烟 台睿创微纳技术股份有限公司
zO19年 度董事会 审计委员会履职情况报 告
根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易
所科创板股票上市规则》及公司章程等相关规定 ,现 就审计委员会 ⒛ 19年 度工
作情况作如下报告 :
一、董事会审计委员会 ⒛ 19年 基本情况
报告期内,公 司董事会换届成立第二届董事会,由 新一届董事会选举设立第
二届董事会审计委员会 。委员会共计 3名 委员 ,由 2名 独立董事黄俊、洪伟及 1
名非独立董事笪新亚组成 ,其 中召集人由具有专业会计资格的独立 董事黄俊担任 9
符合监管要求及 《公司章程》等的相关规定 。
二、董事会审计委员会 ⒛ 19年 会议召开情况
报告期内,公 司董事会审计委员会根据 《公司法》、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》、《公司章程 》及 《审计委员会工作细则》等有关规定 ,积 极履行
职责 ,对 董事会负责 。⒛ 19年 度 ,审 计委员会共召开了 2次 会议 ,全 体委员出
席 了会议 。具体情况如下 :
1、 ⒛19年 1月 15日 ,董 事会审计委员会召开 ⒛19年 第一次会议 ,审 议通
过 了 《关于公司 ⒛18年 度财务决算报告的议案》、《关于续聘公司 ⒛ 19年 度审计
机构的议案》和 《关于公司内部控制评价报告的议案》。
2、 ⒛ 19年 10月 25日 ,董 事会审计委员会召开 ⒛ 19年 第二次会议 ,审 议
通过 了 《关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 ⒛19年 第三 。
三、⒛ 19年 度审计委员会主要工作情况
根据各法律法规及规则等有关规定及 《公司董事会审计委员会 工作细则》 ,
公司董事会审计委员会 ⒛ 19年 本着勤勉尽责的原则 ,履 行了以下职责 :
(一 ) 指导 、监督和评估公司内部审计部门的工作
2019年 9根 据相关法律法规的要求 ,结 合公司实际情况 ,审 计委员会认真
审阅内部审计部门的工作计划和报告 ,跟 进内部审计工作进度 、质量 以及发现的
重大问题。经 审阅内部审计工作报告 ,我 们未发现内部审计工作存在重大问题情
况。
(二 )提 出续聘外部审计机构建议,监 督和评估外部审计机构工作
2019年 审计委员会 向董事会提出继续聘请信永中和会计师事务所 (特 殊普
通合伙 )为 公司提供审计服务 。
报告期内,审 计委员会严格评估外部审计机构工作 ,监 督外部审计机构的独
立 工作程序 、质量和结果 。信永中和会计师事务所 (特 殊普通合伙)在 公司 ⒛19
年度审计工作中,严 格遵守独立、客观、公正的执业准则,履 行审计职责,完 成了公
司各项审计工作,出 具的审计报告能够公允地反映公司的实际情况 。
(三 )审 核公司的财务信息及其披露
报告期 内9审 计委员会认真审议了公司的 ⒛ 19年 第三季度财务报告及相关
资料信息,公 司财务报告真实 、准确 、完整 ,不 存在欺诈、舞弊行为及重大错报
等情况 ,公 允地反映了公司财务状况以及经营成果 。
(四 )评 估公司内部控制情况
报告期内,公 司严格执行各项要求 ,遵 循上市公司治理准则 ,严 格规范三会
一层的合法 、合规运作 ,严 格规范财务报告的内部控制 ,切 实保障了公司和全体
股东的合法权益 。
(五 )协 调公司内部相关部门与外部审计机构的沟通和工作
报告期内9公 司董事会审计委员会积极协调公司内部与外部审计机构的沟通 ,
协调公司内部审计部 门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合 ,提 高了
相关审计工作的效率 。
四、总体评价
报告期 内,公 司审计委员会按照公司章程和 《审计委员会 工作细则》等相关
规定 ,勤 勉尽责 ,较 好地履行了各项职责 。⒛⒛ 年 ,公 司审计委员会将继续按
照各项相关规定 9严 格行使相应权利 ,积 极履行各项义务 ,强 化职能,向 董事会
负责 ,促 进公司发展 ,维 护公司和股东的利益 。
特此报告 。
(本 页为 《烟 台睿创微纳技术股份有限公司 zO19年 度董事会审计委员会履职情
况报告》之签署页 )
审计委员会委员签字 :
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黄 俊
⒛⒛ 年 4月 7日
(本 页为 《烟台睿创微纳技术股份有限公司 ⒛ 19年 度董事会审计委员会履职情
况报告》之签署页 )
审计委员会委员签字 :
⒛⒛ 年 4月 7日
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审计委员会委员签宇:
2020年 4月 7目
