苏州华兴源创科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》的规定，将苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称本公司或公司）2022 年
度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054 号文核准，本公司于 2019 年 7 月
首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,010.00 万股，每股发行价为 24.26 元，应
募集资金总额为人民币 97,282.60 万元，根据有关规定扣除发行费用 9,193.30 万元后，
实际募集资金金额为 88,089.30 万元。该募集资金已于 2019 年 7 月 3 日到位。上述资金
到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6471 号《验资报告》验
证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、2020 年非公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1144 号文核准，本公司于 2020 年 12 月
向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）945.04 万股，每股发行价为 35.66 元，应
募集资金总额为人民币 33,699.97 万元，根据有关规定扣除发行费用 1,132.08 万元后，
实际募集资金金额为 32,567.89 万元。该募集资金已于 2020 年 12 月 17 日到位。上述资
金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0295 号验证。
本公司对募集资金采取了专户存储管理。
3、2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3553 号文核准，本公司于 2021 年 11 月
向不特定对象发行可转换公司债券 800.00 万张，每张面值为人民币 100 元，应募集资金
总额为人民币 80,000.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 1,208.40 万元后，实际募集
资金金额为 78,791.60 万元。该募集资金已于 2021 年 12 月 3 日到位。上述资金到位情
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况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]230Z0307 号验证。本公司对
募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2022 年度，本公司募集资金使用情况为：（1）直接投入募集资金项目 7,521.15 万
元，截至 2022 年 12 月 31 日止，公司累计直接投入募集资金 60,299.62 万元；（2）归还
闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为 8,000.00 万元；（3）使用闲置募集资金进行现
金管理的余额为 20,000.00 万元。收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费净
额 5,061.83 万元，募集资金专户 2022 年 12 月 31 日余额合计为 12,851.51 万元。
2、2020 年非公开发行股票实际募集资金情况
2022 年度，本公司募集资金使用情况为：本期直接投入募集资金项目 0.00 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金 32,299.97 万元，收到募集资金专用
账户利息收入并扣除银行手续费净额 0.30 万元，注销募集资金户划转 268.22 万元，募
集资金专户 2022 年 12 月 31 日余额合计为 0 万元。
3、2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
2022 年度，本公司募集资金使用情况为：（1）直接投入募集资金项目 35,752.45 万
元，截至 2022 年 12 月 31 日止，公司累计直接投入募集资金 43,163.28 万元；（2）使用
闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为 10,000.00 万元；（2）使用闲置募集资金进行
现金管理的余额为 19,000.00 万元。收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费
净额 869.36 万元，支付发行费用 148.40 万元，募集资金专户 2022 年 12 月 31 日余额合
计为 7,497.68 万元。
二、 募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013 年修订）》的相关规定，遵循规范、安全、
高效、透明的原则，本公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使
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用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（一）2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2019 年 7 月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、募集资金专户开户银行
（浙商银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有
限公司苏州工业园区分行、苏州银行股份有限公司湖东支行、中信银行股份有限公司苏
州分行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序
银行账户名称 银行账号 余额 备注
号
浙商银行股份有限公司苏州分
1 3050020010120100277488 6,228.07
行
中信银行股份有限公司苏州木
2 8112001012200482681 6,623.44
渎支行
合计 — 12,851.51
注 1：公司使用中信银行股份有限公司苏州木渎支行 8112001012200482681 户、浙
商银行股份有限公司苏州分行 3050020010120100277488 户的闲置募集资金分别转至浙
商银行股份有限公司苏州分行 3050020010120100396688、3050020010120100396391 户
认购 7 天通知存款，截至 2022 年 12 月 31 日余额为 20,000.00 万元。
注 2：公司 2022 年 11 月于浙商银行股份有限公司苏州分行现金理财户购买 10,000.00
万元理财产品，于计息日 12 月 21 日产生利息收入 2,937.20 元，截至 2022 年 12 月 31
日尚未转回浙商银行股份有限公司苏州分行募集资金监管账户。
注 3：公司 2022 年 11 月于浙商银行股份有限公司苏州分行现金理财户购买 10,000.00
万元理财产品，于计息日 12 月 21 日产生利息收入 3,909.42 元，截至 2022 年 12 月 31
日尚未转回浙商银行股份有限公司苏州分行募集资金监管账户。
（二）2020 年非公开发行股票实际募集资金情况
2020 年 12 月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、中信银行股份有限公司
苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方
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监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
中信银行股份有限公司苏州木渎支
1 8112001014000578048 — 已注销
行
合计 — —
（三）2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
2021 年 12 月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、苏州华兴欧立通自动化
科技有限公司、中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》、《募集资金专户存储四方监管协议》，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、中
国建设银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。监管协
议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
中信银行股份有限公司苏州吴中支
1 8112001012700631333 5.14
行
中信银行股份有限公司苏州吴中支
2 8112001014600630708 5.91
行
中信银行股份有限公司苏州吴中支
3 8112001013700630709 1.27
行
中信银行股份有限公司苏州吴中支
4 8112001012400631325 1,189.22
行
中信银行股份有限公司苏州吴中支
5 8112001013000631327 3,379.48
行
中国建设银行股份有限公司苏州分
6 32250198823600005132 1,435.57
行营业部
中国建设银行股份有限公司苏州分
7 32250198823600005133 1,475.56
行营业部
中国建设银行股份有限公司苏州分
8 32250198823600005134 5.53
行营业部
合计 — 7,497.68
注 1：公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，截至 2022 年 12 月 31 日，公司募
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集资金暂时补充流动资金余额 10,000.00 万元。
注 2：公司分别使用中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001012400631325、
8112001013000631327 户的闲置募集资金转入宁波银行苏州分行 75010122001773316 户
认购单位人民币通知存款，截至 2022 年 12 月 31 日余额为 5,000.00 万元；公司分别使
用 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 苏 州 分 行 营 业 部 32250198823600005132 、
32250198823600005133 户的闲置募集资金转入中国工商银行股份有限公司苏州方洲路
支行 1102219319100058709 户认购结构性存款，截至 2022 年 12 月 31 日余额为 14,000.00
万元。
注 3：公司 2022 年 10 月、11 月于中国工商银行股份有限公司苏州方洲路支行现金
理财户购买 14,000.00 万元理财产品，于计息日 12 月 21 日产生利息收入 3,789.44 元，
截至 2022 年 12 月 31 日尚未转回中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部募集资金
监管账户。
注 4：公司 2022 年 8 月于招商银行苏州分行常熟支行现金理财户购买 10,000.00 万
元理财产品，于计息日 12 月 21 日产生利息收入 842.59 元，截至 2022 年 12 月 31 日尚
未转回中信银行股份有限公司苏州吴中支行募集资金监管账户。
注 5：公司 2022 年 12 月于宁波银行苏州分行现金理财户购买 8,000.00 万元理财产
品，于计息日 12 月 21 日产生利息收入 2,783.14 元，截至 2022 年 12 月 31 日尚未转回
中信银行股份有限公司苏州吴中支行募集资金监管账户。
三、 2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
135,762.87 万元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 12 月 27 日分别召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。根据会
议决议，公司拟使用募集资金 3,778.42 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。上述情
况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚专字[2021]215Z0028 号验证。2022 年 1
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月 28 日，公司对用自筹资金支付的投入费用进行置换，金额为 3,778.42 万元，置换使
用期限自公司董事会审议通过之日起不超 6 个月。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已完
成了预先投入募投项目资金全部置换，总额为 3,778.42 万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2021年8月24日，公司召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会
议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不
超人民币8,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日
起不超过12个月。公司已于2021年9月3日从募集资金专户划转8,000.00万元至公司一般
账户暂时补充流动资金。
2022年7月28日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的8,000.00万元闲置募集资金
全部归还至募集资金专用账户。
2、2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
2022年8月30日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十八
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使
用不超过人民币12,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并仅用于公司的日常经营、
业务拓展等与主营业务相关的生产经营活动，期限自董事会审议通过之日起不超过12个
月。公司已于2022年9月5日从募集资金专户划转10,000.00万元至公司一般账户暂时补充
流动资金，截至2022年12月31日，公司募集资金暂时补充流动资金余额10,000.00万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司分别在浙商银行苏州分行营业部、中国建设银行股份有
限公司苏州城中支行、招商银行苏州分行常熟支行、上海浦东发展银行苏州分行、中国银行
苏州工业园区分行、中国工商银行股份有限公司苏州方洲路支行、民生银行常熟支行、宁波
银行苏州分行、浙商银行常熟支行开立了现金管理专用结算账户，用于暂时闲置募集资金现
金管理。具体信息如下：
开户银行 账户名称 账号 账户性质
浙商银行 浙商银行苏州分行营业部 3050020010120100396391 现金管理结算账户
浙商银行 浙商银行苏州分行营业部 3050020010120100396688 现金管理结算账户
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开户银行 账户名称 账号 账户性质
中国建设银行股份有限公司苏
建设银行 32250298823600000139 现金管理结算账户
州城中支行
招商银行 招商银行苏州分行常熟支行 512910065510988 现金管理结算账户
银行 上海浦东发展银行苏州分行 89010078801300007587 现金管理结算账户
中国银行 中国银行苏州工业园区分行 504078143241 现金管理结算账户
中国工商银行股份有限公司苏
工商银行 1102219319100058709 现金管理结算账户
州方洲路支行
民生银行 民生银行常熟支行 636733208 现金管理结算账户
宁波银行 宁波银行苏州分行 75010122001408530 现金管理结算账户
浙商银行 浙商银行常熟支行 3050020610120100069037 现金管理结算账户
浙商银行 浙商银行常熟支行 3050020610120100068906 现金管理结算账户
上述账户仅用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不得用于存放非募集资金
或作其他用途。2022年度，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况具体
如下：
1、2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2022 年 8 月 2 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十六次
会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集
资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 20,000 万
元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 6 个月。在
上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2022 年度，本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
金额 预计年 存款期限
存放银行 产品名称 存款方式 到期日
（万元） 化收益 （天）
共赢智信汇率挂
中信银行 钩人民币结构性 结构性存款 10,000.00 2022-1-7 3.25% 90
存款 06488 期
共赢智信汇率挂
中信银行 钩人民币结构性 结构性存款 8,000.00 2022-2-7 3.20% 93
存款 07018 期
浙商银行 浙商银行单位结 结构性存款 5,000.00 2022-8-12 2.84% 91
构性存款（产品
浙商银行 代码： 结构性存款 15,000.00 2022-8-12 2.85% 91
2022051003MA）
浙商银行 浙商银行单位结 结构性存款 10,000.00 2022-11-18 2.75% 91
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金额 预计年 存款期限
存放银行 产品名称 存款方式 到期日
（万元） 化收益 （天）
构性存款（产品
浙商银行 代码： 结构性存款 10,000.00 2022-11-18 2.75% 91
2022081903MA）
单位人民币通知
浙商银行 通知存款 4,800.00 2022-8-2 1.825% 11
存款
单位人民币通知
浙商银行 通知存款 10,000.00 不适用 1.825% 不适用
存款
单位人民币通知
浙商银行 通知存款 10,000.00 不适用 1.825% 不适用
存款
2、2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
2021年12月27日，本公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司
募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币
50,000万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起不
超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2022 年 1 月 28 日分别召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会
议，审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金管
理额度的议案》，公司增加现金管理额度 25,000.00 万元，增加后合计拟使用不超过人民
币 75,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第十五次会
议审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2022年度，本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
金额 预计年化 存款期限
存放银行 产品名称 存款方式 到期日
（万元） 收益 （天）
建设银行 结构性存款 5,000.00 2022-8-8 3.75% 90
建设银行 结构性存款 5,000.00 2022-8-8 3.75% 90
建设银行 中国建设银行 结构性存款 5,000.00 2022-8-15 3.75% 91
苏州分行单位
建设银行 结构性存款 2,000.00 2022-8-15 3.75% 91
人民币定制型
建设银行 结构性存款 结构性存款 7,000.00 2022-6-30 3.75% 43
建设银行 结构性存款 5,000.00 2022-9-29 3.75% 30
建设银行 结构性存款 5,000.00 2022-9-29 3.75% 30
招商银行点金
系列看跌三层
招商银行 结构性存款 10,000.00 2022-8-17 3.70% 92
区间92天结构
性存款
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金额 预计年化 存款期限
存放银行 产品名称 存款方式 到期日
（万元） 收益 （天）
建设银行 理财产品 8,000.00 不适用 3.47% 14
建设银行 建信理财“惠 理财产品 7,000.00 不适用 3.47% 135
众”（日申月
建设银行 理财产品 8,000.00 不适用 3.47% 14
赎）开放式人
建设银行 民币理财产品 理财产品 10,000.00 不适用 3.47% 135
建设银行 理财产品 12,500.00 不适用 3.47% 14
中信银行 通知存款 13,100.00 不适用 1.80% 25
单位人民币通
中信银行 通知存款 1,530.00 不适用 1.80% 21
知存款
中信银行 通知存款 11,400.00 不适用 1.80% 25
中国工商银行
挂钩汇率期间
工商银行 结构性存款 1,500.00 2022-11-14 3.40% 34
累计型法人人
民币结构性存
款产品—专户
型 2022 年第
工商银行 372 期 F 款 结构性存款 1,500.00 2022-11-14 3.40% 34
（产品代码：
22ZH372F）
中国工商银行
挂钩汇率期间
工商银行 累计型法人人 结构性存款 3,500.00 2023-1-11 2.40% 92
民币结构性存
款产品—专户
型 2022 年第
工商银行 372 期 I 款（产 结构性存款 3,500.00 2023-1-11 2.40% 92
品代码：
22ZH372I）
中国工商银行
挂钩汇率期间
工商银行 结构性存款 3,000.00 2023-1-19 2.45% 59
累计型法人人
民币结构性存
款产品—专户
型 2022 年第
工商银行 425 期 E 款 结构性存款 4,000.00 2023-1-19 2.45% 59
（产品代码：
22ZH425E）
单位结构性存
宁波银行 结构性存款 8,000.00 2022-12-9 3.30% 91
款 221876 产品
宁波银行 单位 7 天通知 通知存款 5,000.00 不适用 1.70% 不适用
建设银行 单位通知存款 通知存款 2,000.00 不适用 1.75% 116
建设银行 单位通知存款 通知存款 5,000.00 不适用 1.75% 10
建设银行 单位通知存款 通知存款 4,000.00 不适用 1.75% 17
建设银行 单位通知存款 通知存款 500.00 不适用 1.75% 41
建设银行 单位通知存款 通知存款 500.00 不适用 1.75% 88
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金额 预计年化 存款期限
存放银行 产品名称 存款方式 到期日
（万元） 收益 （天）
建设银行 单位通知存款 通知存款 6,000.00 不适用 1.75% 45
建设银行 单位通知存款 通知存款 2,000.00 不适用 1.75% 116
建设银行 单位通知存款 通知存款 5,000.00 不适用 1.75% 10
建设银行 单位通知存款 通知存款 2,000.00 不适用 1.75% 88
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置
换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司自 2021 年 12 月 30 日至 2021 年 12 月 31 日期间使用闲置募集资金进行现金管
理总额为 71,530.00 万元，超出第二届董事会第十四次会议审议额度 21,530.00 万元。
2022 年 1 月 28 日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金管理额
度的议案》，补充确认上述使用闲置募集资金现金管理情况，并增加闲置募集资金现金
管理额度 25,000.00 万元，关于上述事项，于 2022 年 9 月 2 日收到中国证券监督管
理委员会江苏监管局《关于对苏州华兴源创科技股份有限公司采取出具警示函监管措施
的决定》（〔2022〕97 号）。
除以上事项外，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，
并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、 保荐机构专项核查报告的结论性意见
2023 年 4 月 26 日，华泰联合证券有限责任公司针对本公司 2022 年度募集资金存
放与使用情况出具了《关于苏州华兴源创科技股份有限公司 2022 年度募集资金存放与
使用情况的专项核查报告》，专项核查报告认为，本公司严格执行募集资金专户存储制
度，有效执行三方及四方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委
托理财等情形；截至 2022 年 12 月 31 日，本公司不存在变更募集资金用途、改变实施
地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，除本报告“五、募集资金使用及
披露中存在的问题”中所陈述的事项外，不存在其他募集资金使用违反相关法律法规的
情形。
苏州华兴源创科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
附表1：募集资金使用情况对照表
附表2：变更募集资金投资项目情况表
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
2023 年 4 月 26 日
苏州华兴源创科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
附表 1：
2022 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 199,180.87 本年度投入募集资金总额 43,273.60
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 135,762.87
变更用途的募集资金总额比例 —
已变更项 截至期末累计
项目可行
承诺投资 目，含部 募集资金 截至期末承 截至期末累 投入金额与承 截至期末投入进
调整后投资 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到预 性是否发
项目 分变更 承诺投资 诺投入金额 本年度投入金额 计投入金额 诺投入金额的 度(%)(4)＝
总额 使用状态日期 效益 计效益 生重大变
（如有） 总额 (1) (2) 差额(3)＝(2)- (2)/(1)
化
(1)
平板显示
生产基地 是 39,858.91 39,858.91 39,858.91 4,168.87 26,486.25 -13,372.66 66.45 2023 年 3 月 不适用 不适用 否
建设项目
半导体事
业部建设 是 26,032.79 26,032.79 26,032.79 3,352.28 11,591.72 -14,441.07 44.53 2023 年 3 月 不适用 不适用 否
项目
补充流动
否 35,000.00 22,197.60 22,197.60 — 22,221.65 24.051 100.11 不适用 不适用 不适用 否
资金
欧立通股
权交易的 否 31,200.00 31,200.00 31,200.00 — 31,200.00 — 100.00 不适用 不适用 不适用 否
现金对价
上市公司
补充流动 否 10,000.00 1,099.97 1,099.97 — 1,099.97 — 100.00 不适用 不适用 不适用 否
资金
—
标的公司
否 10,000.00 — — — — — 不适用 不适用 不适用 不适用
项目建设 2
苏州华兴源创科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
新型微显
示检测设
否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 3,330.35 3,330.35 -11,669.65 22.20 2023 年 11 月 不适用 不适用 否
备研发及
生产项目
半导体 SIP
芯片测试
否 18,000.00 18,000.00 18,000.00 3,348.19 3,348.19 -14,651.81 18.60 2023 年 11 月 不适用 不适用 否
设备生产
项目
新建智能
自动化设
备、精密检
否 11,400.00 11,400.00 11,400.00 9,280.50 9,280.50 -2,119.50 81.41 2023 年 11 月 不适用 不适用 否
测设备生
产项目（一
期）
新建智能
自动化设
备、精密检
否 13,100.00 13,100.00 13,100.00 5,891.36 5,891.36 -7,208.64 44.97 2023 年 11 月 不适用 不适用 否
测设备生
产项目（二
期）
补充流动
否 22,500.00 21,291.60 21,291.60 13,902.05 21,312.88 21.271 100.10 不适用 不适用 不适用 否
资金
合计 — 232,091.70 199,180.87 199,180.87 43,273.60 135,762.87 -63,418.01 — — — — —
受项目规划及公共卫生事件影响工程建设延期，2020 年经董事会审议通过，首发募投项目中平板显示生产基地建设
项目及半导体事业部建设项目达到预定可使用状态日期由 2021 年 7 月调整至 2022 年 7 月。2021 年 7 月，公司对首
发募投项目建设进度进行了进一步分析及审慎评估，经董事会审议通过，首发募投项目中平板显示生产基地建设项目
未达到计划进度原因(分具体项目)
及半导体事业部建设项目达到预定可使用状态时间由 2022 年 7 月调整至 2022 年 9 月。
2022 年上半年，公司首发募投项目进度受公共卫生事件影响出现延期，公司董事会通过综合评估分析，基于审慎原
则，将首发募投项目“平板显示生产基地建设项目”和“半导体事业部建设项目”达到预定可使用状态时间由 2022
苏州华兴源创科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
年 9 月调整至 2023 年 3 月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
为了使公司的募投项目及早产生效益，在首次公开发行股票募集资金前，公司利用自有资金对平板显示生产基地建设
项目、半导体事业部建设项目进行了建设。截至 2019 年 7 月 9 日，公司以自有资金先行投入 751.12 万元建设平板显
示生产基地建设项目和半导体事业部建设项目。2019 年 8 月 3 日，经公司第一届董事会第九次会议决议，公司以募
集资金置换上述预先投入的自有资金 751.12 万元。该投入金额业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会专字
[2019]6893 号《关于苏州华兴源创科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证。截至
2022 年 12 月 31 日，上述预先投入募集资金投资项目的自筹资金已置换完毕。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
为了使公司的募投项目及早产生效益，在发行可转换公司债券募集资金前，公司利用自有资金对新建智能自动化设
备、精密检测设备生产项目进行了建设。截止 2021 年 12 月 22 日，公司以自有资金先行投入 3,778.42 万元建设智能
自动化设备、精密检测设备生产项目。2021 年 12 月 27 日，经公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十
二次会议决议，公司以募集资金置换上述预先投入的自有资金 3,778.42 万元。该投入金额业经容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）容诚专字[2021] 215Z0028 号《关于苏州华兴源创科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资
项目的鉴证报告》鉴证。截至 2022 年 12 月 31 日，上述预先投入募集资金投资项目的自筹资金已置换完毕。
2022 年 8 月 30 日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超过人民币 12,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司已于 2022 年 9 月 5 日从募集资金专户划转 10,000.00 万元至公司
一般账户暂时补充流动资金。截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金暂时补充流动资金余额 10,000.00 万元尚未归
还。
2022 年 1 月 28 日分别召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于补充确认
使用部分闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金管理额度的议案》，公司增加现金管理额度 25,000.00 万元，增
加后合计拟使用不超过人民币 75,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第十五次会议
审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2022 年 8 月 2 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用
额度不超过人民币 20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 6 个月。在
上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司结构性存款余额为：中国工商银行股份有限公司苏州方洲路支行
1102219319100058709 户结构性存款 14,000.00 万元；通知存款余额为：浙商银行股份有限公司苏州分行
3050020010120100396391 户通知存款 10,000.00 万元，浙商银行股份有限公司苏州分行 3050020010120100396688 户
苏州华兴源创科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
通知存款 10,000.00 万元，宁波银行苏州分行 75010122001773316 户通知存款 5,000.00 万。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金投资项目尚在建设中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 无
注 1：补充流动资金项目截至期末累计投入金额超过承诺投入金额的差额系利息收入投入导致。
注 2：由于募集资金金额未达预期，“标的公司项目建设”项目未使用 2020 年非公开发行股票的募集资金投资建设。
附表 2：
2022 年度变更募集资金投资项目情况表
单位： 万元
变更后项目 截至期末计 投资 项目达到预定
对应的原项 本年度实际投入金 实际累计投入 本年度实现的 是否达到预计效 变更后的项目可行性是否发
变更后的项目 拟投入募集 划累计投资 进度(%) 可使用状态日
目 额 金额(2) 效益 益 生重大变化
资金总额 金额(1) (3)=(2)/(1) 期
平板显示生
平板显示生产
产基地建设 39,858.91 39,858.91 4,168.87 26,486.25 66.45 2023 年 3 月 不适用 不适用 否
基地建设项目
项目
半导体事业部 半导体事业
26,032.79 26,032.79 3,352.28 11,591.72 44.53 2023 年 3 月 不适用 不适用 否
建设项目 部建设项目
2022年2月以来，国内公共卫生事件反复，公司所在地苏州市及周边地区受公共卫生事件影响，导致公司募投项目建设人员流动
受到限制，募投项目主体结构及内部装修工程较计划工期有所延迟，进而影响了拟购置设备的采购、安装、调试等环节进展，
变更原因、决策程序及信息披露情况说
导致募投项目出现延期。基于上述情况，公司董事会通过综合评估分析，基于审慎原则，拟将首次公开发行募投项目“平板显示
明(分具体募投项目)
生产基地建设项目”和“半导体事业部建设项目”达到预定可使用状态时间由2022年9月调整至2023年3月，公司已披露了相关信
息。公司于2022年8月2日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十六次会议分别审议通过了《关于部分募集资金
苏州华兴源创科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
投资项目延期的议案》，公司独立董事对此事项发表了明确的同意意见。本次募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做
出的审慎决定，项目的延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本
次对募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集
资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司发展规划。
2022年2月以来，国内公共卫生事件反复，公司所在地苏州市及周边地区受公共卫生事件影响，导致公司募投项目建设人员流动
受到限制，募投项目主体结构及内部装修工程较计划工期有所延迟，进而影响了拟购置设备的采购、安装、调试等环节进展，
未达到计划进度的情况和原因(分具体
导致募投项目出现延期。基于上述情况，公司董事会通过综合评估分析，基于审慎原则，拟将首次公开发行募投项目“平板显示
募投项目)
生产基地建设项目”和“半导体事业部建设项目”达到预定可使用状态时间由2022年9月调整至2023年3月，公司已披露了相关信
息。
变更后的项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
