证券代码：688002        证券简称：睿创微纳            公告编号： 2022-016



             烟台睿创微纳技术股份有限公司
                   2020年限制性股票激励计划
  首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    重要内容提示：
        限制性股票拟归属数量：1,031,250 股
        归属股票来源：向激励对象定向发行的烟台睿创微纳技术股份有限公
        司（以下简称“公司”）人民币 A 股普通股股票


    一、 本次股权激励计划批准及实施情况
   （一）本次股权激励计划方案及履行的程序
   1、本次股权激励计划主要内容
   （1）股权激励方式：第二类限制性股票。
   （2）授予数量：实际授予的限制性股票总量为 545 万股，占《公司 2020
年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”、“本激励计
划”或“本激励计划（草案）”）公告时公司股本总额 44,500 万股的 1.22%。
其中，首次授予 436 万股，占本激励计划（草案）公告时公司股本总额的 0.98%，
首次授予部分占本次授予权益总额的 80%；预留授予 109 万股，占本激励计划
（草案）公告时公司股本总额的 0.24%，预留授予部分占本次授予权益总额的
20%。
   （3）授予价格（调整后）：19.86 元/股
   （4）激励人数：首次授予 109 人；预留授予 34 人。
   （5）具体的归属安排如下：
 本激励计划首次授予部分限制性股票的归属期限和归属安排如下表：

   归属安排                              归属期间                       归属比例
                  自首次授予部分限制性股票授予日起 18 个月后的首
  第一个归属期    个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 30           25%
                  个月内的最后一个交易日当日止
                  自首次授予部分限制性股票授予日起 30 个月后的首
  第二个归属期    个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 42           25%
                  个月内的最后一个交易日当日止
                  自首次授予部分限制性股票授予日起 42 个月后的首
  第三个归属期    个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 54           25%
                  个月内的最后一个交易日当日止
                  自首次授予部分限制性股票授予日起 54 个月后的首
  第四个归属期    个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 66           25%
                  个月内的最后一个交易日当日止



 本激励计划预留授予部分限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：

   归属安排                              归属期间                       归属比例
                  自预留授予部分限制性股票授予日起 18 个月后的首
  第一个归属期    个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 30           25%
                  个月内的最后一个交易日当日止
                  自预留授予部分限制性股票授予日起 30 个月后的首
  第二个归属期    个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 42           25%
                  个月内的最后一个交易日当日止
                  自预留授予部分限制性股票授予日起 42 个月后的首
  第三个归属期    个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 54           25%
                  个月内的最后一个交易日当日止
                  自预留授予部分限制性股票授予日起 54 个月后的首
  第四个归属期    个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 66           25%
                  个月内的最后一个交易日当日止
   （6）任职期限和业绩考核要求：
   ①激励对象归属权益的任职期限要求：激励对象归属获授的各批次限制性
 股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。
   ②公司层面的业绩考核要求：
    本激励计划在 2020 年-2024 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划业
绩考核目标如下表所示：
                 归属期                                  业绩考核目标
首次授予的限制性股        第一个归属期   2020 年主营业务收入较 2019 年增长 30%
        票            第二个归属期     2021 年主营业务收入较 2019 年增长 60%
                      第三个归属期     2022 年主营业务收入较 2019 年增长 90%
                      第四个归属期     2023 年主营业务收入较 2019 年增长 120%
                      第一个归属期     2021 年主营业务收入较 2019 年增长 60%
预留授予的限制性股    第二个归属期     2022 年主营业务收入较 2019 年增长 90%
        票            第三个归属期     2023 年主营业务收入较 2019 年增长 120%
                      第四个归属期     2024 年主营业务收入较 2019 年增长 150%
   注：上述“主营业务收入”指经审计的上市公司合并报告所载之主营业务收入。

    归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归
属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核
当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
   ③激励对象个人层面的绩效考核要求：

    激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个
人考核评价结果分为 S（卓越）、A（优秀）、B（良好）、C（待改进）、D（不
合格）五个等级，对应的可归属情况如下：
  考核等级     S（卓越）   A（优秀）     B（良好）     C（待改进）       D（不合格）
个人归属系数                  1                                      0

    在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=
个人当年计划归属的数量×个人归属系数。
    激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至下一年度。
    本激励计划具体考核内容依据《公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法》执行。
   2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
     （1）2020 年 7 月 2 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了
 《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）
 及其摘要的议案》、《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股
 票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办
 理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是
 否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了
 独立意见。同日，公司召开第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于<烟
 台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
 的议案》、《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法> 的议案》以及《关于核实<烟台睿创微纳技术股份有限
公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公
司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
    （2）2020 年 7 月 4 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-023），
根据公司其他独立董事的委托，独立董事黄俊先生作为征集人就 2020 年第一
次临时股东大会审议的公司 2020 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体
股东征集投票权。
    （3）2020 年 7 月 4 日至 2020 年 7 月 13 日，公司对本激励计划激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激
励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 7 月 15 日，公司于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：
2020-028）。
    （4）2020 年 7 月 23 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议并
通过了《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》、《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授
权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计
划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合
条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前 6 个月内
买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。
2020 年 7 月 24 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关
于公司 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》（公告编号：2020-032）。
    （5）2020 年 9 月 18 日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届
监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关
事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董
事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、
有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单
进行核实并发表了核查意见。
     （6）2021 年 7 月 15 日，公司召开第二届董事会第二十次会议、第二届
监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授
予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。董事会、
监事会同意将限制性股票授予价格（含预留授予）由 20 元/股调整为 19.86 元
/股；认为限制性股票预留部分的授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，
确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本
次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。律师出具了
法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
     （7）2022 年 3 月 29 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议、第二
届监事会第十八次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性
股票的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对
本次归属限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。律师出具
了法律意见书。

    （二）限制性股票历次授予情况

    首次授予部分限制性股票情况如下：

                     授予价格                             授予后限制性
    授予日期                       授予数量    授予人数
                     （调整后）                           股票剩余数量
2020 年 9 月 18 日   19.86 元/股   436 万股     109 人      109 万股


    预留授予部分限制性股票情况如下：

                     授予价格                             授予后限制性
    授予日期                       授予数量    授予人数
                     （调整后）                           股票剩余数量
2021 年 7 月 15 日   19.86 元/股   109 万股     34 人          0

    （三）激励对象各期限制性股票归属情况

    截止本公告披露日，公司 2020 年限制性股票激励计划尚未归属。
    二、限制性股票归属条件说明

    （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

    2020 年 3 月 29 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议以同意 9 票，反
对 0 票，弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计
划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司 2020 年第一次
临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2020 年限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为
1,031,250 股。同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的 102 名激励对象

办理归属相关事宜。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

    （二）关于本次激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的说明

    1、根据归属时间安排，本次激励计划首次授予部分已进入第一个归属期

    根据 2020 年限制性股票激励计划的相关规定，首次授予部分第一个归属期
为“自首次授予部分限制性股票授予日起 18 个月后的首个交易日起至首次授予
部分限制性股票授予日起 30 个月内的最后一个交易日当日止”。本次激励计划
首次授予日为 2020 年 9 月 18 日，因此本次激励计划首次授予部分第一个归属期
为 2022 年 3 月 18 日至 2023 年 3 月 17 日。

    2、符合归属条件的说明

    激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜：


                     归属条件                               达成情况

（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
                                                    公司未发生前述情形，符合归
具否定意见或无法表示意见的审计报告；
                                                    属条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章
程》、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 激励对象未发生前述情形，符
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；               合归属条件。
4、具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）归属期任职期限要求                                除 7 人离职外，本次可归属的
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个      102 名激励对象符合归属任职
月以上的任职期限。                                      期限要求。

                                                        2020 年公司经审计的主营业务
（四）公司层面业绩考核要求
                                                        收入较 2019 年增长 128.06%，
首次授予部分第一个归属期的业绩考核目标为：公司
                                                        公司层面业绩考核达到要求，
2020 年主营业务收入较 2019 年增长 30%
                                                        符合归属条件。

（五）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制
度实施。激励对象个人考核评价结果分为 S（卓越）、A
（优秀）、B（良好）、C（待改进）、D（不合格）五个
等级，对应的可归属情况如下：                            首次授予的 109 名激励对象除
当考核等级为 S（卓越）、A（优秀）、B（良好）时，个      7 人离职外，剩余 102 名激励
人归属系数为 1；当考核等级为 C（待改进）、D（不合格）   对象的个人考核评价结果为 S
时，个人归属系数为 0。                                  （卓越）或 A（优秀）或 B（良
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的      好），因此个人归属系数均为
限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人归属系       1，符合个人层面绩效考核要
数。                                                    求。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归
属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
本激励计划具体考核内容依据《公司 2020 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》执行。
    公司本次激励计划授予的激励对象共 109 名，其中 7 人离职，上述人员获授
的共计 23.5 万股限制性股票作废失效。
    综上所述，2020 年限制性股票激励计划第一个归属期共计 102 名激励对象
达到归属条件。

    （三）监事会意见

    公司监事会认为：公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的 102 名激励对象归属 103.125
万股限制性股票。本事项符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科
创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律
监管指南》”）等法律法规、规范性文件及公司《激励计划》的相关规定，不存
在损害公司及股东利益的情形。

       （四）独立董事意见

       根据公司《激励计划》的相关规定，公司 2020 年限制性股票激励计划首次
授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的 102 名激励对
象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为 103.125 万股。本次归属安
排和审议程序符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《自
律监管指南》等法律法规、规范性文件的相关规定，不存在损害公司及股东利益
的情形。综上，全体独立董事一致同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登
记。

       三、本次归属的具体情况

    （一）授予日：2020 年 9 月 18 日

    （二）归属数量：1,031,250 股

    （三）归属人数：102 人

    （四）授予价格（调整后）：19.86 元/股（公司 2020 年权益分派方案已实
施完毕，因此授予价格由 20 元/股调整为 19.86 元/股）。

    （五）股票来源：向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票。

    （六）激励对象名单及归属情况

                                                               可归属数量占已
                                已获授予的限制性   可归属数
        姓名          职务                                     获授予的限制性
                                 股票数量（股）    量（股）
                                                               股票总量的比例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
       /                 /             /           /             /

二、其他激励对象

中层管理人员、技术骨干及业务骨
                                 4,125,000     1,031,250      25.00%
       干（共 102 人）

        合计（102 人）           4,125,000     1,031,250      25.00%


    四、监事会对激励对象名单的核实情况

    公司监事会核查后认为：除 7 名激励对象因离职不符合归属条件，本次拟归
属的 102 名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以
及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法
规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，
其作为公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有
效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。

    五、归属日及买卖公司股票情况的说明

    公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相
关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

    本次符合归属条件的激励对象中无公司董事、高级管理人员。

    六、限制性股票费用的核算及说明

    1、公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第
22 号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予
日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资
产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，
修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当
期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

    2、公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本
次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告
为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

    七、法律意见书的结论性意见

    北京金诚同达（沈阳）律师事务所认为：公司本次作废及本次归属的相关事
项已取得了现阶段必要的批准和授权；本次作废的原因和数量符合《管理办法》
和《激励计划》的相关规定；本次股票激励计划首次授予部分已进入第一个归属
期，第一个归属期的归属条件均已成就。

    八、上网公告文件

    （一）烟台睿创微纳技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十七
次会议相关事项的独立意见；

    （二）烟台睿创微纳技术股份有限公司监事会关于 2020 年限制性股票激励
计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见；

    （三）北京金诚同达（沈阳）律师事务所关于烟台睿创微纳技术股份有限公
司 2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票作废及第一个
归属期归属条件成就相关事项的法律意见书。



     特此公告。




                                           烟台睿创微纳技术股份有限公司
                                                       董事会
                                                   2022 年 3 月 31 日