苏州华兴源创科技股份有限公司
关于 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等有关法律法规规定，苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简
称“本公司”或“公司”）对 2022 年 1-6 月募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
（1）2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054 号文核准，本公司于 2019 年 7 月
首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,010 万股，每股发行价为 24.26 元，应募
集资金总额为人民币 97,282.60 万元，根据有关规定扣除发行费用 9,193.30 万元后，
实际募集资金金额为 88,089.30 万元。该募集资金已于 2019 年 7 月 3 日到位。上述资
金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6471 号《验资报告》
验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。
（2）2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3553 号文核准，本公司于 2021 年 11 月
向不特定对象发行可转换公司债券 800.00 万张，每张面值为人民币 100 元，应募集资
金总额为人民币 80,000.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 1,208.40 万元后，实际
募集资金金额为 78,791.60 万元。该募集资金已于 2021 年 12 月 3 日到位。上述资金到
位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]230Z0307 号验证。本公
司对募集资金采取了专户存储管理。
2、募集资金使用及结余情况
（1）2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2022 年 1-6 月，本公司募集资金使用情况为：（1）直接投入募集资金项目 2,768.02
万元，截至 2022 年 6 月 30 日止，公司累计直接投入募集资金 55,546.48 万元；（2）暂
时补充流动资金 8,000.00 万元。（3）使用闲置募集资金进行现金管理的余额为
20,000.00 万元。收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费净额 4,750.47 万
元，募集资金专户 2022 年 6 月 30 日余额合计为 9,293.29 万元。
（2）2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
2022 年 1-6 月，本公司募集资金使用情况为： 1）直接投入募集资金项目 28,806.82
万元，截至 2022 年 6 月 30 日止，公司累计直接投入募集资金 36,217.65 万元；（2）使
用闲置募集资金进行现金管理的余额为 27,000.00 万元。收到募集资金专用账户利息收
入并扣除银行手续费净额 440.10 万元，募集资金专户 2022 年 6 月 30 日余额合计为
16,014.05 万元。
二、 募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，遵循规范、
安全、高效、透明的原则，本公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审
批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（1）2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2019 年 7 月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、募集资金专户开户银行
（浙商银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有
限公司苏州工业园区分行、苏州银行股份有限公司湖东支行、中信银行股份有限公司苏
州分行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
1 浙商银行股份有限公司苏州分行 3050020010120100277488 5,980.87
2 宁波银行股份有限公司苏州分行 75010122001218226 — 已注销
3 中国银行股份有限公司苏州工业园区分行 540473413891 — 已注销
4 苏州银行江苏自贸试验区苏州片区支行 51953100000733 — 已注销
5 中信银行股份有限公司苏州木渎支行 8112001012200482681 3,312.42
合计 — 9,293.29
注：公司分别使用浙商银行股份有限公司苏州分行 3050020010120100277488 户的
闲置募集资金认购结构性存款，截至 2022 年 6 月 30 日余额为 5,000.00 万元；中信银
行股份有限公司苏州木渎支行 8112001012200482681 户的闲置募集资金认购结构性存
款，截至 2022 年 6 月 30 日余额为 15,000.00 万元。
（2）2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
2021 年 12 月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、苏州华兴欧立通自动化
科技有限公司、中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》、《募集资金专户存储四方监管协议》，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、中
国建设银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。监管协
议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
1 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001012700631333 5.14
2 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001014600630708 5.90
3 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001013700630709 1.26
4 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001012400631325 2,283.08
5 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001013000631327 2,168.33
6 中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部 32250198823600005132 2,749.97
7 中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部 32250198823600005133 8,794.80
8 中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部 32250198823600005134 5.56
16,014.0
合计 —
5
注：公司分别使用中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部
32250198823600005132、32250198823600005133 户的闲置募集资金认购结构性存款，截
至 2022 年 6 月 30 日余额为 17,000.00 万元；中信银行股份有限公司苏州吴中支行
8112001012400631325、8112001013000631327 户的闲置募集资金认购结构性存款，截至
2022 年 6 月 30 日余额为 10,000.00 万元。
三、 2022 年 1-6 月募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2022 年 6 月 30 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
91,764.13 万元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2021年8月24日，公司召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会
议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不
超人民币8,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日
起不超过12个月。公司已于2021年9月3日从募集资金专户划转8,000.00万元至公司一般
账户暂时补充流动资金。
截至2022年6月30日，公司募集资金暂时补充流动资金余额8,000.00万元。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司分别在浙商银行苏州分行营业部、中国建设银行股份
有限公司苏州城中支行、招商银行苏州分行常熟支行开立了现金管理专用结算账户，用
于暂时闲置募集资金现金管理。具体信息如下：
开户银行 账户名称 账号 账户性质
浙商银行 浙商银行苏州分行营业部 3050020010120100396391 现金管理结算账户
浙商银行 浙商银行苏州分行营业部 3050020010120100396688 现金管理结算账户
中国建设银行股份有限公司
建设银行 32250298823600000139 现金管理结算账户
苏州城中支行
招商银行 招商银行苏州分行常熟支行 512910065510988 现金管理结算账户
上述账户仅用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不得用于存放非募集资金
或作其他用途。2022 年 1-6 月，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
具体如下：
2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2021年8月3日，本公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会
议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集
资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币30,000万
元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12
个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2022年1-6月，本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
金额 预计年化 存款期限
存放银行 产品名称 存款方式 到期日
（万元） 收益 （天）
共赢智信汇率挂
中信银行 钩人民币结构性 结构性存款 10,000.00 2022-1-7 3.25% 90
存款 06488 期
共赢智信汇率挂
中信银行 钩人民币结构性 结构性存款 8,000.00 2022-2-7 3.20% 93
存款 07018 期
浙商银行单位结
浙商银行 结构性存款 5,000.00 2022-8-12 2.84% 91
构性存款（产品
代码 ：2022051
浙商银行 结构性存款 15,000.00 2022-8-12 2.85% 91
003MA）
2021 年发行可转换公司债券实际募集资金
2021年12月27日，本公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保
公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民
币50,000万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起
不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2022年1月28日分别召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会
议，审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金
管理额度的议案》。公司基于谨慎原则将2021年12月30日至2022年1月10日期间于中信
银行苏州吴中支行存放的通知存款共计26,030.00万元确认为使用闲置募集资金进行现
金管理额度，并增加现金管理额度25,000.00万元，增加后合计拟使用不超过人民币
75,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第十五次会议
审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2022年1-6月，本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
金额 预计年化 存款期限
存放银行 产品名称 存款方式 到期日
（万元） 收益 （天）
建设银行 结构性存款 5,000.00 2022-8-8 3.75% 90
建设银行 中国建设银行 结构性存款 5,000.00 2022-8-8 3.75% 90
苏州分行单位
建设银行 结构性存款 5,000.00 2022-8-15 3.75% 91
人民币定制型
建设银行 结构性存款 结构性存款 2,000.00 2022-8-15 3.75% 91
建设银行 结构性存款 7,000.00 2022-6-30 3.75% 43
招商银行点金
系列看跌三层
招商银行 结构性存款 10,000.00 2022-8-17 3.70% 92
区间 92 天结构
性存款
建设银行 理财产品 8,000.00 不适用 3.47% 14
建设银行 建信理财“惠 理财产品 7,000.00 不适用 3.47% 135
众”（日申月
建设银行 理财产品 8,000.00 不适用 3.47% 14
赎）开放式人
建设银行 民币理财产品 理财产品 10,000.00 不适用 3.47% 135
建设银行 理财产品 12,500.00 不适用 3.47% 14
中信银行 通知存款 13,100.00 不适用 1.80% 25
单位人民币通
中信银行 通知存款 1,530.00 不适用 1.80% 21
知存款
中信银行 通知存款 11,400.00 不适用 1.80% 25
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 6 月 30 日止，本公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换
的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司自 2021 年 12 月 30 日至 2021 年 12 月 31 日期间使用闲置募集资金进行现金管
理总额为 71,530.00 万元，超出第二届董事会第十四次会议审议额度 21,530.00 万元。
2022 年 1 月 28 日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金管理额
度的议案》，补充确认上述使用闲置募集资金现金管理情况，并增加闲置募集资金现金
管理额度 25,000.00 万元。
除以上事项外，本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资
金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
附表2：变更募集资金投资项目情况表
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
2022 年 8 月 31 日
附表 1：
2022 年 1-6 月募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 166,880.90 本年度投入募集资金总额 31,574.84
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 91,764.13
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末累计
已变更项目， 截至期末投入 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目 募集资金承诺 调整后投 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 投入金额与承
含部分变更 进度(%)(4)＝ 可使用状态日 实现的 到预计 是否发生重
投资总额 资总额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) 诺投入金额的
（如有） (2)/(1) 期 效益 效益 大变化
差额(3)＝(2)-(1)
平板显示生产基地
是 39,858.91 39,858.91 39,858.91 1,290.96 23,608.33 -16,250.58 59.23 2023 年 3 月 不适用 不适用 否
建设项目
半导体事业部建设
是 26,032.79 26,032.79 26,032.79 1,477.06 9,716.50 -16,316.29 37.32 2023 年 3 月 不适用 不适用 否
项目
补充流动资金 否 35,000.00 22,197.60 22,197.60 — 22,221.65 24.05 100.11 不适用 不适用 不适用 否
新型微显示检测设
否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 -12,620.12 15.87 2023 年 11 月 不适用 不适用 否
备研发及生产项目 2,379.88 2,379.88
半导体 SIP 芯片测
否 18,000.00 18,000.00 18,000.00 -15,596.31 13.35 2023 年 11 月 不适用 不适用 否
试设备生产项目 2,403.69 2,403.69
新建智能自动化设
备、精密检测设备 否 11,400.00 11,400.00 11,400.00 -5,053.07 55.67 2023 年 11 月 不适用 不适用 否
6,346.93 6,346.93
生产项目（一期）
新建智能自动化设
备、精密检测设备 否 13,100.00 13,100.00 13,100.00 -9,325.73 28.81 2023 年 11 月 不适用 不适用 否
3,774.27 3,774.27
生产项目（二期）
补充流动资金 否 22,500.00 21,291.60 21,291.60 13,902.05 21,312.88 21.28 100.10 不适用 不适用 不适用 否
11
合计 — 180,891.70 166,880.90 166,880.90 31,574.84 91,764.13 -75,116.77 54.99 — — — —
受项目规划及新冠肺炎疫情影响工程建设延期，2020 年经董事会审议通过，首发募投项目中平板显示
生产基地建设项目及半导体事业部建设项目达到预定可使用状态日期由 2021 年 7 月调整至 2022 年 7
月。2021 年 7 月，公司对首发募投项目建设进度进行了进一步分析及审慎评估，经董事会审议通过，
首发募投项目中平板显示生产基地建设项目及半导体事业部建设项目达到预定可使用状态时间由 2022
未达到计划进度原因(分具体项目)
年 7 月调整至 2022 年 9 月。
2022 年上半年，公司首发募投项目进度受疫情影响出现延期，公司董事会通过综合评估分析，基于审
慎原则，将首发募投项目“平板显示生产基地建设项目”和“半导体事业部建设项目”达到预定可使
用状态时间由 2022 年 9 月调整至 2023 年 3 月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
为了使公司的募投项目及早产生效益，在首次公开发行股票募集资金前，公司利用自有资金对平板显
示生产基地建设项目、半导体事业部建设项目进行了建设。截至 2019 年 7 月 9 日，公司以自有资金先
行投入 751.12 万元建设平板显示生产基地建设项目和半导体事业部建设项目。2019 年 8 月 3 日，经公
司第一届董事会第九次会议决议，公司以募集资金置换上述预先投入的自有资金 751.12 万元。该投入
金额业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会专字[2019]6893 号《关于苏州华兴源创科技股份有限
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证。截至 2022 年 6 月 30 日，上述预先投
入募集资金投资项目的自筹资金已置换完毕。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
为了使公司的募投项目及早产生效益，在发行可转换公司债券募集资金前，公司利用自有资金对新建
智能自动化设备、精密检测设备生产项目进行了建设。截止 2021 年 12 月 22 日，公司以自有资金先行
投入 3,778.42 万元建设智能自动化设备、精密检测设备生产项目。2021 年 12 月 27 日，经公司第二届
董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议决议，公司以募集资金置换上述预先投入的自有资
金 3,778.42 万元。该投入金额业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚专字[2021] 215Z0028 号
《关于苏州华兴源创科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证。截
至 2022 年 6 月 30 日，上述预先投入募集资金投资项目的自筹资金已置换完毕。
2021 年 8 月 24 日，公司召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超人民币 8,000.00 万元的闲置募
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司已于 2021 年 9 月 3 日
从募集资金专户划转 8,000.00 万元至公司一般账户暂时补充流动资金。截至 2022 年 6 月 30 日，公司
募集资金暂时补充流动资金余额 8,000.00 万元暂未归还。
12
2021 年 8 月 3 日，本公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募
集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额
度不超过人民币 30,000 万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个
月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2021 年 12 月 27 日，本公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提
下，使用额度不超过人民币 50,000 万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起不
超过 12 个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2022 年 1 月 28 日分别召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于补充确认
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 使用部分闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金管理额度的议案》。公司基于谨慎原则将 2021 年 12 月 30 日至
2022 年 1 月 10 日期间于中信银行苏州吴中支行存放的通知存款共计 26,030.00 万元确认为使用闲置募集资金进行
现金管理额度，并增加现金管理额度 25,000.00 万元，增加后合计拟使用不超过人民币 75,000.00 万元的闲置募集资
金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度和期限内，
资金可循环滚动使用。
截 至 2022 年 6 月 30 日 ， 公 司 结 构 性 存 款 余 额 为 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 苏 州 分 行 营 业 部
32250198823600005132、32250198823600005133 户结构性存款 17,000.00 万元；浙商银行股份有限公司苏州分行
3050020010120100277488 户结构性存款 5,000.00 万元；中信银行股份有限公司苏州木渎支行 8112001012200482681
户结构性存款 15,000.00 万元；中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001012400631325、8112001013000631327
户结构性存款 10,000.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注*：补充流动资金项目截至期末累计投入金额超过承诺投入金额的差额系利息收入投入导致。
4
附表 2：
2022 年 1-6 月变更募集资金投资项目情况表
单位： 万元
变更后的项目 对应的原项 变更后项目拟 截至期末计划 本年度实际 实际累计投入 投资 项目达到预定 本年度实现的 是否达到预计效 变更后的项目可行性是
目 投入募集资金 累计投资金额 投入金额 金额(2) 进度(%) 可使用状态日 效益 益 否发生重大变化
总额 (1) (3)=(2)/(1) 期
平板显示生
平板显示生产
产基地建设 39,858.91 39,858.91 1,290.96 23,608.33 59.23 2023 年 3 月 不适用 不适用 否
基地建设项目
项目
半导体事业部 半导体事业
26,032.79 26,032.79 1,477.06 9,716.50 37.32 2023 年 3 月 不适用 不适用 否
建设项目 部建设项目
2022 年 2 月以来，国内新冠肺炎疫情反复，公司所在地苏州市及周边地区受疫情影响，导致公司募投项目建设人
员流动受到限制，募投项目主体结构及内部装修工程较计划工期有所延迟，进而影响了拟购置设备的采购、安装、
调试等环节进展，导致募投项目出现延期。基于上述情况，公司董事会通过综合评估分析，基于审慎原则，拟将首
次公开发行募投项目“平板显示生产基地建设项目”和“半导体事业部建设项目”达到预定可使用状态时间由 2022
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 年 9 月调整至 2023 年 3 月，公司已披露了相关信息。公司于 2022 年 8 月 2 日召开第二届董事会第二十一次会
(分具体募投项目) 议和第二届监事会第十六次会议分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司独立董事对此事项
发表了明确的同意意见。本次募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，项目的延期未改变募
投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次对募投项目延期不存在
变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相
关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司发展规划。
2022 年 2 月以来，国内新冠肺炎疫情反复，公司所在地苏州市及周边地区受疫情影响，导致公司募投项目建设人
员流动受到限制，募投项目主体结构及内部装修工程较计划工期有所延迟，进而影响了拟购置设备的采购、安装、
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投
调试等环节进展，导致募投项目出现延期。基于上述情况，公司董事会通过综合评估分析，基于审慎原则，拟将首
项目)
次公开发行募投项目“平板显示生产基地建设项目”和“半导体事业部建设项目”达到预定可使用状态时间由 2022
年 9 月调整至 2023 年 3 月，公司已披露了相关信息。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
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