证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号：2020-029
烟台睿创微纳技术股份有限公司
关于募集资金2020年半年度存放与使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额和资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1055 号《关于同意烟台睿创微纳
技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发行
人 民 币 普 通 股 6,000 万 股 ， 每 股 发 行 价 格 为 20.00 元 ， 募 集 资 金 总 额
1,200,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 66,026,918.87 元后，实际募集
资金净额为人民币 1,133,973,081.13 元。上述募集资金于 2019 年 7 月 8 日全部
到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具
XYZH/2019BJGX0458 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二） 募集资金本报告期使用金额及期末余额
截至 2020 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 8,934.11 万元，其中以前年
度累计使用募集资金 3,689.96 万元，2020 年上半年度使用募集资金 5,244.15 万
元，截止 2020 年 6 月 30 日，募集资金账户余额为人民币 53,482,702.51 元。具
体情况如下：
项目 金额（元）
募集资金总额 1,200,000,000.00
减：发行有关费用 66,026,918.87
募集资金净额 1,133,973,081.13
减：发行费用相关税费 3,945,980.38
1
减：募投项目支出 89,341,080.36
减：临时补充流动资金 -
减：用超募资金永久补充流动资金 200,000,000.00
减：手续费支出 49,467.40
减：暂时闲置募集资金进行现金管理投资 813,000,000.00
加：暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益 23,718,282.12
加：利息收入 2,127,867.40
截止 2020 年 6 月 30 日止募集资金余额 53,482,702.51
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定
了《公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度），对公司募集资金的存放、使用
及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的规定存放、使用、
管理资金。
2019 年 7 月，公司与开户银行招商银行股份有限公司烟台分行、中国建设银
行股份有限公司烟台开发支行、华夏银行股份有限公司烟台开发区支行、中信证
券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管
协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。前述协议与上海证券交易所《募集资金专
户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。 截至 2020 年 6 月 30 日，本公
司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放、使用、管理
募集资金。
2020 年 4 月 24 日，公司全资子公司烟台艾睿光电科技有限公司（以下简称
“艾睿光电”）与公司、招商银行股份有限公司烟台分行、中信证券签订了《募集
资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。前述协议与上海证
券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2020
年 6 月 30 日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储四方监管协议》的规定，
存放、使用、管理募集资金。
（二） 募集资金专户存储情况
2
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 存款方式 余额
招商银行股份有限公司烟台分
535902368110711 活期 3,128,495.03
行
中国建设银行股份有限公司烟
37050166666000000000 活期 6,531,471.81
台开发支行
华夏银行股份有限公司烟台开
12656000000794600 活期 23,132,534.52
发区支行
招商银行股份有限公司烟台分
535902368110603 活期 20,624,568.88
行
招商银行股份有限公司烟台分
535902463010606 活期 65,632.27
行
合 计 - 53,482,702.51
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一） 募投项目的资金使用情况
公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》使用募集资金。
公司报告期募投项目的资金使用情况，详见“募投资金使用情况对照表”（见附件
1）。
（二） 募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 8 月 29 日，本公司第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次
会议审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公
司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效
率，降低公司财务成本，公司使用总额不超过 8,000 万元（含 8,000 万元）的部
分暂时闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月，本公司可根据
募投项目进度要求提前归还募集资金。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证
券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司
累计使用闲置募集资金人民币 2,000 万元暂时补充流动资金。
2020 年 6 月 17 日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金 2,000.00
万元全部归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机
3
构和保荐代表人。详情请见公司 2020 年 6 月 18 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告》
（公告编号：2020-020）。
（四） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（五） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019 年 7 月 29 日，公司第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第八
次会议， 审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公
司使用额度不超过人民币 11.2 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影
响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进
行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不
限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使
用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事、监事
会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：
是否
银行名称 产品名称 金额 起息日 到期日
赎回
建行烟台开发 “乾元-周周利”开放式资产 部分
79,990,000.00 2019/8/7 2099/12/31
支行 组合型保本人民币理财产品 赎回
招商银行烟台 招商银行结构性存款 是
210,000,000.00 2020/1/3 2020/4/7
分行 CYT00102
招商银行烟台 招商银行结构性存款 是
460,000,000.00 2020/1/3 2020/4/7
分行 CYT00102
华夏银行烟台 慧盈人民币单位结构性存款 是
16,000,000.00 2020/1/3 2020/2/3
开发区支行 产品 HY19233389
华夏银行烟台 慧盈人民币单位结构性存款 是
100,000,000.00 2020/1/3 2020/4/3
开发区支行 产品 HY19233390
招商银行烟台 是
步步生金 8688 20,000,000.00 2020/1/6 2099/12/31
分行
华夏银行烟台 慧盈人民币单位结构性存款 是
16,000,000.00 2020/3/12 2020/6/12
开发区支行 产品 HY19233389
招商银行烟台 招商银行结构性存款 否
190,000,000.00 2020/4/10 2020/7/13
分行 CYT00113
招商银行烟台 招商银行结构性存款 否
475,000,000.00 2020/4/10 2020/7/13
分行 CYT00113
4
招商银行烟台 部分
步步生金 8688 20,000,000.00 2020/4/13 2099/12/31
分行 赎回
华夏银行烟台 慧盈人民币单位结构性存款 否
50,000,000.00 2020/4/15 2020/7/15
开发区支行 产品 HY20231243
华夏银行烟台 慧盈人民币单位结构性存款 是
30,000,000.00 2020/4/16 2020/5/18
开发区支行 产品 HY20231304
华夏银行烟台 慧盈人民币单位结构性存款 否
30,000,000.00 2020/6/2 2020/7/3
开发区支行 产品 HY20232047
华夏银行烟台 慧盈人民币单位结构性存款 否
16,000,000.00 2020/6/17 2020/9/11
开发区支行 产品 HY20232336
（六） 募集资金使用的其他情况
截至报告期末，公司不存在募集资金其他使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司于2020年3月30日召开的第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四
次会议审议通过了《关于增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司
提供借款用于募投项目的议案》：同意增加全资子公司艾睿光电为“非制冷红外
焦平面芯片技术改造及扩建项目”实施主体并开立专项账户，同时使用募集资金
向艾睿光电提供借款用于实施募投项目，实施地点不变（烟台开发区贵阳大街11
号）。本次事项是基于满足募投项目的实际开展需要，未改变募集资金的投资方
向及内容，不影响募投项目的实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股
东利益的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了关于募集资金的使用及管理等应披
露的信息，不存在募集资金管理违规的情形。
特此公告。
烟台睿创微纳技术股份有限公司
董事会
2020 年 7 月 20 日
5
附件1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 113,397.31 本年度投入募集资金总额 5,244.15
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 8,934.11
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资 已变更 募集资金承 调整后投 截至期末 本年度投 截至期末 截至期末累 截至期末投 项 目 本 年 是否达 项目可行
项目 项目，含 诺投资总额 资总额 承诺投入 入金额 累计投入 计投入金额 入进度（%） 达 到 度 实 到预计 性是否发
部分变 金额(1) 金额(2) 与承诺投入 (4)＝(2)/(1) 预 定 现 的 效益 生重大变
更（如 金额的差额 可 使 效益 化
有） (3)＝(2)-(1) 用 状
态 日
期
非制冷红外
焦平面芯片 2021 不 适
否 25,000.00 25,000.00 25,000.00 3,057.55 5,095.53 -19,904.47 20.38% 不适用 否
技术改造及 年3月 用
扩建项目
红外热成像
终端应用产 2022 不 适
否 12,000.00 12,000.00 12,000.00 19.20 406.51 -11,593.49 3.39% 不适用 否
品开发及产 年3月 用
业化项目
睿创研究院 2022 不 适
否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 2,167.39 3,432.07 -4,567.93 42.90% 不适用 否
建设项目 年3月 用
6
承诺投资项
— 45,000.00 45,000.00 45,000.00 5,244.15 8,934.11 -36,065.89 19.85% — — —
目小计
超募资金投
向
补充流动资 不适 不 适
否 68,397.31 不适用 不适用 20,000.00 不适用 不适用 不适用 否
金 用 用
超募资金投
68,397.31 20,000.00
向小计
合计 113,397.31 5,244.15 28,934.11
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
2019 年 8 月 29 日，本公司召开第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议，审
议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司在确保不影响募
集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，公司使
用总额不超过 8,000 万元（含 8,000 万元）的部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金，使用
期限不超过 12 个月，本公司可根据募投项目进度要求提前归还募集资金。公司独立董事、监事
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。截至 2019 年 12 月 31 日，
本公司累计使用闲置募集资金人民币 2,000 万元暂时补充流动资金。2020 年 6 月 17 日，公司
已将使用的暂时补充流动资金的募集资金 2,000.00 万元全部归还至募集资金专用账户，并将
上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。详情请见公司 2020 年 6 月 18 日披
露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集
资金的公告》（公告编号：2020-020）。
详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
产品情况”
7
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
8