、
管理人员和生产人员数量将相应增加，公司在人力资源、法务、财务等方面的管
理能力需要同步提高。如果公司管理层不能随着公司业务规模的扩张而持续提高
管理效率、进一步完善管理体系以合理应对高速成长带来的风险，则公司的长远
发展将受到制约。
3、主要终端客户业绩变动影响公司经营的风险
报告期内公司用于苹果公司产品检测的产品收入的占比较高，苹果公司经营
情况对公司影响较大。若未来市场竞争进一步加剧，苹果公司无法保持设计研发
等方面的竞争优势以及良好的品牌声誉，使得其主要产品经营出现较大的、长期
的不利变动，则公司经营业绩将可能因此受到重大不利影响。若苹果公司产品出
现较大的、长期的不利变动的同时，公司无法及时拓展平板检测领域的其他客户
且集成电路检测等其他业务领域开拓效果不佳，则前述情形可能对公司业务的稳
定性和持续性以及持续经营能力产生重大不利影响。
4、苹果公司合格供应商的资格被取消或不能持续的风险
公司依靠自身的产品质量及研发实力成功成为苹果公司的合格供应商，公司
在与苹果公司的长期合作中，得到了苹果公司的认可，2013 年以来一直为苹果
公司指定的手机屏幕检测设备供应商，应苹果公司要求开展了多个与苹果产品相
关的项目，自主完成了历代苹果手机屏幕部分检测工序所需检测产品的研发与生
产，针对每一代苹果产品开发的检测设备均得到了终端用户的认可，向苹果公司
及其指定工厂或供应商销售了大量产品，与苹果公司建立了持续、稳定的合作关
系同时不断拓展产品合作领域。但若将来公司的设计研发能力和产品快速迭代能
力无法与下游行业客户的产品及技术创新速度相匹配，或因其他因素使得苹果公
司战略变化及供应商体系调整，公司取得的苹果公司合格供应商的资格可能被取
消或不能持续，使得公司现有重要客户流失，短期内对营业收入和盈利水平均可
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能产生较大不利影响。
（三）行业风险
1、市场竞争加剧的风险
在目前公司所处平板显示检测行业、可穿戴智能设备检测行业及集成电路测
试行业中，国外厂商凭借其技术优势在行业竞争中处于优势地位，国内厂商由于
技术积累相对薄弱，因此普遍面临着较为严峻的市场竞争形势，公司的客户主要
为下游国际知名厂商，因此长期以来公司直接面对国外厂商较为激烈的竞争，并
依靠技术及品牌优势获取市场份额。同时，由于我国智能装备制造领域前景广阔，
新进入者投资意愿较强，因此未来国内市场的竞争也将日趋激烈。如果公司不能
保持技术优势、研发优势、品牌声誉优势和产品品类等优势，不能及时强化设计
研发能力、生产能力和市场开拓能力，则公司将可能面临市场竞争更为加剧的风
险，进而对业绩增长产生不利影响。
2、新行业市场开拓的风险
依托在平板显示检测行业及集成电路专用设备行业的先发优势及多年积累
的产品设计、研发、生产及技术服务经验，公司将向检测设备的其他应用行业领
域如新能源汽车检测行业拓展，以提高销售规模并分散经营风险。为应对上述领
域国内外众多竞争对手的激烈竞争，公司需要投入更多的资金、技术、人力等资
源以迅速扩大新行业市场的市场占有率。若公司的新行业拓展策略、营销服务等
不能很好的适应并引导客户需求，公司将面临新行业市场开拓风险。
3、芯片供应不确定性对公司所在行业及下游客户带来不利影响的风险
报告期内，全球芯片供需出现失衡，行业内芯片供应出现了一定程度的紧张
情况。在以往全球产业分工的大背景下，芯片生产制造企业大部分为美国企业、
或使用了美国的专利、技术。在目前中美贸易摩擦的背景下，未来芯片供应有可
能因为贸易摩擦或潜在争端出现无法向中国提供芯片的情况。由于上游芯片的供
给直接影响着下游生产、消费等各个链条及多个行业，如果未来上游芯片厂商因
供需失衡情况持续或因贸易摩擦无法向公司履约供应，将会对公司业务及下游相
关的消费电子、集成电路等多个行业均造成不良影响。
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（四）宏观环境风险
1、全球经济周期性波动和贸易政策、贸易摩擦的风险
目前全球经济仍处于周期性波动当中，尚未出现经济全面复苏趋势，依然面
临下滑的可能，全球经济放缓可能对消费电子产品带来一定不利影响，进而间接
影响公司业绩。此外，若未来中美贸易摩擦持续加深，或相关国家贸易政策变动、
贸易摩擦加剧，可能会对公司产品销售产生一定不利影响，进而影响到公司未来
经营业绩。
2、新冠肺炎疫情风险
报告期内新冠肺炎疫情目前依然面临严峻的防控形势，如果未来国内疫情形
势出现反复，则由疫情引发的系统性风险将可能对公司未来经营业绩产生负面影
响，包括影响公司设备类产品的安装、调试及验收流程，影响终端消费电子厂商
对新品发布及产能部署计划，影响终端消费者的购买决策等。同时，公司下游客
户如三星、LG 等近些年也纷纷在东南亚国家设立生产基地，如果当地疫情蔓延
无法得到有效控制，则也将对公司在的境外销售造成不利影响。
三、重大违规事项
无。
四、主要财务指标的变动原因及合理性
2021 年度，公司主要财务数据及其变动情况如下：
单位：万元
2021 年较 2020 年
主要会计数据 2021 年 2020 年
增减情况
营业收入 202,020.59 167,749.64 20.43%
归属于上市公司股东的净利润 31,397.17 26,511.39 18.43%
归属于上市公司股东的扣除非
28,783.11 21,779.88 32.15%
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 26,494.15 33,276.32 -20.38%
主要会计数据 2021 年末 2020 年末 2021 年末较 2020 年末
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增减情况
归属于上市公司股东的净资产 353,173.80 316,788.33 11.49%
总资产 515,019.36 364,540.44 41.28%
2021 年度，公司主要财务指标及其变动情况如下：
2021 年较 2020 年
主要财务指标 2021 年 2020 年
增减情况
基本每股收益（元/股） 0.72 0.64 12.50%
稀释每股收益（元/股） 0.72 0.64 12.50%
扣除非经常性损益后的基本每
0.66 0.52 26.92%
股收益（元/股）
加权平均净资产收益率 9.50% 11.23% 减少 1.73 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平
8.71% 9.23% 减少 0.52 个百分点
均净资产收益率
研发投入占营业收入的比例 17.46% 15.06% 增加 2.40 个百分点
上述主要财务数据及财务指标的变动原因如下：
1、营业收入 2021 年度较 2020 年度增长 20.43%，主要原因是 2021 年度自
动化检测设备产品的需求进一步扩大；
2、报告期内，公司归属于上市公司净利润、归属于上市公司扣除非经常性
损益净利润较 2020 年分别增长 18.43%、32.15%，主要系报告期内公司收入规模
扩大，同时积极采取措施降低制造成本、控制费用；扣非净利润变动主要来源于
政府补助变化；
3、报告期内，公司经营活动产生的现金净流量较去年同期减少 6,782.17 万
元，主要为公司应对全球半导体芯片短缺，主动增加电子部品备库；
4、报告期内，公司归属于上市公司净资产及总资产较 2020 年分别增长
11.49%、41.28%，主要为报告期内公司经营规模扩大及发行可转换公司债券所致；
5、基本每股收益和扣除非经常性损益每股收益分别增长 12.50%、26.92%，
主要为报告期内公司净利润增长所致。
五、核心竞争力的变化情况
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（一）公司核心竞争力
1、高效的研发能力是公司保持竞争力的核心因素
公司所处行业是一个涉及多学科跨领域的综合性行业，由于行业的定制化特
性，行业企业需要建立覆盖光学、声学、电子、射频、机械、软件、智能化、自
动化领域，并深刻理解下游行业技术变革的高素质、高技能以及跨学科的专业研
发人员。截止 2021 年末，公司已经建立起八百多人的研发团队和高效的研发体
系，研发人员比例占 39.01%，核心技术团队稳定。同时，公司在平板检测、半导
体测试、智能穿戴检测等领域均积累了多项核心技术，技术研发能力和产品快速
迭代能力得到下游客户的一致认可。凭借充足的技术储备和丰富的项目经验，公
司能够更好地抓住新产品、新工艺的迭代机遇，进一步提升自身竞争力。
2、公司与国际知名平板厂商合作关系持续稳定
公司与国际知名平板厂商三星、夏普、LG、京东方、JDI 等建立了长期稳定
的合作关系，在产品快速迭代和稳定交付的基础上，公司凭借自身稳定持续的技
术标准及技术要求，以及不断丰富优化的测试程序，保证了产品持续稳定的高质
量和检测效率，通过触控、显示、光学等多方面测试保证客户产品质量始终如一。
因此与各大面板厂商形成了较强的合作粘性，同时也保证了公司能够及时了解最
新的平板行业发展情况及检测需求，提早针对行业发展趋势进行针对性的布局及
储备。
3、公司与主要终端客户建立了稳定的信任壁垒
苹果公司是公司的主要终端客户，其作为国际顶级的消费电子品牌商，以其
严格、高效的供应链管理体系著称，会对供应商进行严格的考察和全面的认证，
确保供应商的研发能力、生产规模、质量控制与快速反应能力、管理水平等都能
达到认证要求，才会考虑与其建立长期的合作关系。
2013 年，公司依靠自身的产品质量及研发实力成功成为苹果公司的合格供
应商，开始了与苹果公司的直接合作。截止目前，公司的测试解决方案已经用于
苹果公司的手机、平板、手表、耳机等主力产品的测试，在测试工艺节点上已经
覆盖了整机、系统、模块以及 SIP 系统级芯片的测试。在多年稳定的合作下，公
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司依托自身研发能力，已经与主要终端客户建立了稳定的信任壁垒。
（二）公司核心竞争力的变化情况
2021 年，公司继续深耕检测领域，开展技术研发和产品开发，持续保持原有
竞争优势。综上所述，2021 年公司核心竞争力未发生不利变化。
六、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出变化
公司以技术研发为核心，为维持产品及技术优势，持续投入较多研发支出。
2021 年公司研发投入为 35,280.94 万元，较 2020 年同期增长 39.64%，研发驱动
特征明显；2021 年公司研发费用占营业收入的比重达到 17.46%，与 2020 年研发
费用率 15.06%相比有所上升。
（二）研发进展
2021 年，公司在平板检测、集成电路测试、可穿戴设备组装及测试等方面不
断进行技术创新，新取得 291 项知识产权（包括 29 项发明专利、190 项实用新
型专利、16 项外观设计专利及 56 项软件著作权），研发成果持续得到体现。
七、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
八、募集资金的使用情况及是否合规
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2019 年首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054 号文《关于同意苏州华兴源
创科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于 2019 年 7 月
首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,010 万股，每股发行价为 24.26 元，
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募集资金总额为人民币 97,282.60 万元，根据有关规定扣除发行费用 9,193.30 万
元后，募集资金净额为 88,089.30 万元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》 会验字[2019]6471 号）。
2、2020 年发行股份购买资产并募集配套资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1144 号文《关于同意苏州华兴源
创科技股份有限公司向李齐花等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》
核准，公司于 2020 年 12 月向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）945.04
万股，每股发行价为 35.66 元，募集资金总额为人民币 33,699.97 万元，根据有
关规定扣除发行费用 1,132.08 万元后，募集资金净额为 32,567.89 万元。上述募
集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验
资报告》（容诚验字[2020]230Z0295 号）。
3、2021 年发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3553 号文《关于同意苏州华兴源
创科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》核准，公司
于 2021 年 11 月向不特定对象发行可转换公司债券 800.00 万张，每张面值为人
民币 100 元，募集资金总额为人民币 80,000.00 万元，根据有关规定扣除发行费
用 1,208.40 万元后，募集资金净额为 78,791.60 万元。上述募集资金到位情况业
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（容诚
验字[2021]230Z0307 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2019 年首次公开发行股票
2021 年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 19,823.87 万
元。截至 2021 年 12 月 31 日止，公司累计直接投入募集资金 52,778.46 万元，使
用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为 8,000.00 万元，使用闲置募集资金进
行现金管理的余额为 18,000.00 万元，收到募集资金专用账户利息收入并扣除银
行手续费净额 4,385.27 万元，募集资金专户 2021 年 12 月 31 日余额合计为
13,696.11 万元。
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2、2020 年发行股份购买资产并募集配套资金
2021 年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 0.00 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金 32,299.97 万元，收到募集资
金专用账户利息收入并扣除银行手续费净额 0.30 万元，注销募集资金户划转
268.22 万元，募集资金专户 2021 年 12 月 31 日余额合计为 0 万元。
3、2021 年发行可转换公司债券
2021 年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 7,410.83 万
元。截至 2021 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金 7,410.83 万元，使用闲
置募集资金进行现金管理的余额为 71,530.00 万元，收到募集资金专用账户利息
收入并扣除银行手续费净额 11.71 万元，尚未支付发行费用 148.40 万元，募集资
金专户 2021 年 12 月 31 日余额合计为 10.88 万元。
（三）募集资金具体存放情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
1、2019 年首次公开发行股票
单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
浙商银行股份有限公司
1 3050020010120100277488 12,115.68
苏州分行
宁波银行股份有限公司
2 75010122001218226 - 已注销
苏州分行
中国银行股份有限公司
3 540473413891 - 已注销
苏州工业园区分行
苏州银行江苏自贸试验
4 51953100000733 - 已注销
区苏州片区支行
中信银行股份有限公司
5 8112001012200482681 1,580.43
苏州木渎支行
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专用账户余额 13,696.11
加：用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 8,000.00
用于现金管理的闲置募集资金 18,000.00
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 39,696.11
注 1：公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金。截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金
暂时补充流动资金余额为 8,000.00 万元。
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注 2：公司使用闲置募集资金进行现金管理。公司使用中信银行股份有限公司苏州木渎支行
8112001012200482681 户的闲置募集资金认购结构性存款，截至 2021 年 12 月 31 日余额为
18,000.00 万元。
2、2020 年发行股份购买资产并募集配套资金
单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
中信银行股份有限公司
1 3050020010120100277488 - 已注销
苏州木渎支行
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 -
3、2021 年发行可转换公司债券
单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
中信银行股份有限公司
1 8112001012700631333 1.71
苏州吴中支行
中信银行股份有限公司
2 8112001014600630708 1.97
苏州吴中支行
中信银行股份有限公司
3 8112001013700630709 0.52
苏州吴中支行
中信银行股份有限公司 子公司募投
4 8112001012400631325 -
苏州吴中支行 户尚未启用
中信银行股份有限公司 子公司募投
5 8112001013000631327 -
苏州吴中支行 户尚未启用
中国建设银行股份有限
6 32250198823600005132 2.20
公司苏州分行营业部
中国建设银行股份有限
7 32250198823600005133 2.65
公司苏州分行营业部
中国建设银行股份有限
8 32250198823600005134 1.83
公司苏州分行营业部
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专用账户余额 10.88
加：用于现金管理的闲置募集资金 71,530.00
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 71,540.88
注 1：公司使用闲置募集资金进行现金管理。公司分别使用中信银行股份有限公司苏州吴中
支行 8112001012700631333、8112001014600630708、8112001013700630709 户的闲置募集资
金认购单位人民币通知存款，截至 2021 年 12 月 31 日余额为 26,030.00 万元；公司分别使用
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 苏 州 分 行 营 业 部 32250198823600005132 、
32250198823600005133、32250198823600005134 户的闲置募集资金认购理财产品，截至 2021
年 12 月 31 日余额为 45,500.00 万元。
注 2：截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额中，包括尚未支付发行费用 148.40 万元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
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2021 年 8 月 24 日，公司召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
决定使用不超人民币 8,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董
事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司已于 2021 年 9 月 3 日从募集资金专
户划转 8,000.00 万元至公司一般账户暂时补充流动资金。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金暂时补充流动资金余额 8,000.00 万
元。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、2019 年首次公开发行股票
2021 年 8 月 3 日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确
保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超
过人民币 30,000 万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会
审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2021 年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
金额 预计年 存款期限
存放银行 产品名称 存款方式 到期日
（万元） 化收益 （天）
共赢智信汇率挂
结构性
中信银行 钩人民币结构性 10,000.00 2021-5-6 3.25% 34.00
存款
存款 03748 期
共赢智信汇率挂
结构性
中信银行 钩人民币结构性 10,000.00 2021-7-2 3.15% 91.00
存款
存款 03752 期
单位人民币通知
中信银行 通知存款 10,000.00 不适用 1.80% 不适用
存款
共赢智信汇率挂
结构性
中信银行 钩人民币结构性 9,000.00 2021-8-6 3.25% 91.00
存款
存款 04158 期
共赢智信汇率挂
结构性
中信银行 钩人民币结构性 10,000.00 2021-10-8 3.35% 90.00
存款
存款 05072 期
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年度持续督导跟踪报告
金额 预计年 存款期限
存放银行 产品名称 存款方式 到期日
（万元） 化收益 （天）
共赢智信汇率挂
结构性
中信银行 钩人民币结构性 8,000.00 2021-11-5 3.25% 90.00
存款
存款 05557 期
共赢智信汇率挂
结构性
中信银行 钩人民币结构性 10,000.00 2022-1-7 3.25% 90.00
存款
存款 06488 期
共赢智信汇率挂
结构性
中信银行 钩人民币结构性 8,000.00 2022-2-7 3.20% 93.00
存款
存款 07018 期
2、2021 年发行可转换公司债券
2021 年 12 月 27 日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用
额度不超过人民币 50,000 万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公
司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚
动使用。
2022 年 1 月 28 日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理额
度暨增加现金管理额度的议案》。公司基于谨慎原则，将 2021 年 12 月 30 日至
2022 年 1 月 10 日期间于中信银行苏州吴中支行存放的通知存款共计 26,030.00
万元，确认为使用闲置募集资金进行现金管理额度，并增加现金管理额度
25,000.00 万元，增加后合计拟使用不超过人民币 75,000.00 万元的闲置募集资金
进行现金管理，使用期限自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过
12 个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2021 年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
存放银 金额 预计年化 存款期限
产品名称 存款方式 到期日
行 （万元） 收益 （天）
建设银行 建信理财“惠 理财产品 18,000.00 不适用 3.47% 不适用
建设银行 众”（日申月 理财产品 15,000.00 不适用 3.47% 不适用
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年度持续督导跟踪报告
存放银 金额 预计年化 存款期限
产品名称 存款方式 到期日
行 （万元） 收益 （天）
赎）开发式人
建设银行 理财产品 12,500.00 不适用 3.47% 不适用
民币理财产品
中信银行 通知存款 13,100.00 不适用 1.80% 不适用
单位人民币通
中信银行 通知存款 11,400.00 不适用 1.80% 不适用
知存款
中信银行 通知存款 1,530.00 不适用 1.80% 不适用
（六）募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年 12 月 27 日，公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
公司将使用额度不超过人民币 5 亿元的可转换公司债券闲置募集资金进行现金
管理，使用期限自第二届董事会第十四次会议审议通过之日起不超过 12 个月。
根据会议决议，公司自 2021 年 12 月 28 日至 2022 年 1 月 10 日期间累计使用闲
置募集资金购买“保本浮动收益型理财产品”45,500.00 万元；此外自 2021 年 12
月 30 日至 2022 年 1 月 23 日期间累计使用闲置募集资金进行“7 天单位通知存
款”26,030.00 万元。
公司在月度募集资金存放与使用管理自查过程中，考虑到“7 天单位通知存
款”虽然形式上属于定期存款但仍具备一定理财属性，因此基于谨慎原则将其补
充确认为使用部分闲置募集资金进行现金管理的额度。按上述补充确认情形重新
计算后，公司截至 2021 年 12 月 31 日使用闲置募集资金进行现金管理总额为
71,530.00 万元，超出第二届董事会第十四次会议审议额度 21,530.00 万元。
2022 年 1 月 28 日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理额
度暨增加现金管理额度的议案》，补充确认上述使用闲置募集资金现金管理情况，
并增加闲置募集资金现金管理额度 25,000.00 万元。
除以上事项外，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募
集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在其他募集资金使用及
管理的违规情形。
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年度持续督导跟踪报告
九、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、
质押、冻结及减持情况
（一）控股股东持股情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司控股股东苏州源华创兴投资管理有限公司（以
下简称“源华创兴”）直接持有公司 230,976,000 股股份，本年度持股数未发生增
减变动。
（二）实际控制人持股情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际控制人陈文源、张茜夫妇通过源华创兴
间接持有公司 230,976,000 股股份；陈文源直接持有公司 56,516,940 股股份，通
过苏州源客企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州源客”）间接控制公
司 32,481,000 股股份并担任苏州源客的执行事务合伙人；通过苏州源奋企业管理
合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州源奋”）间接持有公司 32,481,000 股股份
并担任苏州源奋的执行事务合伙人；张茜直接持有公司 8,445,060 股股份。陈文
源、张茜夫妇本年度持股数未发生增减变动。
（三）董事、监事和高级管理人员持股情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司董事、监事和高级管理人员持股情况如下：
直接持股情况 间接持股情况
直接持股 2021 年 直接股东 在直接股 2021 年
姓名 任职情况 直接股东
数量 直接持股 持有公司 东中的持 间接持股
名称
（股） 变动情况 股份比例 股比例 变动情况
源华创兴 52.57% 87.00% 不适用
董事长、总
陈文源 56,516,940 0 苏州源客 7.39% 63.04% 不适用
经理
苏州源奋 7.39% 61.04% 不适用
张茜 董事 8,445,060 0 源华创兴 52.57% 13.00% 不适用
董事、营业
钱晓斌 0 0 苏州源客 7.39% 2.66% 不适用
总监
董事、副总
潘铁伟 0 0 苏州源奋 7.39% 2.55% 不适用
经理
谈建忠 独立董事 0 0 0 0 0 不适用
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年度持续督导跟踪报告
直接持股情况 间接持股情况
直接持股 2021 年 直接股东 在直接股 2021 年
姓名 任职情况 直接股东
数量 直接持股 持有公司 东中的持 间接持股
名称
（股） 变动情况 股份比例 股比例 变动情况
陈立虎 独立董事 0 0 0 0 0 不适用
党锋 独立董事 0 0 0 0 0 不适用
江斌 监事会主席 0 0 苏州源客 7.39% 2.56% 不适用
顾德明 监事 0 0 苏州源奋 7.39% 1.65% 不适用
张昊亮 职工监事 0 0 苏州源奋 7.39% 1.60% 不适用
殷建东 研发总监 0 0 苏州源奋 7.39% 3.18% 不适用
姚夏 运营总监 0 0 苏州源奋 7.39% 2.57% 不适用
谢红兵 副总经理 0 0 苏州源奋 7.39% 2.04% 不适用
半导体事业
黄龙 0 0 苏州源奋 7.39% 1.84% 不适用
部总监
汽车电子事
李靖宇 0 0 苏州源客 7.39% 2.19% 不适用
业部总监
因股权激
蒋瑞翔 财务总监、
30,000 励新增 0 0 0 不适用
（离任） 董事会秘书
30,000 股
因股权激
副总经理、
朱辰 30,000 励新增 0 0 0 不适用
董事会秘书
30,000 股
副总经理、
程忠 0 0 0 0 0 不适用
财务总监
注 1：2021 年 5 月，因工作调整原因，公司原财务总监、董事会秘书蒋瑞翔先生不再兼任公
司董事会秘书职务，将继续担任公司财务总监等职务，公司新聘任朱辰先生为副总经理、董
事会秘书；
注 2：2021 年 12 月，公司原财务总监蒋瑞翔先生因个人原因提请辞去公司财务总监职务，
公司新聘任程忠先生为副总经理、财务总监。
2020 年 9 月，公司原财务总监、董事会秘书蒋瑞翔和董事会秘书朱辰参与
公司第二类限制性股票激励计划，获授的限制性股票数量分别为 10 万股和 10 万
股，其所获得的限制性股票将在满足相应归属条件后将按约定比例分次归属。
2021 年 9 月，前述限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件
已经成就，蒋瑞翔和朱辰因此分别获得公司股票 3 万股和 3 万股。
2021 年 9 月，公司财务总监程忠参与公司第二类限制性股票激励计划，获
授的限制性股票数量为 2.50 万股，其所获得的限制性股票将在满足相应归属条
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年度持续督导跟踪报告
件后将按约定比例分次归属。
（四）控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员所持股份质押、
冻结及减持情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级
管理人员持有的股份不存在质押、冻结及减持的情形。
十、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
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年度持续督导跟踪报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州华兴源创科技股份有限
公司 2021 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
李伟 张鹏飞
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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