海通证券股份有限公司关于苏州天准科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为苏州天准
科技股份有限公司（以下简称“天准科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市持
续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，
对天准科技2021年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于2019年6月19日出具的《关于同意苏州天准
科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1084号），公
司获准向社会公开发行人民币普通股4,840.00万股，每股发行价格为人民币25.50
元，募集资金总额为1,234,200,000.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及
其他交易费用共计人民币100,930,754.71元后，募集资金净额为1,133,269,245.29
元，上述资金已全部到位，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具瑞
华验字[2019]33130002号验资报告。
2019年使用募集资金37,264.07万元，2020年使用募集资金13,190.66万元，本
年度使用募集资金17,097.32万元，另使用闲置募集资金人民币10,000.00万元用于
暂时补充流动资金。
截至2021年12月31日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)
余额为41,193.82万元。
二、募集资金的管理与专户存储情况
（一）募集资金的管理情况
公司制定了《苏州天准科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管
理制度》)。根据《管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立
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募集资金专户，并连同保荐机构分别与苏州银行股份有限公司科技城支行、宁波
银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行签订了《募集资金三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资
金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金专户的存储情况
截至2021年12月31日止，公司有2个募集资金专户、5个结构性存款账户、2
个理财产品专用结算账户、1个定期存款账户、1个通知存款账户，募集资金存储
情况如下(单位：人民币元)：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
51875800000729 募集资金专户 2,169,168.46 -
52440000000313 通知存款户 7,000,000.00 注1
苏州银行股份有限公司科技
52021600000347 结构性存款户 15,000,000.00 注1
城支行
52120500000348 结构性存款户 30,000,000.00 注1
52893400000346 结构性存款户 15,000,000.00 注1
75050122000313442 募集资金专户 7,719,021.96 -
宁波银行股份有限公司苏州
75050122000517992 结构性存款户 35,000,000.00 注2
高新技术产业开发区支行
75050122000495589 定期存款户 100,000,000.00 注2
中国农业银行股份有限公司 理财产品专用
10548901040010488 43,945.10 注3
苏州科技城支行 结算户
理财产品专用
1102181019100047460 6,070.84 注4
中国工商银行股份有限公司 结算户
苏州科技城支行
1102021161006008207 结构性存款户 200,000,000.00 注4
合计 411,938,206.36
注 1：苏州银行股份有限公司科技城支行账号 52440000000313 为银行内部账户，享受定期通知利率，苏州
银行股份有限公司科技城支行账号 52021600000347、52120500000348、52893400000346 为银行内部账户，
享受结构性存款利率，以上账户与 51875800000729 是从属关系，该账户无法向其以外的其他账户直接划款。
注 2：宁波银行苏州高新技术产业开发区支行 75050122000517992 账号为银行内部账户，享受结构性存款
利率，宁波银行苏州高新技术产业开发区支行 75050122000495589 账号为银行内部账户，享受定期存款利
率，以上账户与 75050122000313442 是从属关系，该账户无法向其以外的其他账户直接划款。
注 3：中国农业银行股份有限公司苏州科技城支行账号 10548901040010488 为募集资金理财产品专用结算
账户。
注 4：中国工商银行股份有限公司苏州科技城支行账号 1102021161006008207 为银行内部账户，享受结构
性存款利率，与 1102181019100047460 账号为从属关系，账号 1102181019100047460 为募集资金理财产品
专用结算账户。
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三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
公司2021年度募集资金实际使用情况对照表详见本核查意见附件1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2019年7月24日公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第八次
会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意
以64,828,508.10元募集资金置换已投入募投项目的自筹资金，同意以1,520,377.37
元募集资金置换已用自筹资金支付的发行费用，合计使用募集资金66,348,885.47
元置换预先投入的自筹资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意
见。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司预先投入募投项目的自筹资金
情况进行了专项鉴证，并出具了“（瑞华核字[2019]33130023号）”《关于苏州天
准科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报
告》。公司保荐机构海通证券经核查后出具了《海通证券股份有限公司关于苏州
天准科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金之专项核
查意见》对公司使用64,828,508.10元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金、
使用1,520,377.37元募集资金置换已支付的发行费用的自筹资金事项无异议。
（三）闲置募集资金管理情况
2020年7月24日公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四
次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使
用额度不超过人民币7亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金
投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理。
为控制募集资金使用风险，公司使用暂时闲置的募集资金通过结构性存款等存款
方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现
金管理，投资产品的期限不超过12个月。且该等现金管理产品不得用于质押，不
用于以证券投资为目的的投资行为在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用
期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权董事长行使该项决
策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表
了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司对本事项出具了《海通
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证券股份有限公司关于苏州天准科技股份有限公司使用闲置募集资金进行现金
管理之专项核查意见》，对公司上述使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异
议。
2021年7月23日公司召开的第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次
会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用
额度不超过人民币5亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用
期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在不超过上述额度及决议有效
期内，可循环滚动使用。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证
券股份有限公司对本事项出具了《海通证券股份有限公司关于苏州天准科技股份
有限公司使用闲置募集资金进行现金管理之专项核查意见》，对公司上述使用闲
置募集资金进行现金管理的事项无异议。
本年度公司使用闲置募集资金进行现金管理均为12个月及以内的保本型理
财产品，截至2021年12月31日，未到期理财产品余额如下：
预计年
开户银行 产品名称 类型 金额 到期日 化收益 期限
率
2021 年第 1025 期
结构性存款 15,000,000.00 2022-1-7 3.20% 1 个月
结构性存款
苏州银行股
2021 年第 58 期定
份有限公司 结构性存款 30,000,000.00 2022-1-24 3.25% 1 个月
制结构性存款
科技城支行
2021 年第 57 期定
结构性存款 15,000,000.00 2022-1-31 3.25% 1 个月
制结构性存款
宁波银行股
份有限公司
2021 年单位结构性
苏州高新技 结构性存款 35,000,000.00 2022-1-26 3.40% 3 个月
存款 218330
术产业开发
区支行
挂钩汇率区间累计
型法人结构型存款
结构性存款 30,000,000.00 2022-5-23 3.79% 6 个月
-专户型 2021 年第
336 期 H 款
挂钩汇率区间累计
型法人结构型存款
结构性存款 25,000,000.00 2022-4-13 3.80% 4 个月
中国工商银 -专户型 2021 年第
行股份有限 363 期 I 款
公司苏州科 挂钩汇率区间累计
技城支行 型法人结构型存款
结构性存款 15,000,000.00 2022-1-18 3.50% 1 个月
-专户型 2021 年第
366 期 A 款
挂钩汇率区间累计
型法人结构型存款
结构性存款 30,000,000.00 2022-3-10 3.50% 3 个月
-专户型 2021 年第
366 期 E 款
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挂钩汇率区间累计
型法人结构型存款
结构性存款 100,000,000.00 2022-2-11 3.60% 2 个月
-专户型 2021 年第
372 期 E 款
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年3月9日公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十九
次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公
司拟使用额度不超过人民币10,000万元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流
动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自公司董事会审议通过
之日起不超过12个月。截止2021年12月31日，已使用10,000万元闲置募集资金用
于暂时性补充流动资金。
2022年2月17日，公司已将上述临时补充流动资金的10,000万元募集资金全
部归还至相应募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构
及保荐代表人。
（五）募集资金的其他使用情况
2019年8月20日公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事第九次会
议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等
额置换的议案》，同意在首次公开发行股票募集资金投资项目实施期间，募投项
目部分款项先使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付），再从募集资金专户划
转等额资金至一般结算账户。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构海
通证券对本事项出具了明确的核查意见。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司2021年度变更募集资金投资项目情况详见本核查意见附件2。
五、募集资金使用及披露上存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募
集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
中汇会计师事务所认为，天准科技公司管理层编制的《关于2021年度募集资
5
金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了天准科技公司2021
年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司2021年度募集资金的存放与使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资
金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2021年12月31日，公司不
存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的
情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构
对天准科技2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
6
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于苏州天准科技股份有限公司2021
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
晏 璎 郑 瑜
海通证券股份有限公司
年 月 日
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附件 1：
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：苏州天准科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 113,326.92 本年度投入募集资金总额 17,097.32
变更用途的募集资金总额 14,329.22
已累计投入募集资金总额 67,552.06
变更用途的募集资金总额比例 12.64%
已变更 募集资金承 项目可行
截至期末 项目达到预 本年度 是否达
项目(含 诺投资总额 调整后投资 截至期末投入进度(%) 性是否发
承诺投资项目 本年度投入金额 累计投入金额 定可使用状 实现的 到预计
部分变 总额（1） (3)＝(2)/(1) 生重大变
(2) 态日期 效益 效益
更) 化
1、机器视觉与智能制造 2021 年 12 月
否 47,500.00 47,500.00 10,851.25 33,382.41 70.28 不适用 不适用 否
装备建设项目 31 日
2、研发基地建设项目 否 27,500.00 27,500.00 4,782.31 7,705.89 28.02 建设中 不适用 不适用 否
3、补充流动资金 否 25,000.00 25,000.00 - 25,000.00 100.00 - 不适用 不适用 否
4、年产 1000 台/套基于
机器视觉的智能检测系 是 14,329.22 14,329.22 14,329.22 10.22 建设中 不适用 不适用 否
统及产线新建项目
合计 - 100,000.00 114,329.22 17,097.32 67,552.06 - - - -
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 具体情况已在本核查意见正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）”中列明
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用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 具体情况已在本核查意见正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）”中列明
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 具体情况已在本核查意见正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）”中列明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
机器视觉与智能制造装备建设项目结余 16,428.48 万元，主要因为公司在募投项目建设过程中在保证项目质量的前
项目资金结余的金额及形成原因
提下，加强各个环节成本费用的控制，合理降低项目总支出。
募集资金其他使用情况 具体情况已在本核查意见正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（五）”中列明
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附件 2 ：
变更募集资金投资项目情况表
2021 年度
编制单位：苏州天准科技股份有限公司 单位：人民币万元
变更后的项
变更后项目 截至期末计划 实际累计 是否达
本年度实际 投资进度(%) 项目达到预定可 本年度实现 目可行性是
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投资金额 投入金额 到预计
投入金额 (3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 否发生重大
资金总额 (1) (2) 效益
变化
年产 1000 台/套
基于机器视觉的
不适用 14,329.22 14,329.22 1,463.76 1,463.76 10.22 建设中 不适用 不适用 否
智能检测系统及
产线新建项目
合 计 14,329.22 14,329.22 1,463.76 1,463.76 - -
2021 年 10 月 18 日公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用超募资金投资在建项
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募投项目) 目的议案》，同意公司使用超募资金 14,329.22 万元投资建设“年产 1000 台/套基于机器视觉的智能
检测系统 及产线新建项目”，不足部分通过自有资金或者自筹资金解决。
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目) 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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