年度持续督导跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司
关于苏州华兴源创科技股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告
被保荐公司简称：苏州华兴源创科技股份有
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司
限公司
保荐代表人姓名：李伟 联系电话：025-83387759
保荐代表人姓名：张鹏飞 联系电话：025-83387904
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以
下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为苏州华兴源创科技股份有限公司
（以下简称“华兴源创”、“公司”或“发行人”）2019 年首次公开发行股票和 2021
年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，对华兴源创进行持续督导，并
出具本持续督导跟踪报告：
一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
二、重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）核心竞争力风险
1、研发能力未能匹配客户需求的风险
公司在平板显示检测及智能装备检测领域主要产品具有定制化和非标准化
特征，将客户产品理念快速转化为设计方案和产品的设计研发能力是公司从行业
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竞争中胜出的关键。经过多年的持续性研发投入和技术团队建设，公司已经建立
了完善的技术研发体系和精干的核心技术团队，积累了丰富的技术储备和项目经
验。目前公司产品的下游应用行业主要为面板生产制造、消费类电子产品制造及
集成电路产品制造等。该等行业具有技术密集、产品更新换代快、技术革新频繁
等特征。行业内企业一直在不断研发新的技术成果并在此基础上对产品的应用场
景、性能指标等进行优化升级，这要求公司不断推出新产品以满足下游行业企业
的需要。如果公司的设计研发能力和产品快速迭代能力无法与下游行业客户的产
品及技术创新速度相匹配，则公司将面临客户流失风险，营业收入和盈利水平均
可能产生较大不利影响。
2、技术人才流失的风险
公司所处行业具有人才密集型特征，是一个涉及多学科跨领域的综合性行业，
本行业企业需要大批掌握机械系统设计、电气自动化控制系统设计、深刻理解下
游行业技术变革的高素质、高技能以及跨学科的专业技术人员。上述技术人员对
于新产品设计研发、产品成本控制以及提供稳定优质的技术服务具有至关重要的
作用。目前公司所处行业竞争日趋激烈，行业内企业均提高了技术人才招募力度。
尽管公司已经建立了较为完善的技术人才激励制度，但技术团队的稳定性仍将面
临市场变化的考验，存在技术人才流失的风险。
（二）经营风险
1、客户集中度较高的风险
公司的主要产品为平板显示检测设备、半导体测试设备及可穿戴产品的组装
及检测设备，应用于下游的知名平板模组、集成电路厂商以及消费电子终端品牌
商，下游集中度较高，受此影响公司来自主要客户的销售占比较高，因此主要客
户苹果公司及其产业链厂商的经营情况对公司影响较大。短期内，在来自主要客
户的销售收入占比仍较高的情况下，若公司因产品和服务质量不符合主要客户要
求导致双方合作关系发生重大不利变化，或主要客户未来因经营状况恶化导致对
公司的直接订单需求大幅下滑，均将可能对公司的经营业绩产生重大不利影响。
2、公司规模扩张带来的管理风险
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公司近年来在人员及资产规模方面扩张较快，随着公司并购重组项目的落地、
募集资金投资项目的逐步实施，公司的资产及业务规模将进一步扩大，技术人员、
管理人员和生产人员数量将相应增加，公司在人力资源、法务、财务等方面的管
理能力需要同步提高。如果公司管理层不能随着公司业务规模的扩张而持续提高
管理效率、进一步完善管理体系以合理应对高速成长带来的风险，则公司的长远
发展将受到制约。
3、主要终端客户业绩变动影响公司经营的风险
2022 年上半年公司用于苹果公司产品检测的产品收入的占比较高，苹果公
司经营情况对公司影响较大。若未来市场竞争进一步加剧，苹果公司无法保持设
计研发等方面的竞争优势以及良好的品牌声誉，使得其主要产品经营出现较大的、
长期的不利变动，则公司经营业绩将可能因此受到重大不利影响。若苹果公司产
品出现较大的、长期的不利变动的同时，公司无法及时拓展平板检测领域的其他
客户且集成电路检测等其他业务领域开拓效果不佳，则前述情形可能对公司业务
的稳定性和持续性以及持续经营能力产生重大不利影响。
4、苹果公司合格供应商的资格被取消或不能持续的风险
公司依靠自身的产品质量及研发实力成功成为苹果公司的合格供应商，公司
在与苹果公司的长期合作中，得到了苹果公司的认可，2013 年以来一直为苹果
公司指定的手机屏幕检测设备供应商，应苹果公司要求开展了多个与苹果产品相
关的项目，自主完成了历代苹果手机屏幕部分检测工序所需检测产品的研发与生
产，针对每一代苹果产品开发的检测设备均得到了终端用户的认可，向苹果公司
及其指定工厂或供应商销售了大量产品，与苹果公司建立了持续、稳定的合作关
系同时不断拓展产品合作领域。但若将来公司的设计研发能力和产品快速迭代能
力无法与下游行业客户的产品及技术创新速度相匹配，或因其他因素使得苹果公
司战略变化及供应商体系调整，公司取得的苹果公司合格供应商的资格可能被取
消或不能持续，使得公司现有重要客户流失，短期内对营业收入和盈利水平均可
能产生较大不利影响。
（三）行业风险
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1、市场竞争加剧的风险
在目前公司所处平板显示检测行业、可穿戴智能设备检测行业及集成电路测
试行业中，国外厂商凭借其技术优势在行业竞争中处于优势地位，国内厂商由于
技术积累相对薄弱，因此普遍面临着较为严峻的市场竞争形势，公司的客户主要
为下游国际知名厂商，因此长期以来公司直接面对国外厂商较为激烈的竞争，并
依靠技术及品牌优势获取市场份额。同时，由于我国智能装备制造领域前景广阔，
新进入者投资意愿较强，因此未来国内市场的竞争也将日趋激烈。如果公司不能
保持技术优势、研发优势、品牌声誉优势和产品品类等优势，不能及时强化设计
研发能力、生产能力和市场开拓能力，则公司将可能面临市场竞争更为加剧的风
险，进而对业绩增长产生不利影响。
2、新行业市场开拓的风险
依托在平板显示检测行业及集成电路专用设备行业的先发优势及多年积累
的产品设计、研发、生产及技术服务经验，公司将向检测设备的其他应用行业领
域如新能源汽车检测行业拓展，以提高销售规模并分散经营风险。为应对上述领
域国内外众多竞争对手的激烈竞争，公司需要投入更多的资金、技术、人力等资
源以迅速扩大新行业市场的市场占有率。若公司的新行业拓展策略、营销服务等
不能很好的适应并引导客户需求，公司将面临新行业市场开拓风险。
（四）宏观环境风险
1、全球经济周期性波动和贸易政策、贸易摩擦的风险
目前全球经济仍处于周期性波动当中，尚未出现经济全面复苏趋势，依然面
临下滑的可能，全球经济放缓可能对消费电子产品带来一定不利影响，进而间接
影响公司业绩。此外，若未来中美贸易摩擦持续加深，或相关国家贸易政策变动、
贸易摩擦加剧，可能会对公司产品销售产生一定不利影响，进而影响到公司未来
经营业绩。
2、新冠肺炎疫情风险
2022 年上半年新冠肺炎疫情目前依然面临严峻的防控形势，如果未来国内
疫情形势出现反复，则由疫情引发的系统性风险将可能对公司未来经营业绩产生
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负面影响，包括影响公司设备类产品的安装、调试及验收流程，影响终端消费电
子厂商对新品发布及产能部署计划，影响终端消费者的购买决策等。同时，公司
下游客户如三星、LG 等近些年也纷纷在东南亚国家设立生产基地，如果当地疫
情蔓延无法得到有效控制，则也将对公司在的境外销售造成不利影响。
三、重大违规事项
无。
四、主要财务指标的变动原因及合理性
2022 年 1-6 月，公司主要财务数据及其变动情况如下：
单位：万元
2022 年 1-6 月较 2021
主要会计数据 2022 年 1-6 月 2021 年 1-6 月
年 1-6 月增减情况
营业收入 110,199.49 84,544.35 30.35%
归属于上市公司股东的净利润 17,147.70 14,091.10 21.69%
归属于上市公司股东的扣除非
15,344.85 13,213.50 16.13%
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -1,491.99 10,931.91 -113.65%
2022 年 6 月末较
主要会计数据 2022 年 6 月末 2021 年末
2021 年末增减情况
归属于上市公司股东的净资产 371,843.69 353,173.80 5.29%
总资产 534,751.98 515,019.36 3.83%
2022 年 1-6 月，公司主要财务指标及其变动情况如下：
2022 年 1-6 月较 2021
主要财务指标 2022 年 1-6 月 2021 年 1-6 月
年 1-6 月增减情况
基本每股收益（元/股） 0.39 0.32 21.88%
稀释每股收益（元/股） 0.39 0.32 21.88%
扣除非经常性损益后的基本每
0.35 0.30 16.67%
股收益（元/股）
加权平均净资产收益率 4.74% 4.35% 增加 0.39 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平
4.24% 4.08% 增加 0.16 个百分点
均净资产收益率
研发投入占营业收入的比例 15.85% 16.65% 减少 0.80 个百分点
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上述主要财务数据及财务指标的变动原因如下：
1、2022 年上半年，公司营业收入较 2021 年同期增长 30.35%，主要系 2022
年上半年公司国内外客户开发力度加大，其中自动化检测设备及汽车电子检测业
务增长显著；
2、2022 年上半年，公司归属于上市公司净利润、归属于上市公司扣除非经
常性损益净利润较 2021 年上半年分别增长 21.69%、16.13%，主要系 2022 年上
半年公司收入规模进一步扩大及产品结构优化，提升毛利率水平所致；其中扣非
净利润变动主要来源于政府补助金额的变化；
3、2022 年上半年，公司经营活动产生的现金净流量较去年同期减少 113.65%，
主要系上半年度疫情影响，国内客户回款放缓，以及 FPGA 等工业用芯片短缺，
公司主动增加电子物料备货所致；
4、2022 年上半年末，公司归属于上市公司净资产及总资产较 2021 年分别
增长 5.29%、3.83%，主要系公司经营规模扩大所致；
5、2022 年上半年，公司基本每股收益和扣除非经常性损益每股收益分别较
去年同期增长 21.88%、16.67%，主要系公司净利润增长所致。
五、核心竞争力的变化情况
（一）公司核心竞争力
1、高效的研发能力是公司保持竞争力的核心因素
公司所处行业是一个涉及多学科跨领域的综合性行业，由于行业的定制化特
性，行业企业需要建立覆盖光学、声学、电子、射频、机械、软件、智能化、自
动化领域，并深刻理解下游行业技术变革的高素质、高技能以及跨学科的专业研
发人员。目前公司已经建立起八百多人的研发团队和高效的研发体系，研发人员
比例超过 35%，核心技术团队稳定。同时，公司在平板检测、半导体测试、智能
穿戴检测、新能源汽车等领域均积累了多项核心技术，技术研发能力和产品快速
迭代能力得到下游客户的一致认可。凭借充足的技术储备和丰富的项目经验，公
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司能够更好地抓住新产品、新工艺的迭代机遇，进一步提升自身竞争力。
2、公司与国际知名平板厂商合作关系持续稳定
公司与国际知名平板厂商三星、夏普、LG、京东方、JDI 等建立了长期稳定
的合作关系，在产品快速迭代和稳定交付的基础上，公司凭借自身稳定持续的技
术标准及技术要求，以及不断丰富优化的测试程序，保证了产品持续稳定的高质
量和检测效率，通过触控、显示、光学等多方面测试保证客户产品质量始终如一。
因此与各大面板厂商形成了较强的合作粘性，同时也保证了公司能够及时了解最
新的平板行业发展情况及检测需求，提早针对行业发展趋势进行针对性的布局及
储备。
3、公司与主要终端客户建立了稳定的信任壁垒
苹果公司是公司的主要终端客户，其作为国际顶级的消费电子品牌商，以其
严格、高效的供应链管理体系著称，会对供应商进行严格的考察和全面的认证，
确保供应商的研发能力、生产规模、质量控制与快速反应能力、管理水平等都能
达到认证要求，才会考虑与其建立长期的合作关系。
2013 年，公司依靠自身的产品质量及研发实力成功成为苹果公司的合格供
应商，开始了与苹果公司的直接合作，合作关系持续至今。截止目前，公司的测
试解决方案已经用于苹果公司的手机、平板、手表、耳机等主力产品的测试，在
测试工艺节点上已经覆盖了整机、系统、模块以及 SIP 系统级芯片的测试。在多
年稳定的合作下，公司依托自身研发能力，已经与主要终端客户建立了稳定的信
任壁垒。
（二）公司核心竞争力的变化情况
2022 年上半年，公司继续深耕检测领域，开展技术研发和产品开发，持续保
持原有竞争优势。综上所述，2022 年上半年公司核心竞争力未发生不利变化。
六、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出变化
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公司以技术研发为核心，为维持产品及技术优势，持续投入较多研发支出。
2022 年上半年公司研发投入为 17,463.23 万元，较 2021 年同期增长 24.04%，研
发驱动特征明显；2022 年上半年公司研发费用占营业收入的比重达到 15.85%，
与 2021 年研发费用率 17.46%相比有所下降，主要原因系 2022 年公司上半年营
业收入较 2021 年同期增长 30.35%，增幅高于研发费用增幅。
（二）研发进展
2022 年上半年，公司在平板检测、集成电路测试、可穿戴设备组装及测试等
方面不断进行技术创新，新取得 154 项知识产权（包括 24 项发明专利、98 项实
用新型专利、5 项外观设计专利及 27 项软件著作权），研发成果持续得到体现。
七、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
八、募集资金的使用情况及是否合规
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2019 年首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054 号文《关于同意苏州华兴源
创科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于 2019 年 7 月
首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,010 万股，每股发行价为 24.26 元，
募集资金总额为人民币 97,282.60 万元，根据有关规定扣除发行费用 9,193.30 万
元后，募集资金净额为 88,089.30 万元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》 会验字[2019]6471 号）。
2、2021 年发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3553 号文《关于同意苏州华兴源
创科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》核准，公司
于 2021 年 11 月向不特定对象发行可转换公司债券 800.00 万张，每张面值为人
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民币 100 元，募集资金总额为人民币 80,000.00 万元，根据有关规定扣除发行费
用 1,208.40 万元后，募集资金净额为 78,791.60 万元。上述募集资金到位情况业
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（容诚
验字[2021]230Z0307 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2019 年首次公开发行股票
2022 年 1-6 月，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 2,768.02
万元。截至 2022 年 6 月 30 日止，公司累计直接投入募集资金 55,546.48 万元，
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为 8,000.00 万元，使用闲置募集资金
进行现金管理的余额为 20,000.00 万元，收到募集资金专用账户利息收入并扣除
银行手续费净额 4,750.47 万元，募集资金专户 2022 年 6 月 30 日余额合计为
9,293.29 万元。
2、2021 年发行可转换公司债券
2022 年 1-6 月，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 28,806.82
万元。截至 2022 年 6 月 30 日止，公司累计使用募集资金 36,217.65 万元，使用
闲置募集资金进行现金管理的余额为 27,000.00 万元，收到募集资金专用账户利
息收入并扣除银行手续费净额 440.10 万元，募集资金专户 2022 年 6 月 30 日余
额合计为 16,014.05 万元。
（三）募集资金具体存放情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金具体存放情况如下：
1、2019 年首次公开发行股票
单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
浙商银行股份有限公司
1 3050020010120100277488 5,980.87
苏州分行
宁波银行股份有限公司
2 75010122001218226 - 已注销
苏州分行
中国银行股份有限公司
3 540473413891 - 已注销
苏州工业园区分行
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序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
苏州银行江苏自贸试验
4 51953100000733 - 已注销
区苏州片区支行
中信银行股份有限公司
5 8112001012200482681 3,312.42
苏州木渎支行
截至 2022 年 6 月 30 日募集资金专用账户余额 9,293.29
加：用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 8,000.00
用于现金管理的闲置募集资金 20,000.00
截至 2022 年 6 月 30 日募集资金余额 37,293.29
注 1：公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金。截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金暂
时补充流动资金余额为 8,000.00 万元。
注 2：公司使用闲置募集资金进行现金管理。公司分别使用浙商银行股份有限公司苏州分行
3050020010120100277488 户的闲置募集资金认购结构性存款，截至 2022 年 6 月 30 日余额
为 5,000.00 万元；中信银行股份有限公司苏州木渎支行 8112001012200482681 户的闲置募集
资金认购结构性存款，截至 2022 年 6 月 30 日余额为 15,000.00 万元。
2、2021 年发行可转换公司债券
单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
中信银行股份有限公司
1 8112001012700631333 5.14
苏州吴中支行
中信银行股份有限公司
2 8112001014600630708 5.90
苏州吴中支行
中信银行股份有限公司
3 8112001013700630709 1.26
苏州吴中支行
中信银行股份有限公司
4 8112001012400631325 2,283.08
苏州吴中支行
中信银行股份有限公司
5 8112001013000631327 2,168.33
苏州吴中支行
中国建设银行股份有限
6 32250198823600005132 2,749.97
公司苏州分行营业部
中国建设银行股份有限
7 32250198823600005133 8,794.80
公司苏州分行营业部
中国建设银行股份有限
8 32250198823600005134 5.56
公司苏州分行营业部
截至 2022 年 6 月 30 日募集资金专用账户余额 16,014.05
加：用于现金管理的闲置募集资金 27,000.00
截至 2022 年 6 月 30 日募集资金余额 43,014.05
注 1：公司使用闲置募集资金进行现金管理。公司分别使用中国建设银行股份有限公司苏州
分行营业部 32250198823600005132、32250198823600005133 户的闲置募集资金认购结构性
存款，截至 2022 年 6 月 30 日余额为 17,000.00 万元；中信银行股份有限公司苏州吴中支行
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8112001012400631325、8112001013000631327 户的闲置募集资金认购结构性存款，截至 2022
年 6 月 30 日余额为 10,000.00 万元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 8 月 24 日，公司召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
决定使用不超人民币 8,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董
事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司已于 2021 年 9 月 3 日从募集资金专
户划转 8,000.00 万元至公司一般账户暂时补充流动资金。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金暂时补充流动资金余额 8,000.00 万
元。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司分别在浙商银行苏州分行营业部、中国建设银
行股份有限公司苏州城中支行、招商银行苏州分行常熟支行开立了现金管理专用
结算账户，用于暂时闲置募集资金现金管理。具体信息如下：
开户银行 账户名称 账号 账户性质
现金管理
浙商银行 浙商银行苏州分行营业部 3050020010120100396391
结算账户
现金管理
浙商银行 浙商银行苏州分行营业部 3050020010120100396688
结算账户
中国建设银行股份有限公司 现金管理
建设银行 32250298823600000139
苏州城中支行 结算账户
现金管理
招商银行 招商银行苏州分行常熟支行 512910065510988
结算账户
上述账户仅用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不得用于存放非募
集资金或作其他用途。2022 年 1-6 月，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资
相关产品情况具体如下：
1、2019 年首次公开发行股票
2021 年 8 月 3 日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确
保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超
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年度持续督导跟踪报告
过人民币 30,000 万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会
审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2022 年上半年，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
金额 预计年 存款期限
存放银行 产品名称 存款方式 到期日
（万元） 化收益 （天）
共赢智信汇率挂
结构性
中信银行 钩人民币结构性 10,000.00 2022-1-7 3.25% 90
存款
存款 06488 期
共赢智信汇率挂
结构性
中信银行 钩人民币结构性 8,000.00 2022-2-7 3.20% 93
存款
存款 07018 期
浙商银行单位结 结构性
浙商银行 5,000.00 2022-8-12 2.84% 91
构性存款（产品 存款
代码：20220510 结构性
浙商银行 15,000.00 2022-8-12 2.85% 91
03MA） 存款
2、2021 年发行可转换公司债券
2021 年 12 月 27 日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用
额度不超过人民币 50,000 万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公
司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚
动使用。
2022 年 1 月 28 日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理额
度暨增加现金管理额度的议案》。公司基于谨慎原则，将 2021 年 12 月 30 日至
2022 年 1 月 10 日期间于中信银行苏州吴中支行存放的通知存款共计 26,030.00
万元，确认为使用闲置募集资金进行现金管理额度，并增加现金管理额度
25,000.00 万元，增加后合计拟使用不超过人民币 75,000.00 万元的闲置募集资金
进行现金管理，使用期限自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过
12 个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2022 年上半年，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
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金额 预计年 存款期限
存放银行 产品名称 存款方式 到期日
（万元） 化收益 （天）
建设银行 结构性存款 5,000.00 2022-8-8 3.75% 90
建设银行 中国建设银行 结构性存款 5,000.00 2022-8-8 3.75% 90
苏州分行单位
建设银行 结构性存款 5,000.00 2022-8-15 3.75% 91
人民币定制型
建设银行 结构性存款 结构性存款 2,000.00 2022-8-15 3.75% 91
建设银行 结构性存款 7,000.00 2022-6-30 3.75% 43
招商银行点金
系列看跌三层
招商银行 结构性存款 10,000.00 2022-8-17 3.70% 92
区间 92 天结
构性存款
建设银行 理财产品 8,000.00 不适用 3.47% 14
建设银行 建信理财“惠 理财产品 7,000.00 不适用 3.47% 135
众”（日申月
建设银行 理财产品 8,000.00 不适用 3.47% 14
赎）开放式人
建设银行 民币理财产品 理财产品 10,000.00 不适用 3.47% 135
建设银行 理财产品 12,500.00 不适用 3.47% 14
中信银行 通知存款 13,100.00 不适用 1.80% 25
单位人民币
中信银行 通知存款 1,530.00 不适用 1.80% 21
通知存款
中信银行 通知存款 11,400.00 不适用 1.80% 25
（六）募集资金投资项目延期情况
2022 年 8 月 2 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。2022 年
上半年，公司首次公开发行股票募投项目进度受疫情影响出现延期，公司董事会
通过综合评估分析，基于审慎原则，将首次公开发行股票募投项目“平板显示生
产基地建设项目”和“半导体事业部建设项目”达到预定可使用状态时间由 2022
年 9 月调整至 2023 年 3 月。上述募集资金投资项目延期事项的具体情况如下：
1、首次公开发行股票募投项目延期的具体原因
公司首次公开发行股票募投项目“平板显示生产基地建设项目”、“半导体事
业部建设项目”（以下统称“首发募投项目”）于 2021 年底前已完成了主体建筑
的建设封顶，后续工程建设主要包括室外工程（幕墙主体结构安装、内部道路及
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年度持续督导跟踪报告
景观绿化施工等）、室内装修（车间、办公区域）、设备购置及安装调试。公司首
发募投项目本次延期的原因系 2022 年 2 月以来国内新冠肺炎疫情反复，公司所
在地苏州市及周边地区受疫情影响，导致公司募投项目建设人员流动受到限制，
募投项目主体结构及内部装修工程较计划工期有所延迟，进而影响了拟购置设备
的采购、安装、调试等环节进展，具体分析如下：
（1）新冠疫情对施工人员流动的影响
2022 年 2 月中上旬，公司首发募投项目所在地苏州开始出现新一轮新冠疫
情，当地政府立即采取了各项防控措施，随后苏州全市关闭多个高速路口，暂停
省市际道路客运。由于本次疫情出现时春节假期刚结束，外地务工人员尚未大规
模返回苏州，疫情反复使得人员流动受到一定限制，建筑施工人员到岗复工时间
普遍延后。同时，由于 2022 年初公司已开展幕墙主体结构安装的施工工作，工
作内容具有一定的技术门槛，因此施工方也难以在短时间内寻找其他岗位的建筑
施工人员替代。
虽然苏州本轮疫情得到了及时有效的控制，但由于 2022 年上半年上海、无
锡等周边城市先后出现疫情，苏州市政府维持了较为严格的防控政策，在特殊时
段要求建设工程工地采取全封闭式管理甚至停工，人员流动受到较大限制。同时，
由于建设工程工地属于疫情防控重点场所，防控政策具有一定的延续性，也对工
地复工造成了一定延迟。2022 年 2 月至 6 月底期间，公司首发募投项目的建设
工程长期处于间歇性停工状态，对工程进度造成了一定影响。
（2）新冠疫情对部分建筑材料供应的影响
春节前后以来，全国疫情处于多地陆续爆发状态，对公司募投项目部分关键
建筑材料的供应产生了较大影响。例如，公司募投项目建设外墙主体结构采用的
超大尺寸铝蜂窝板，均由江苏长青艾德利装饰材料有限公司（以下简称“长青艾
德利”）进行定制化生产，上半年其供应出现严重不足，主要原因系超大尺寸铝
蜂窝板的上游原材料为超宽基材铝卷，国内仅个别厂商具备供货能力，相关厂商
受疫情影响供货出现短缺，导致长青艾德利无法按原计划排产并及时交付，使得
该类板材的到货周期延长。该类板材已于 2022 年 7 月逐渐恢复供应。此外，公
司募投项目所需的部分工程物资，如钢质门、电缆等供应商位于上海，疫情期间
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年度持续督导跟踪报告
由于物流运输受到管制，也延迟了工程物资的采购和到货时间，从而影响了工程
整体进度。
（3）新冠疫情对公司设备购置进度的影响
公司首发募投项目拟采购的大型机床等设备，对车间地平要求度较高，需要
完成装修后才能进行设备的采购、安装及调试；同时，部分设备（如 SMT 封装
设备）等对车间的洁净度有较高要求，为避免装修过程中灰尘污染，也需要在车
间经装修并达到相应洁净度标准后才能进行设备购置。因此，新冠疫情导致公司
募投项目工期延后，也对拟购置设备的采购、安装、调试等环节进展造成了一定
影响。
综上，2022 年上半年新冠疫情对公司首发募投项目达到预定可使用状态的
时间造成了一定延后，公司基于审慎评估后，决定将首发募投项目达到预定可使
用状态的时间由 2022 年 9 月延期至 2023 年 3 月。
2、本次延期项目后续建设进度规划
为确保公司首发募投项目能够于 2023 年 3 月顺利达到预定可使用状态，公
司对后续建设进度规划如下：（1）2022 年 9 月底前，幕墙主体结构安装、内部道
路及景观绿化等室外工程基本完工；（2）2022 年 10 月，开始进行办公场地、车
间的内部装修，预计工期 4 个月，即至 2023 年 1 月底前完成；（3）2022 年第四
季度开始陆续推进设备采购工作，预计 2023 年 2 月底前完成设备采购及安装；
（4）2023 年 3 月份进行设备联合调试，项目完工并达到预定可使用状态。
3、保荐机构核查情况
就上述募集资金投资项目延期情况，本保荐机构进行了如下核查：
（1）走访首次公开发行募投项目建设现场，实地查看相关工程施工进度；
（2）访谈公司董事会秘书朱辰、副总经理谢红兵，了解公司本次募投项目
延期的具体原因，以及后续建设进度规划情况；
（3）查阅苏州市住房和城乡建设局发布的《关于调整新冠疫情影响下全市
建设工程工期和造价相关事项的通知》《关于进一步明确建设工程疫情防控期的
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年度持续督导跟踪报告
通知》等政策文件、苏州市疫情防控相关通告，了解新冠疫情对施工人员流动的
影响；
（4）访谈公司募投项目建筑工程的总承包商、幕墙工程施工方，了解新冠
疫情对施工人员流动及建筑材料供应的具体影响，并查阅相关供货合同、工程联
络函、送货清单等文件。
经核查，保荐机构认为：本次部分募集资金投资项目延期事项是公司基于募
集资金投资项目实际情况做出的决定，项目延期实施符合公司内外部影响因素和
实际经营情况；延期事宜仅涉及募集资金投资项目达到预定可使用状态日期的变
化，不涉及投资内容、投资用途、投资规模和实施主体的变更，不存在改变或变
相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
（七）募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年 12 月 27 日，公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
公司将使用额度不超过人民币 5 亿元的可转换公司债券闲置募集资金进行现金
管理，使用期限自第二届董事会第十四次会议审议通过之日起不超过 12 个月。
根据会议决议，公司自 2021 年 12 月 28 日至 2022 年 1 月 10 日期间累计使用闲
置募集资金购买“保本浮动收益型理财产品”45,500.00 万元；此外自 2021 年 12
月 30 日至 2022 年 1 月 23 日期间累计使用闲置募集资金进行“7 天单位通知存
款”26,030.00 万元。
公司在月度募集资金存放与使用管理自查过程中，考虑到“7 天单位通知存
款”虽然形式上属于定期存款但仍具备一定理财属性，因此基于谨慎原则将其补
充确认为使用部分闲置募集资金进行现金管理的额度。按上述补充确认情形重新
计算后，公司截至 2021 年 12 月 31 日使用闲置募集资金进行现金管理总额为
71,530.00 万元，超出第二届董事会第十四次会议审议额度 21,530.00 万元。
2022 年 1 月 28 日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理额
度暨增加现金管理额度的议案》，补充确认上述使用闲置募集资金现金管理情况，
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年度持续督导跟踪报告
并增加闲置募集资金现金管理额度 25,000.00 万元。针对上述事项，保荐机构已
出具相关核查意见，并督促公司进一步加强募集资金的管理工作，确保募集资金
的使用、决策程序及信息披露合法合规。
除以上事项外，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募
集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在其他募集资金使用及
管理的违规情形。
九、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、
质押、冻结及减持情况
（一）控股股东持股情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司控股股东苏州源华创兴投资管理有限公司（以
下简称“源华创兴”）直接持有公司 230,976,000 股股份，2022 年上半年持股数
未发生增减变动。
（二）实际控制人持股情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司实际控制人陈文源、张茜夫妇通过源华创兴间
接持有公司 230,976,000 股股份；陈文源直接持有公司 56,516,940 股股份，通过
苏州源客企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州源客”）间接控制公司
32,481,000 股股份并担任苏州源客的执行事务合伙人；通过苏州源奋企业管理合
伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州源奋”）间接持有公司 32,481,000 股股份并
担任苏州源奋的执行事务合伙人；张茜直接持有公司 8,445,060 股股份。陈文源、
张茜夫妇 2022 年上半年持持股数未发生增减变动。
（三）董事、监事和高级管理人员持股情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司董事、监事和高级管理人员持股情况如下：
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年度持续督导跟踪报告
直接持股情况 间接持股情况
2022 年 2022 年
直接持股 直接股东 在直接股
姓名 任职情况 上半年 直接股东 上半年
数量 持有公司 东中的持
直接持股 名称 间接持股
（股） 股份比例 股比例
变动情况 变动情况
源华创兴 52.57% 87.00% 不适用
董事长、总
陈文源 56,516,940 0 苏州源客 7.39% 63.04% 不适用
经理
苏州源奋 7.39% 61.04% 不适用
张茜 董事 8,445,060 0 源华创兴 52.57% 13.00% 不适用
董事、营业
钱晓斌 0 0 苏州源客 7.39% 2.66% 不适用
总监
董事、副总
潘铁伟 0 0 苏州源奋 7.39% 2.55% 不适用
经理
谈建忠 独立董事 0 0 0 0 0 不适用
陈立虎 独立董事 0 0 0 0 0 不适用
JIONG
ZHOU 独立董事 0 0 0 0 0 不适用
（周炯）
独立董事
党锋 0 0 0 0 0 不适用
（已离职）
江斌 监事会主席 0 0 苏州源客 7.39% 2.56% 不适用
顾德明 监事 0 0 苏州源奋 7.39% 1.65% 不适用
张昊亮 职工监事 0 0 苏州源奋 7.39% 1.60% 不适用
殷建东 研发总监 0 0 苏州源奋 7.39% 3.18% 不适用
姚夏 运营总监 0 0 苏州源奋 7.39% 2.57% 不适用
谢红兵 副总经理 0 0 苏州源奋 7.39% 2.04% 不适用
半导体事业
黄龙 0 0 苏州源奋 7.39% 1.84% 不适用
部总监
汽车电子事
李靖宇 0 0 苏州源客 7.39% 2.19% 不适用
业部总监
副总经理、
朱辰 30,000 0 0 0 0 不适用
董事会秘书
副总经理、
程忠 0 0 0 0 0 不适用
财务总监
注：2022 年 5 月，公司原独立董事党锋先生因个人原因提请辞去公司独立董事及各专门委
员会委员职务，公司聘任 JIONG ZHOU（周炯）先生为独立董事和相关专门委员会委员。
（四）控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员所持股份质押、
冻结及减持情况
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年度持续督导跟踪报告
截至 2022 年 6 月 30 日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管
理人员持有的股份不存在质押、冻结及减持的情形。
十、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
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年度持续督导跟踪报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州华兴源创科技股份有限
公司 2022 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
李伟 张鹏飞
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
20
