睿创微纳：2020年第一次临时股东大会会议资料2020-07-15
证券代码：688002 证券简称：睿创微纳
烟台睿创微纳技术股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会会议资料
2020 年 7 月
烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会会议资料
2020 年第一次临时股东大会
目录
2020 年第一次临时股东大会会议须知 ........................ 2
2020 年第一次临时股东大会会议议程 ........................ 4
2020 年第一次临时股东大会会议议案 ........................ 6
议案一：关于《烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股
票激励计划（草案）》及其摘要的议案 ..... 错误！未定义书签。
议案二：关于《烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法》的议案 ...................... 8
议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关
事宜的议案 ............................................. 9
议案四：关于修订<信息披露管理制度>的议案 ............... 11
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烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会会议资料
烟台睿创微纳技术股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》以及《烟台睿创微纳技术股份有限
公司章程》、《烟台睿创微纳技术股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，
特制定 2020 年第一次临时股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工
作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务
必请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，
在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之
前，会议登记应当终止。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等
权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司
和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人
许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不
能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发
言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，
时间不超过5分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股
东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发
言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
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七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人
等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、
股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下
意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的
表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场
投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法
拒绝其他人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意
见书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整
为静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大
会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2020
年 7 月 4 日披露于上海证券交易所网站的《烟台睿创微纳技术股份有限公司关
于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-024）。
十五、特别提醒:新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方
式参会。确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，
参会当日须佩戴口罩等防护用具，做好个人防护。公司将按疫情防控要求进行
体温测量和登记，体温正常且身体无异常症状者方可参加现场会议，特殊地区
的人员还需要遵守烟台市疫情防控的相关规定，请予配合。
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2020 年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2020 年 7 月 23 日 14:30
2、现场会议地点：烟台经济技术开发区贵阳大街 11 号公司整机楼三楼会议
室
3、网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2020 年 7 月 23 日
至 2020 年 7 月 23 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通
过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
有的表决权数量
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）审议会议各项议案
1、《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》；
2、《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》
3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》
4、《关于修订<信息披露管理制度>的议案》
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
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（七）与会股东对各项议案投票表决
（八）休会（统计表决结果）
（九）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议
（十）见证律师宣读法律意见书
（十一）签署会议文件
（十二）会议结束
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2020 年第一次临时股东大会会议议案
议案一：
关于《烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股票
激励计划（草案）》及其摘要的议案
各位股东及股东代理人：
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引
和留住公司（含子公司）中层管理人员、技术骨干及业务骨干，充分调动其积极
性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司
和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发
展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等
的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板
上市公司信息披露工作备忘录第四号——股权激励信息披露指引》等有关法律、
行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司制定了《烟台睿创微纳技
术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对
象授予 550 万股限制性股票，其中首次授予 442.50 万股，预留授予 107.50 万股。
具体内容详见公司于 2020 年 7 月 4 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股
票激励计划（草案）》及其摘要。
上述议案已经公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议审议
通过,现提请股东大会审议。
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董事会
2020 年 7 月 23 日
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议案二：
关于《烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》的议案
各位股东及股东代理人：
为了保证公司 2020 年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略
和经营目标的实现，根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露工作备忘录第四号——股权激
励信息披露指引》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，公司制定了《烟台
睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
具体内容详见公司于 2020 年 7 月 4 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法》。
以上议案已经公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
烟台睿创微纳技术股份有限公司
董事会
2020 年 7 月 23 日
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议案三：
关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关
事宜的议案
各位股东及股东代理人：
为了具体实施公司 2020 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会
授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
一、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
1、授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，
确定本次限制性股票激励计划的授予日；
2、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或
缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量及
所涉及的标的股票数量进行相应的调整；
3、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或
缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票
授予价格进行相应的调整；
4、授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额调
整到预留部分或在激励对象之间进行分配和调整；
5、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授
予限制性股票所必需的全部事宜；
6、授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确认，并同意董
事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
7、授权董事会决定激励对象是否可以归属；
8、授权董事会办理激励对象归属所必需的全部事宜，包括但不限于向证券
交易所提出归属登记申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公
司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
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9、授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消
激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消归属，办理已身故
的激励对象尚未归属的限制性股票的补偿和继承事宜，终止公司限制性股票激励
计划；
10、授权董事会确定公司股权激励计划预留限制性股票的激励对象、授予数
量、授予价格和授予日等全部事宜；
11、授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和
其他相关协议；
12、授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激励
计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法
律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批
准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
13、授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件
明确规定需由股东大会行使的权利除外。
二、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构
办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政
府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变
更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
三、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计
师、律师、证券公司等中介机构。
四、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效
期一致。上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本
次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他
事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
以上议案已经公司第二届董事会第九次会议审议通过，现提请股东大会审议。
烟台睿创微纳技术股份有限公司
董事会
2020 年 7 月 23 日
10
烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会会议资料
议案四：
关于修订《信息披露管理制度》的议案
各位股东及股东代理人：
为规范公司的信息披露行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权
益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市
公司治理准则》及最新修订的《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性
文件以及《公司章程》的有关规定，对公司《信息披露管理制度》进行修订。具
体内容详见公司于 2020 年 7 月 4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《烟台睿创微纳技术股份有限公司信息披露管理制度》。
以上议案已经公司第二届董事会第九次会议审议通过，现提请股东大会审议。
烟台睿创微纳技术股份有限公司
董事会
2020 年 7 月 23 日
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