浙江杭可科技股份有限公司
2021 年年度股东大会
会议资料
2022 年 5 月
股东大会须知
为保障浙江杭可科技股份有限公司全体股东的合法权益，维护股东大会的
正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股东大会如期、顺利召开，根
据《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》及中国证监会、上交所的有关
规定，特制定本须知。
一、股东大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工作。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表）
的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管
理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进
入会场。
三、出席会议的股东（或股东代表）须在会议召开前 20 分钟到会议现场办理签
到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托
书以及参会回执等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
四、股东（或股东代表）依法享有发言权、咨询权和表决权等各项权益。如股
东（或股东代表）欲在本次股东大会上发言，可在签到时先向大会会务组
登记。会上主持人将统筹安排股东（或股东代表）发言。股东（或股东代
表）的发言主题应与本次会议议题相关；超出议题范围，欲了解公司其他
情况的，可会后向公司董事会秘书咨询。
会议进行中只接受股东及股东代表发言或提问。发言或提问应围绕本次会
议议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。发言或提问时需说明股东名
称及所持股份总数。每位股东及股东代表发言或提问次数不超过 2 次。
股东及股东代表要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他股
东及股东代表的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代表不再进行
发言。股东及股东代表违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等回
答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、
股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
五、为提高股东大会议事效率，在就股东的问题回答结束后，即进行现场表决。
现场会议表决采用记名投票表决方式，股东以其持有的有表决权的股份数
额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票
中每项提案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表
示。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票，均视该项表决为
弃权。请股东按表决票要求填写表决表，填毕由大会工作人员统一收票。
六、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票和监票；股东
大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票；现场表决结果由会议主持人宣布。
七、公司聘请北京市君合律师事务所律师列席本次股东大会，并出具法律意见。
八、股东（或股东代表）参加股东大会会议，应当认真履行其法定义务，会议开
始后请将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障大会
的正常秩序。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的
行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。
九、股东（或股东代表）出席本次股东大会会议所产生的费用由股东自行承担。
十、特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式参会。
确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会当日
须佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；会议当日公司会按疫情防控要求对前
来参会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。
股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2022 年 5 月 20 日（星期五）14 时 00 分
2、现场会议地点：浙江省杭州市萧山经济开发区高新六路 298 号杭可科技
3、会议召集人：浙江杭可科技股份有限公司董事会
4、主持人：董事长曹骥先生
5、网络投票系统、起止时间和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 5 月 20 日至 2022 年 5 月 20 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15：00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9：15-15：00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有
的表决权数量
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）审议议案
1. 《关于审议<2021 年度董事会工作报告>的议案》
2. 《关于审议<2021 年度独立董事述职报告>的议案》
3. 《关于审议<2021 年度监事会工作报告>的议案》
4. 《关于审议<2021 年年度报告>及其摘要的议案》
5. 《关于审议<2021 年财务决算报告>的议案》
6. 《关于审议<2022 年财务预算报告>的议案》
7. 《关于审议<2021 年度利润分配预案>的议案》
8. 《关于审议<公司董事、监事 2022 年度薪酬标准>的议案》
9. 《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》
10. 《关于公司 2022 年度使用闲置自有资金购买理财产品的议案》
11. 《关于审议公司 2022 年度申请综合授信额度的议案》
12. 《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票
相关事宜的议案》
（六）与会股东及股东代表发言及提问
（七）与会股东及股东代表对各项议案投票表决
（八）宣布会议表决结果
（九）主持人宣读股东大会决议
（十）见证律师宣读法律意见书
（十一）签署会议文件
（十二）主持人宣布现场会议结束
议案一：
浙江杭可科技股份有限公司
关于审议《2021 年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
基于对 2021 年度董事会各项工作和公司整体运营情况的总结，以及对公司
未来发展的讨论与分析，董事会编制了《浙江杭可科技股份有限公司 2021 年度
董事会工作报告》，详情请见附件一。
《浙江杭可科技股份有限公司 2021 年度董事会工作报告》已经 2022 年 4 月
29 日召开的公司第三届董事会第四次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
浙江杭可科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
议案二：
浙江杭可科技股份有限公司
关于审议《2021 年度独立董事述职报告》的议案
各位股东及股东代表：
公司独立董事朱军生、陈树堂、马贵翔、陈林林、徐亚明、钱彦敏基于对 2021
年各项工作的总结，编制了《浙江杭可科技股份有限公司 2021 年度独立董事述
职报告》，现向股东大会汇报。
《浙江杭可科技股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告》已经 2022 年 4
月 29 日召开的公司第三届董事会第四次会议审议通过，并已于 2022 年 4 月 30
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
浙江杭可科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
议案三：
浙江杭可科技股份有限公司
关于审议《2021 年度监事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
基于对 2021 年度监事会各项工作和公司整体运营情况的总结，监事会编制
了《浙江杭可科技股份有限公司 2021 年度监事会工作报告》，详情请见附件二。
《浙江杭可科技股份有限公司 2021 年度监事会工作报告》已经 2022 年 4 月
29 日召开的公司第三届监事会第四次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
浙江杭可科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
议案四：
浙江杭可科技股份有限公司
关于审议《2021 年年度报告》及其摘要的议案
各位股东及股东代表：
《浙江杭可科技股份有限公司 2021 年年度报告》及摘要已经 2022 年 4 月
29 日召开的公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过，
并已于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
浙江杭可科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
议案五：
浙江杭可科技股份有限公司
关于审议《2021 年财务决算报告》的议案
各位股东及股东代表：
公司董事会基于对 2021 年度公司整体运营情况的总结，编制了《浙江杭可
科技股份有限公司 2021 年财务决算报告》，详情请见附件三。
《浙江杭可科技股份有限公司 2021 年财务决算报告》已经 2022 年 4 月 29
日召开的公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
浙江杭可科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
议案六：
浙江杭可科技股份有限公司
关于审议《2022 年财务预算报告》的议案
各位股东及股东代表：
公司在总结 2021 年经营情况和分析 2022 年经营形势的基础上，结合公司
2022 年度经营目标、战略发展规划，编制了《浙江杭可科技股份有限公司 2022
年财务预算报告》，详情请见附件四。
《浙江杭可科技股份有限公司 2022 年财务预算报告》已经 2022 年 4 月 29
日召开的公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
浙江杭可科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
议案七：
浙江杭可科技股份有限公司
关于审议《2021 年度利润分配预案》的议案
各位股东及股东代表：
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2021 年 12 月 31 日，公
司期末可供分配利润为人民币 995,119,114.67 元。经董事会审议，公司 2021 年
度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方
案如下：
公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 2.3 元（含税）。截至 2021 年 12 月
31 日，公司总股本 403,090,000 股，以此计算合计拟派发现金红利 92,710,700.00
元（含税），不进行资本公积转增股本，亦不进行送股。本年度公司现金分红比
例为 39.43%。
如在本议案通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回
购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股
本发生变动的，公司拟维持分配总额比例不变，相应调整每股分配比例。如后续
总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
本议案已经 2022 年 4 月 29 日召开的公司第三届董事会第四次会议、第三届
监事会第四次会议审议通过。《浙江杭可科技股份有限公司 2021 年度利润分配方
案公告》（公告编号：2022-026）已于 2022 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）刊载披露。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
浙江杭可科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
议案八：
浙江杭可科技股份有限公司
关于审议《公司董事、监事 2022 年度薪酬标准》的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司章程》《独立董事制度》《薪酬与考核委员会议事规则》等公司相
关制度，结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，经公司董事会薪酬
与考核委员会审议，关于 2022 年度公司董事、监事薪酬标准如下：
一、本议案适用对象：公司董事、监事
二、本议案适用日期：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
三、薪酬、津贴标准
（一） 独立董事的津贴
独立董事：陈林林先生、徐亚明女士、钱彦敏先生
2022 年津贴标准为 8 万元整（含税）/年，按月平均发放。
（二） 公司非独立董事的薪酬
董事：曹骥先生、桑宏宇先生、赵群武先生、俞平广先生根据其在公司担任
的具体管理职务，按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬，董事不再另行
领取津贴。
（三） 公司监事的薪酬监事：公司监事根据其在公司担任的具体管理职务，
按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬，监事不再另行领取津贴。
四、其他规定
1.上述薪酬均为税前金额，其所涉及的个人所得税统一由公司代扣代缴；
2.独立董事、董事、监事参加公司董事会会议、董事会专门委员会会议、监
事会会议、股东大会的相关费用由公司承担。
3.以上薪酬不包括职工福利费、各项保险费和住房公积金等报酬。年薪可根
据行业状况及公司生产经营实际情况进行适当调整。
本议案已经 2022 年 4 月 29 日召开的公司第三届董事会第四次会议审议通
过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
浙江杭可科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
议案九：
浙江杭可科技股份有限公司
关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案
各位股东及股东代表：
鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）具有证券、期
货相关业务从业资格和丰富的执业经验，对公司经营发展情况及财务状况较为熟
悉，在担任公司科创板上市审计机构期间，认真履行职责，恪守职业道德，遵照
独立、客观、公正的执业准则，表现出良好的职业操守，为公司出具的审计报告
客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。公司拟继续聘请天健为公司
2022 年度审计机构，并拟提请股东大会授权公司董事会与天健根据公司经营需
要和市场等情况协商确定 2022 年度审计费用。以下是拟聘任会计师事务所的基
本情况：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2011 年 7 月 18 日，注册地址为
浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼，首席合伙人为胡少先先生，具有注册会
计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业务、中央企业审计入围机构、
金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT
审计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务
所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等执业资质，曾从事证券服务业务。
截至 2020 年末，天健拥有合伙人 210 人，注册会计师 1,901 人，签署过证
券服务业务审计报告的注册会计师 749 人。
天健 2020 年度业务收入 30.6 亿元，其中审计业务收入 27.2 亿元，证券业务
收入 18.8 亿元。
2020 年度天健为 529 家上市公司提供年报审计服务，主要行业涉及制造业，
信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、
热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育
和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术
服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等行业，审计
收费总额 5.7 亿元。
2.投资者保护能力
截至 2020 年末，天健已提取执业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累
计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会
计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施 14
次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36 名从业人员近三
年因执业行为受到监督管理措施 20 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管
措施。
（二）项目信息
1.基本信息
开始从 开始为本
注册会 开始在
姓 事上市 公司提供 近三年签署或复核上
项目 计师执 本所执
名 公司审 审计服务 市公司审计报告情况
业时间 业时间
计时间 时间
项目合伙 赵 签署南都物业、民丰特
2003 年 2003 年 2003 年 2022 年
人 丽 纸、杭可科技、泛亚微
签字注册 赵 透、南都电源等上市公
2003 年 2003 年 2003 年 2022 年
会计师 丽 司年报
签署民丰特纸 2020 年
签字注册 龚
2015 年 2015 年 2015 年 2015 年 年报；签署杭可科技
会计师 敬
2019 年年报
近三年签署了湖南投
刘
质量控制 资、岳阳林纸、金健米
钢 1997 年 1997 年 2001 年 不适用
复核人 业等上市公司年度审
跃
计报告
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行为
受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管
理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情
况。具体情况详见下表：
序 处理处
姓名 处理处罚日期 实施单位 事由及处理处罚情况
号 罚类型
事由：浙江证监局对其执业的浙江
杭可科技股份有限公司 IPO 审计项
出具警 目专项检查，由于披露暂停执行合
示函的 同情况且披露的收款进度与实际不
1 赵丽 2020.03.19 浙江证监局
行政监 符、未充分披露应收票据到期无法
管措施 承兑的风险，且未采取进一步的审
计程序。
处理处罚情况：出具警示函
3.独立性
天健会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不
存在可能影响独立性的情形。
（三）审计收费
公司 2021 年度年报审计收费为 110 万元，内控审计费用为 30 万元。
2022 年度，董事会授权公司管理层按照市场一般情况，综合考虑参与审计
工作的项目组成员的经验、级别、投入时间和工作质量综合确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审查意见
报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的审计机构天健执行 2021 年度财
务报表审计工作的情况进行了监督和评价，认为天健会计师事务所（特殊普通合
伙）能够严格执行制定的审计计划，恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，
独立并勤勉尽责地履行审计职责。
公司第三届董事会审计委员会第二次会议审议通过了《关于续聘公司 2022
年度审计机构的议案》，同意公司续聘天健作为公司 2022 年度审计机构并将上述
事项提交董事会审议。
（二）独立董事事前认可及独立意见
独立董事事前认可意见：
天健具备上市公司审计服务经验，在为公司提供审计服务过程中，严格遵守
独立、客观、公正的执业准则，对公司财务状况、经营成果和现金流量所作审计
实事求是，所出具的审计报告真实、准确、客观。我们同意公司续聘天健担任公
司 2022 年度财务报告与内控报告的审计机构，并同意将该事项提交公司董事会
审议。
独立董事意见：
天健在公司 2021 年度审计工作中表现出了良好工作水平以及独立、客观、
公正的职业准则，服务团队具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满
足公司 2022 年度审计工作的要求。经第三届董事会第四次会议审议通过，公司
拟续聘天健作为公司 2022 年度财务报告与内控报告的审计机构，相关审议程序
符合法律法规和《公司章程》的规定。我们同意聘请天健为公司 2022 年度审计
机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
2021 年 4 月 29 日，公司召开第三届董事会第四次会议，以 7 票赞同、0 票
反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘公司 2022 年度审计机构的
议案》，同意公司续聘天健作为公司 2022 年度审计机构。
（四）生效日期
本次续聘天健为公司 2022 年度审计机构的事项尚需提请公司股东大会审议，
并自公司股东大会审议通过之日起生效。
本议案已经 2022 年 4 月 29 日召开的公司第三届董事会第四次会议、第三届
监事会第四次会议审议通过。《浙江杭可科技股份有限公司关于续聘会计师事务
所的公告》（公告编号：2022-027）已于 2022 年 4 月 30 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）刊载披露。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
浙江杭可科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
议案十：
浙江杭可科技股份有限公司
关于公司 2022 年度使用闲置自有资金购买理财产品的议案
各位股东及股东代表：
为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，增加公司收益，公司拟使用不超
过人民币 15 亿元的闲置自有资金购买银行等合法金融机构发行的短期低风险保
本型理财产品和安全性高、流动性好的中低风险产品。具体如下：
1、投资额度：根据公司自有资金情况以及以前实际购买的理财产品金额，
拟用于购买短期低风险理财产品和安全性高、流动性好的中低风险产品的投资额
度不超过 15 亿元人民币（在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用，且
公司任一时点购买该类理财产品总额不超过 15 亿元人民币）。
2、投资方式：投资于安全性高、低风险、短期（不超过一年）的银行等合
法金融机构发行的保本型理财产品和安全性高、流动性好的中低风险产品，不包
括向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的银行理财
产品。
3、理财额度使用期限：自股东大会审议通过之日起一年内有效。公司经营
管理层在 12 个月内，在上述额度内实施理财事项。单个短期理财产品的投资期
限不超过一年。
本议案已经 2022 年 4 月 29 日召开的公司第三届董事会第四次会议、第三届
监事会第四次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
浙江杭可科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
议案十一：
浙江杭可科技股份有限公司
关于审议公司 2022 年度申请综合授信额度的议案
各位股东及股东代表：
为满足公司发展需要及日常经营资金需求，提高资金营运能力，根据公司经
营目标及总体发展计划，现提议如下融资授信方案：
公司 2022 年拟向各商业银行等金融机构申请综合授信总额不超过人民币 25
亿元，用于办理包括但不限于流动资金贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函、
信用证、抵押贷款等综合授信业务，并提请股东大会授权公司管理层根据实际经
营情况需求在上述额度范围内具体执行并签署相关文件，授权期限自公司 2021
年年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日止。
上述授信额度不等于公司实际融资金额，实际授信额度最终以金融机构最后
审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求确定，融资期
限以实际签署的合同为准。在授信期限内，授信额度可循环使用。
本议案已经 2022 年 4 月 29 日召开的公司第三届董事会第四次会议、第三届
监事会第四次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
浙江杭可科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
议案十二：
浙江杭可科技股份有限公司
关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象
发行股票相关事宜的议案
各位股东及股东代表：
一、本次申请授权事宜概述
根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科
创板上市公司证券发行上市审核规则》等相关规定，浙江杭可科技股份有限公司
（以下简称“杭可科技”或“公司”）董事会提请股东大会授权董事会决定公司向特
定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二
十的股票，授权期限为 2021 年年度股东大会通过之日起至 2022 年年度股东大会
召开之日止。
二、本次授权事宜具体内容
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件
提请股东大会授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规和规
范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程
序向特定对象发行股票条件。
（二）发行股票的种类、面值
发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00
元。
（三）发行方式及发行时间
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，将在股东大会授权后
有效期内由董事会选择适当时机启动发行相关程序。
（四）发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符
合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过 35 名（含 35 名）
的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币
合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托
公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，
由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行
股票所有发行对象均以现金方式认购。
（五）定价方式或者价格区间
本次发行采取询价发行方式，定价基准日为发行期首日。本次发行的发行价
格不低于定价基准日前 20 个交易日股票交易均价的 80%。最终发行价格将在股
东大会授权后，由公司董事会按照相关规定根据询价结果与主承销商协商确定。
发行对象存在《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第五十七条第
二款规定情形的，相关发行对象不参与本次发行定价的询价过程，但接受其他发
行对象申购竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购本次发行的股票。
定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交
易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量。若公司股票在该 20 个交易日
内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整
的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股
本等除息、除权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。
（六）发行数量
发行股票融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%，
发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总
数的 30%。
（七）限售期
发行对象认购的本次发行股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登
记至名下之日）起六个月内不得转让；发行对象存在《科创板上市公司证券发行
注册管理办法（试行）》第五十七条第二款规定情形的，相关发行对象认购的本
次发行股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登记至名下之日）起十八
个月内不得转让。
发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、
资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届
满后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
（八）募集资金金额及用途
公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补充流
动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应当符合以下
规定：
1、应当投资于科技创新领域的业务；
2、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企
业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响
公司生产经营的独立性。
（九）股票上市地点
本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。
（十）授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的具体事宜
授权董事会在符合本议案及相关法律法规的前提下，全权办理与本次以简易
程序向特定对象发行股票有关的全部事宜，包括但不限于：
1、根据相关法律法规、规范性文件或证券监管部门的规定或要求，结合公
司的实际情况，对本次发行方案进行适当调整、补充，确定本次发行的最终具体
方案并办理发行方案的具体实施，包括但不限于本次发行的实施时间、发行数量、
发行价格、发行对象、具体认购办法、认购比例、募集资金规模及其他与发行方
案相关的事宜；
2、办理与本次发行募集资金投资项目建设与募集资金使用相关的事宜，并
根据相关法律法规、规范性文件以及股东大会作出的决议，结合证券市场及募集
资金投资项目的实施情况、实际进度、实际募集资金额等实际情况，对募集资金
投资项目及其具体安排进行调整；
3、办理本次发行申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修
改、签署、呈报、补充递交、执行和公告与本次发行相关的材料，回复相关监管
部门的反馈意见，并按照监管要求处理与本次发行相关的信息披露事宜；
4、签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有关的一切协议，包
括但不限于股份认购协议、与募集资金相关的重大合同和重要文件；
5、设立本次发行的募集资金专项账户，办理募集资金使用的相关事宜；
6、根据相关法律法规、监管要求和本次发行情况，办理变更注册资本及《公
司章程》所涉及的工商变更登记或备案；
7、在本次发行完成后，办理新增股份在上海证券交易所及中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司的登记、锁定和上市等相关事宜；
8、如与本次发行相关的法律法规、规范性文件有新的规定或政策、市场发
生变化或证券监管部门有其他具体要求，根据新的规定和要求，对本次发行的具
体方案作相应调整；
9、决定并聘请本次发行的相关证券服务中介机构，并处理与此相关的其他
事宜；
10、在出现不可抗力或其他足以使本次发行难以实施，或者虽然可以实施，
但会给公司带来不利后果的情形下，酌情决定本次发行方案延期实施或提前终止；
11、在法律法规、规范性文件及《公司章程》允许的范围内，办理与本次发
行相关的其他事宜。
（十一）决议有效期自公司 2021 年度股东大会审议通过之日起至公司 2022
年度股东大会召开之日止。
本议案已经 2022 年 4 月 29 日召开的公司第三届董事会第四次会议审议通
过。《浙江杭可科技股份有限公司关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序
向特定对象发行股票相关事宜的公告》（公告编号：2022-029）已于 2022 年 4 月
30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
浙江杭可科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
附件一
浙江杭可科技股份有限公司
2021 年度董事会工作报告
一、经营情况讨论与分析
杭可科技是全球一流的集销售、研发、制造、服务为一体的新能源锂电池
化成分容成套生产设备系统集成商，公司的主要产品有各类电池充放电设备、
测试设备、物流设备及相应配套软件系统，公司为韩国三星、韩国 LG、韩国
SKI、日本索尼（现为日本村田）、亿纬锂能、比亚迪、国轩高科、天津力神、
宁德时代等国内外知名锂离子电池制造商配套供应各类锂离子电池生产线后
处理系统设备，是目前国内极少数可以整机成套设备出口并与日本、韩国等主
要锂离子电池生产商紧密合作的后处理设备厂商之一。
面向未来，杭可科技以“中国制造 2025”为阶段目标，以工业 4.0 为战略机
遇，着力推进智能制造，完善“客户导向+人才培养+智慧创新”功能架构体系，
打造锂电智能设备产业第一品牌，成为“全球一流的锂电智慧工厂整体解决方
案提供商”。
1、财务表现
2021 年度，公司实现营业收入 248,331.31 万元，较上一年度增长了 66.35%，
实现归属于母公司所有者的净利润 23,511.79 万元，较上一年度下降了 36.79%。
报告期内，新能源行业快速发展，市场需求旺盛，公司积极开拓国内外市场，
积极推进新产品研发，促进了销售规模的扩大，但由于确认收入有 9 个月到 12
个月的周期，2021 年度确认收入的订单多数在 2020 年签订，而 2020 年市场
竞争激烈，当年新接订单价格下降较大，加之原材料涨价明显，海外客户扩产
放缓，导致当年度订单主要以国内客户为主，综合导致毛利率下滑较大。报告
期内，由于实施股权激励计划、人民币升值、加强研发投入等因素影响，导致
股份支付费用、汇兑损失、研发费用等增加明显，致使净利润下滑较大。
2、技术研发
公司始终以技术创新为发展动力，不断加强研发投入。公司成立技术中心，
从事基础技术的研发和底层架构的搭建，成立产品中心，面向具体的客户需求
分产品有针对性的研发。报告期内，研发人员新增 294 人，达 881 人，占公司
总人数的 25.73%。研发费用 13,127.21 万元，较上一年度增长 26.75%。2021 年
度，公司取得发明专利 4 个，实用新型专利 33 个，外观设计专利 3 个，软件
著作权 5 个。公司始终以成就客户为先的价值观，解决客户需求为导向，紧跟
一线客户，及时满足客户产品和技术升级的需求。
3、市场开拓
2021 年度新冠疫情的影响持续，海外客户扩产仍旧不及预期，公司根据经
济形势及市场情况，继续践行“两条腿走路”战略，国内海外市场并重。继续维
护海外客户，2021 年度，公司成功中标韩国 SK 美国工厂项目，实现设备大批
量出口美国的突破，为后期美国市场的开拓提供了经验积累和树立了标杆，对
公司在美国市场的开拓具有里程碑式的意义。同时也积极开拓和维护国内头部
客户，与亿纬锂能、比亚迪、国轩高科等优秀电池企业合作更加深入。
4、产能建设
公司稳步推进首次公开发行股票募集资金投资项目建设，“锂离子电池智
能生产线制造扩建项目”已投资完成，累计投入募投资金 37,618.13 万元，该项
目现已全部投入使用，产能已完全释放。“研发中心项目”在 2022 年一季度结
项，为公司的技术研发提供更加完善的环境和设施。2020 年开始投资建设的
“前沿能源电池装备技术研发及配套部件加工线扩产项目”加速推进，目前已部
分投入使用。2021 年投资建设的“锂离子电池充放电设备智能制造建设项目”已
于 2021 年三季度开始建设，通过兴建厂房，引进更先进的自动化生产线，进
一步提升公司的产能规模和生产智能化水平。通过上述项目的使用和建设推进，
将提高公司的产能规模和生产效率，为应对市场的快速发展和客户大规模下单
提供基本保障，同时也能使公司继续保持自制化程度高的独特优势，巩固和提
升公司的市场地位，增强公司的竞争力。
二、主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入 248,331.31 万元，较上一年度增长了 66.35%，
实现归属于母公司所有者的净利润 23,511.79 万元，较上一年度下降了 36.79%。
扣除结构性存款收益、政府补助等影响，报告期内实现归属于母公司所有者的
扣除非经常性损益的净利润 16,566.71 万元，同比减少了 47.94%。
三、公司发展战略
公司的发展战略是：顺应全球新能源产业及锂电装备产业的发展方向，紧
跟国家相关政策导向，深化与头部客户的合作，加大研发投入及技术创新，完
善锂电后段产品线，推动现有产品不断迭代升级、实现降本增效，整合产业链
上下游资源，为客户提供锂电智能制造整体解决方案，同时针对固态电池等进
行技术储备和预研，实现公司业绩和员工收入的继续健康增长，打造锂电智能
设备产业第一品牌，成为“全球一流的锂电智慧工厂整体解决方案提供商”。
四、公司治理相关情况
公司根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等相关法律法规及规
范性文件的要求，严格遵守《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会
议事规则》《关联交易决策制度》《对外投资管理制度》《独立董事制度》《总经
理工作细则》《董事会秘书工作细则》《对外担保决策制度》等相关制度。公司
董事会下设战略决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四
个专门委员会，为董事会的重大决策提供咨询、建议，以保证董事会议事、决
策的专业化和高效化。自改制设立以来内，公司已建立股东大会、董事会、监
事会和管理层的运行机制，独立董事和董事会秘书能够有效增强董事会决策的
公正性和合理性，公司治理架构能按照相关法律法规和《公司章程》的规定有
效运作。
（一）股东大会运作情况
公司依据法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定制定了《股东大会
议事规则》，切实保证股东大会依法规范地行使职权。2021 年公司共召开股东
大会 4 次，股东大会的召集、提案、召开、表决、决议及会议记录均符合法律
法规、规范性文件以及《公司章程》《股东大会议事规则》的有关规定，充分保
障各股东依法行使权利，充分尊重中小股东权益，未发生侵犯中小股东权益的
情况。股东大会机构和制度的建立及执行，对完善公司治理结构和规范公司运
作发挥了积极的作用。
（二）董事会运作情况
公司依据法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定制定了《董事会议
事规则》，以规范董事会的决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，
提高董事会规范运作和科学决策水平。2021 年公司董事会共召开 12 次会议，
历次会议的召集、提案、召开、表决及记录均符合法律法规、规范性文件以及
《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定，各位董事依照法律法规和《公司
章程》勤勉尽职地履行职责和义务。
公司董事会下设战略决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核
委员会四个专门委员会， 并相应制定了各专门委员会的工作细则，明确了其
权责、决策程序和议事规则，以保证董事会决策的客观性和科学性。
（三）独立董事履职情况
2021 年，独立董事根据《公司法》等法律法规、《公司章程》及《独立董
事工作制度》等的相关规定，诚信、勤勉地履行独立董事职责，积极参与各专
门委员会工作，认真审议董事会议案，审慎行使表决权。同时，独立董事积极
对公司的经营管理、重大项目建设、内部控制制度的建设和执行、公司年度审
计与年报的编制工作、关联交易等重要事项进行了核查，对董事会决议执行情
况进行监督，并提出建设性意见，为维护公司和全体股东的合法权益发挥了应
有的作用。
（四）信息披露情况
报告期内，公司董事会严格遵守信息披露的有关规定，按照中国证监会和
上海证券交易所信息披露格式指引及其他信息披露的相关规定按时完成了定
期报告披露工作，并根据公司实际情况，真实、准确、完整、及时地发布了会
议决议、重大事项等临时公告，忠实履行信息披露义务，确保投资者及时了解
公司重大事项，最大程度地保护投资者利益。
（五）内幕信息知情人管理
公司依据《内幕信息知情人管理制度》，努力将内幕信息知情者控制在最
小范围内，对内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节的
内幕信息知情人进行登记，并将按照监管要求将相关内幕信息知情人名单报送
备案。
五、2022 年董事会工作计划
2022 年，董事会工作重点如下：
（一）全力支持公司各中心共同完成 2022 年度经营目标
根据公司管理层对市场形式的分析与研判，2022 年经营目标将比 2021 年
的经营成果有较大幅度的增长。为此，公司董事会将全力支持技术中心、交付
中心、营销中心、产品中心、行政中心五大中心的工作，管理团队加大新技术、
新产品、新客户的开发、开拓力度，提升生产效率，提高公司产能水平。
（二）进一步优化治理结构
2022 年，公司董事会将按照监管部门的要求，结合公司发展目标，通过对
照最新修订的法律法规、规章制度，进一步优化治理结构，完善公司合规管理
体系，推动落实公司各项决策部署，构建高效的沟通决策机制，提高公司决策
的科学性、高效性、前瞻性。
（三）积极履行信息披露义务
2022 年，公司董事会将继续严格按照相关法律法规要求，依法依规履行信
息披露义务，做好信息披露工作，确保公司信息披露内容的真实、准确、及时、
完整，不断提升公司的规范运作水平。
（四）积极开展投资者关系管理及保护工作
2022 年，公司董事会将认真做好投资者关系管理工作，通过多种渠道加强
与投资者的联系和沟通，加深投资者对公司的了解和信任，进一步巩固双方良
好、和谐、稳定的关系。
（五）进一步提升董事、高级管理人员履职能力
2022 年，公司董事会将积极组织董事、高级管理人员参加各类培训，深入
学习各类新颁布的法律法规，进一步提高合规意识、自律意识和业务能力，从
而提高董事、高级管理人员决策的科学性、规范性，保障公司可持续发展。
浙江杭可科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
附件二
浙江杭可科技股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
2021 年度，浙江杭可科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公
司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责。本年度
公司监事会召开了 11 次会议，监事会成员列席了本年度内公司召开的董事会和
股东大会，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司
依法运作进行了检查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以
及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司
股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将公司监
事会 2021 年度主要工作汇报如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开十一次会议，具体内容如下：
会议时间 会议届次 会议议案
《关于部分募集资金投资项目结项并将节
余募集资金永久补充流动资金的议案》《关
2021 年 1 月 18 日 二届十二次
于使用部分超募资金永久补充流动资金的
议案》
《关于审议<2020 年年度利润分配预案>的
议案》
《关于审议<2020 年度监事会工作报告>的
议案》
《关于审议<2020 年财务决算报告>的议
2021 年 4 月 15 日 二届十三次
案》
《关于审议<2021 年财务预算报告>的议
案》
《关于审议<2020 年度内部控制评价报告>
的议案》
《关于审议<2020 年年度报告>及摘要的议
案》
《关于审议<2020 年度募集资金存放与使
用情况专项报告>的议案》
《关于公司 2021 年度使用闲置自有资金购
买理财产品的议案》
《关于审议公司 2021 年度申请综合授信额
度的议案》
《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议
案》
《关于审议公司 2021 年第一季度报告的议
2021 年 4 月 26 日 二届十四次
案》
《关于调整 2020 年限制性股票激励计划
授予价格的议案》
2021 年 5 月 24 日 二届十五次 《关于公司 2020 年限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期符合归属条件
的议案》
《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要
的议案》
2021 年 8 月 30 日 二届十六次
《关于 2021 年半年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告的议案》
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划
2021 年 9 月 10 日 二届十七次
实施考核管理办法>的议案》
《关于核实公司<2021 年限制性股票激励
计划激励对象名单>的议案》
《关于公司 2020 年限制性股票激励计划
2021 年 9 月 22 日 二届十八次 预留授予部分第一个归属期符合归属条件
的议案》
《关于公司 2021 年第三季度报告的议
2021 年 10 月 27 日 二届十九次
案》
《关于向激励对象授予限制性股票的议
2021 年 11 月 24 日 二届二十次
案》
二届二十一 《关于监事会换届暨选举第二届监事会非
2021 年 12 月 13 日
次 职工代表监事候选人的议案》
《关于选举公司第三届监事会主席的议
案》
《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票
条件的议案》
《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A
股股票方案的议案》
《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A
股股票预案的议案》
《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A
股股票方案论证分析报告的议案》
2021 年 12 月 30 日 三届一次
《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A
股股票募集资金使用可行性分析报告的议
案》
《关于公司前次募集资金使用情况的专项
报告的议案》
《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A
股股票摊薄即期回报及公司采取填补措施
与相关主体承诺的议案》
《关于公司未来三年（2022-2024）股东
回报规划的议案》
《关于公司开立募集资金专用账户的议
案》
《关于公司本次募集资金投向属于科技创
新领域的说明的议案》
二、监事会对公司有关事项发表的核查意见
报告期内，为规范公司运作，保证公司经营决策的科学合理，公司监事会着
重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职能。
（一）监事会对公司依法运作情况的核查意见
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》及《公司章程》等有
关法律法规的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席各次董事会会议，
对公司 2021 年度依法规范运作情况进行监督检查。监事会认为：报告期内，公
司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和《公司章程》行使职权。会议
的召集、召开、表决和决议等程序合法有效。各位董事和高级管理人员执行公司
职务时尽职尽责，严格贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董
事会决议，未发现违反法律、法规和公司章程或损害公司利益的行为。
（二）监事会对公司财务工作情况的核查意见
报告期内，监事会对公司财务制度和财务状况进行了检查，认为公司财务管
理规范。监事会认真审议了公司定期报告，认为公司定期报告的编制和审议程序
符合相关规定，其报告内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，
所包含的信息真实地反映出公司报告期内财务状况和经营成果，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，未发现参与编制和审议定期报告的人员有违反保密规定
的行为。
（三）监事会对公司募集资金使用情况的核查意见
报告期内，公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了《募集资金管理制度》
的规定，公司及时、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存
在变相改变募集资金用途、募投项目可行性、经济效益等情形，不存在损害股东
利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）公司内部控制制度执行情况
报告期内，监事会对董事会关于公司 2021 年度内部控制制度的建设和运行
情况进行了监督，认为公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效
的执行。
2022 年，公司监事会将继续严格遵守《公司法》《公司章程》《监事会议事规
则》等相关规定，忠实履行职责，促进公司规范运作。同时，监事会将继续加强
自身履职能力建设，切实提高监督工作水平，积极维护公司和股东的合法权益。
浙江杭可科技股份有限公司监事会
2022 年 5 月 20 日
附件三
浙江杭可科技股份有限公司
2021年度财务决算报告
各位股东及股东代表：
公司2021年度已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）履行审计程序，并出
具标准无保留意见审计报告。现将2021年度财务决算情况报告如下：
一、2021年度公司财务报表的审计情况
公司 2021年财务报表已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具
了天健审〔2022〕2798号标准无保留意见的审计报告。会计师的审计意见是：
“我们审计了浙江杭可科技股份有限公司（以下简称杭可科技公司）财务报
表，包括2021年12月31日的合并及母公司资产负债表，2021年度的合并及母公司
利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关
财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，
公允反映了杭可科技公司2021年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2021年
度的合并及母公司经营成果和现金流量。”
二、主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本期
比上
主要会计数据 2021年 2020年 年同 2019年
期增
减(%)
营业收入 2,483,313,053.45 1,492,867,989.37 66.35 1,313,025,766.35
归属于上市公 235,117,881.75 371,938,769.07 -36.79 291,187,625.69
司股东的净利
润
归属于上市公 165,667,066.05 318,204,382.97 -47.94 243,436,075.44
司股东的扣除
非经常性损益
的净利润
经营活动产生 481,661,447.27 292,316,221.48 64.77 135,696,594.34
的现金流量净
额
本期
末比
上年
2021年末 2020年末 同期 2019年末
末增
减（
%）
归属于上市公 2,824,618,471.14 2,567,271,445.47 2,223,114,256.05
司股东的净资 10.02
产
总资产 5,766,406,983.91
3,875,799,623.73 3,827,670,362.50
48.78
营业收入同比增长66.35%，主要系新能源行业快速发展，市场需求旺盛，公
司积极开拓国内外市场，积极推进新产品研发，促进了销售规模的扩大；
归属于上市公司股东的净利润同比下降36.79%，主要系虽然公司收入规模增
长，但由于确认收入有9个月到12个月的周期，2021年度确认收入的订单多数在
2020年签订，而2020年市场竞争激烈，当年新接订单价格下降较大，加之原材料
涨价明显，海外客户扩产放缓，导致当年度订单主要以国内客户为主，综合导致
毛利率下滑较大。报告期内，由于实施股权激励计划、人民币升值、加强研发投
入等因素影响，导致股份支付费用、汇兑损失、研发费用等增加明显，致使净利
润下滑较大。
经营活动产生的现金流量净额同比增长64.77%，主要系本报告期客户销售回
款增加所致。
总资产同比增长48.78%，主要系由于业务规模快速增长，应收账款和存货也
随之快速增长所致。
三、主要财务指标
本期比上年
主要财务指标 2021年 2020年 同期增减 2019年
(%)
基本每股收益（元／股） 0.58 0.93 -37.63 0.77
稀释每股收益（元／股） 0.58 0.92 -36.96 0.77
扣除非经常性损益后的基本
0.41 0.79 -48.10 0.65
每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 减少6.76个
8.80% 15.56% 19.64%
百分点
扣除非经常性损益后的加权 6.20% 13.31% 减少7.11个 16.42%
平均净资产收益率（%） 百分点
研发投入占营业收入的比例 减少1.65个
5.29% 6.94% 5.67%
（%） 百分点
四、财务状况、经营成果和现金流量情况分析
1、2021年末公司资产负债情况：
截至 2021 年 12 月 31 日，公司资产总额为 5,766,406,983.91 元，同比上升
48.78%；负债总额为 2,941,788,512.77 元，同比增长 124.82%。资产负债率为
51.02%，同比上升 17.25 个百分点。资产负债主要变动情况如下：
单位：元 币种：人民币
本期期末金
项目名 额较上期期
本期期末数 上期期末数 情况说明
称 末变动比例
（%）
应收账 主要是本年度业务
款 988,281,856.8 349,215,708.1 规模增幅较大，对
183.00
6 5 客户应收账款余额
随之增加
应收款 101,554,995.0 主要系票据回款增
37,323,788.30 172.09
项融资 5 加所致
其他应 主要系本年度业务
收款 规模扩张较快，投
18,813,794.75 9,242,389.01 103.56
标保证金及履约保
证金增加较多所致
存货 主要系公司订单增
1,422,686,543 797,418,392.4 加，原材料备料增
78.41
.43 1 加，同时在产品、
发出商品增加所致
合同资 主要系公司本期销
产 218,572,654.9 139,983,465.4 售规模增长，质保
56.14
5 2 期内余额随之增加
所致
其他流 主要系本期末待抵
10,254,580.74 19,279,971.37 -46.81
动资产 扣进项税额减少
固定资 主要系本期研发中
产 528,350,584.2 360,746,081.8 心扩建项目完工转
46.46
7 2 固，同时机器设备
投产增加所致
无形资 137,767,740.0 主要系本期购入新
96,536,309.46 42.71
产 1 工厂建设用地所致
长期待 主要系本期车间及
摊费用 7,347,056.31 1,848,611.34 297.44 宿舍楼装修费用增
加所致
递延所 主要系本期股份支
得税资 付费用增加对应的
67,609,703.88 50,418,842.86 34.10
产 递延所得税资产增
加较大所致
其他非
主要系质保金增加
流动资 59,392,199.53 32,552,999.60 82.45
所致
产
应付票 主要系本期业务快
据 977,330,876.1 228,367,589.7 速增长，使用的银
327.96
9 6 行承兑汇票支付额
增加
应付账 主要系本期业务快
956,227,075.3 370,459,937.6
款 158.12 速增长，材料采购
3 6
额增加较大所致
应付职 主要系本期期末年
工薪酬 12,665,279.77 30,787,335.00 0.79 终
奖减少所致
合同负 主要系业务扩张，
870,054,262.2 556,303,332.1
债 56.40 公司预收订单款及
3 7
出货款增加所致
应交税 主要系本期应交所
3,840,739.14 40,677,809.38 -90.56
费 得税余额减少所致
其他流 主要系本期业务快
动负债 速增长，预收的合
89,798,179.18 57,447,568.12 56.31 同货款增加，对应
的增值税也同时增
长所致
2、2021 年公司利润实现情况：
2021 年度，公司共实现营业收入 2,483,313,053.45 元，同比增长 66.35%，上
升主要原因为受新能源汽车产量增长的影响，动力锂电池需求量的增加，相关化
成设备的需求量上升；实现利润总额 256,988,594.23 元，同比下降 40.39%；实现
归属于母公司所有者的净利润 235,117,881.75 元，同比下降 36.79%。
主要利润情况见表：
单位：元 币种：人民币
利润表
2021 年度 2020 年度 变动幅度 变动原因说明
项目
2,483,313,053.45 1,492,867,989.37 66.35 主要系锂电行业快
营业收 速发展，公司业务
入 也随之增加，相应
销售收入稳步增长
1,831,483,335.32 791,875,995.49 131.28 主要系收入快速增
长，加上近年来材
料价格上涨、人工
成本增加以及新增
营业成
厂房设备带来的制
本
造费用增加，导致
了成本的料、工、费
等均有所增加，进
而导致毛利率下滑
201,393,305.42 142,250,188.49 41.58 主要系本期确认的
股份支付费用增
管理费
加，同时随着员工
用
人数增加，相应的
薪酬增加所致
131,272,111.35 103,570,514.44 26.75 主要系研发项目及
研发费
人员增加导致职工
用
薪酬增加所致
3,359,293.41 -36,371,115.27 -109.24 主要系部分以前年
信用减
度单项计提的应收
值损失
坏账转回所致
-23,535,751.42 -18,467,847.10 27.44 主要系合同资产增
资产减
加，相应计提的减
值损失
值准备增加所致
营业外 4,104,931.23 907,577.78 352.30% 主要系本期罚没收
收入 入增加所致
3、2021 年度现金流量情况
2021年度，公司经营活动产生的现金流量净额为481,661,447.27元，较上年上
升64.77%，主要系本期销售收款增加所致；投资活动产生的现金流量净额为-
305,713,814.21元，较上年同期减少230,776,735.81 元。主要系本期工程建设投资
增加所致。筹资活动产生的现金流量净额为-94,675,000.00元，较上年同期减少
6,455,000.00 元，主要系本期发放了现金股利11,228.00万元，较上年分红多了
2,631.00万元所致。
现金流量表具体情况如下：
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上期同期数 变动比例（%）
经营活动产生的现
481,661,447.27 292,316,221.48 64.77
金流量净额
投资活动产生的现
-305,713,814.21 -74,937,078.40 307.96
金流量净额
筹资活动产生的现
-94,675,000.00 -88,220,000.00 7.32
金流量净额
现金及现金等价物
26,652,264.15 111,976,084.89 76.20%
净增加额
浙江杭可科技股份有限公司董事会
2022年5月20日
附件四
浙江杭可科技股份有限公司
2022年度财务预算报告
公司在总结2021年经营情况和分析2022年经营形势的基础上，结合公司2022
年度经营目标、战略发展规划，2022年度预计完成最终验收计划确认收入销售额
较去年相比预计增长不低于80%。考虑到2021年市场增长较快，而销售费用、管
理费用等期间费用因受固定费用影响而增速低于收入增长速度，从而导致费用率
有下降空间，加之公司综合毛利率相比2021年度则有回升预期。故计划2022年利
润总额及净利润预计较2020年增长不低于150%。
财务预算基于如下预期：
营业收入：
由于近年来国内新能源汽车及欧洲新能源汽车快速增长，国内电池生产企业
快速加大投资力度，储能电池市场逐渐增加，同时消费电池稳定增长，预计合同
订单增长较快，完成最终验收计划确认收入销售额较去年相比预计增长不低于
80%。
营业成本：
2022年海外客户投资额预计将快速提升，2022年度海外合同占比将有所回升，
叠加公司产能的进一步提升和释放，公司综合毛利率预计将有所回升。
销售费用：
公司将进一步推进市场营销，执行市场推广策略，海外、国内市场并重。
管理费用：
公司将进一步推进体系内精细化管理，控制管理费用支出，同时进行股权激
励，股份支付费用将有所增加。
研发费用：
公司会继续加大对研发的投资，随着公司全球研发战略的继续推进，研发费
用会继续增长。
投资收益：
由于公司自身销售规模扩大，可用于暂时购买结构性存款的总额将有所增加，
对应的投资收益将比2021年有所增加。
利润总额及净利润：
综合上述各项因素的影响下，利润总额及净利润预计较2021年增长不低于
150%。
特别提示：上述财务预算仅为公司2022年经营计划的前瞻性陈述，不构成公
司对投资者的实质性承诺，也不代表公司对 2022 年度的盈利预测，能否实现取
决于市场状况变化等多种因素，存在较大不确定性，投资者对此应当保持足够的
风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
浙江杭可科技股份有限公司董事会
2022年5月20日
