中信证券股份有限公司
关于澜起科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下合称“保荐机构”）作为澜起科技股份有限公
司（以下简称“公司”、“澜起科技”或“发行人”）首次公开发行股票并上市的保
荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以
及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规，对公司首次公开发
行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2019年6月25日出具的《关于同意澜起科技
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1128号），
公司向社会公开发行人民币普通股11,298.1389万股股份，公司股票于2019年7月
22日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为101,683.25
万股，首次公开发行后总股本为112,981.3889万股，其中有限售条件流通股为
105,542.9053万股，无限售条件流通股（A股）为7,438.4836万股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为自公司股票
上市之日起6个月，本次上市流通的限售股股东共142名，本次限售股上市流通
数量为4,703,973股，占公司总股本的0.4163%，该部分限售股将于2020年1月22
日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本及限售股股东变化情况
公司首次公开发行后，总股本为112,981.3889万股，其中有限售条件流通股
为105,542.9053万股，无限售条件流通股（A股）为7,438.4836万股。前述限售
股形成后至今，公司股本数量与结构未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
1
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对
象承诺限售期为自公司股票上市之日起六个月。
截至本公告日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承
诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2020年1月22日。
2、本次解除限售股份并申请上市流通股份数量为4,703,973股，占公司总股
本的0.4163%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计142名。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
招商康祥混合型养老金产品－
1 35,889 0.0032% 35,889 0
中国建设银行股份有限公司
中意人寿保险有限公司－中意
2 35,889 0.0032% 35,889 0
投连增长
工银瑞信添泰混合型养老金产
3 品－中国工商银行股份有限公 35,889 0.0032% 35,889 0
司
珠江人寿保险股份有限公司－
4 35,889 0.0032% 35,889 0
传统险二
泰康人寿保险有限责任公司－
5 35,889 0.0032% 35,889 0
万能-团体万能
百年人寿保险股份有限公司－
6 35,889 0.0032% 35,889 0
平衡自营
长江金色旭日混合型养老金产
7 品－上海浦东发展银行股份有 35,889 0.0032% 35,889 0
限公司
华泰优选二号股票型养老金产
8 品－中国工商银行股份有限公 16,150 0.0014% 16,150 0
司
泰康人寿保险有限责任公司－
9 35,889 0.0032% 35,889 0
投连－行业配置
泰康人寿保险有限责任公司－
10 35,889 0.0032% 35,889 0
投连－沪港深精选
长江金色晚晴（集合型）企业
11 年金计划－上海浦东发展银行 35,889 0.0032% 35,889 0
股份有限公司
2
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
长江金色晚晴（集合型）企业
12 年金计划－上海浦东发展银行 35,889 0.0032% 35,889 0
股份有限公司
中国银行股份有限公司企业年
13 34,095 0.0030% 34,095 0
金计划－农行
中国银河证券股份有限公司企
14 业年金计划－中信银行股份有 35,889 0.0032% 35,889 0
限公司
泰康永泰企业年金集合计划－
15 35,889 0.0032% 35,889 0
中国银行股份有限公司
国华人寿保险股份有限公司－
16 35,889 0.0032% 35,889 0
分红三号
恒安标准人寿保险有限公司－
17 35,889 0.0032% 35,889 0
传统险产品
中国移动通信集团有限公司企
18 业年金计划－中国工商银行股 35,889 0.0032% 35,889 0
份有限公司
泰康人寿保险有限责任公司－
19 35,889 0.0032% 35,889 0
万能－个人万能产品（丁）
中国建设银行股份有限公司－
20 银河转型增长主题灵活配置混 35,889 0.0032% 35,889 0
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－富国
21 35,889 0.0032% 35,889 0
改革动力混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
22 新华稳健回报灵活配置混合型 35,889 0.0032% 35,889 0
发起式证券投资基金
中国银行股份有限公司－鹏华
23 弘益灵活配置混合型证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
海通证券股份有限公司－南方
24 中证国有企业改革指数分级证 22,251 0.0020% 22,251 0
券投资基金
中国民生银行股份有限公司－
25 国金上证 50 指数分级证券投 14,714 0.0013% 14,714 0
资基金
中国建设银行股份有限公司－
26 东方红策略精选灵活配置混合 35,889 0.0032% 35,889 0
型发起式证券投资基金
交通银行股份有限公司－工银
27 瑞信互联网加股票型证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
渤海银行股份有限公司－融通
28 通鑫灵活配置混合型证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
广发证券股份有限公司－建信
29 33,018 0.0029% 33,018 0
鑫荣回报灵活配置混合型证券
3
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
投资基金
中国银行股份有限公司－华泰
30 柏瑞健康生活灵活配置混合型 35,889 0.0032% 35,889 0
证券投资基金
兴业银行股份有限公司－兴全
31 新视野灵活配置定期开放混合 35,889 0.0032% 35,889 0
型发起式证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
32 国泰互联网+股票型证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
中国建设银行股份有限公司－
33 35,889 0.0032% 35,889 0
嘉实泰和混合型证券投资基金
宁波银行股份有限公司－安信
34 新动力灵活配置混合型证券投 35,172 0.0031% 35,172 0
资基金
中国建设银行股份有限公司－
35 泓德战略转型股票型证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
中国银行股份有限公司－宝盈
36 新锐灵活配置混合型证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
中国工商银行股份有限公司－
37 光大保德信中国制造 2025 灵 35,889 0.0032% 35,889 0
活配置混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－中银
38 战略新兴产业股票型证券投资 32,659 0.0029% 32,659 0
基金
中国银行股份有限公司－国投
39 瑞银国家安全灵活配置混合型 35,889 0.0032% 35,889 0
证券投资基金
中国银行股份有限公司－诺安
40 景鑫灵活配置混合型证券投资 14,355 0.0013% 14,355 0
基金
中国工商银行股份有限公司－
41 创金合信量化多因子股票型证 35,889 0.0032% 35,889 0
券投资基金
中国民生银行股份有限公司－
42 长信利泰灵活配置混合型证券 22,610 0.0020% 22,610 0
投资基金
中信银行股份有限公司－南方
43 君选灵活配置混合型证券投资 31,583 0.0028% 31,583 0
基金
中国工商银行股份有限公司－
44 财通多策略升级混合型证券投 35,889 0.0032% 35,889 0
资基金
4
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
中国农业银行股份有限公司－
45 富国价值优势混合型证券投资 24,405 0.0022% 24,405 0
基金
中国银行股份有限公司－前海
46 开源人工智能主题灵活配置混 35,889 0.0032% 35,889 0
合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
47 汇添富多策略定期开放灵活配 35,889 0.0032% 35,889 0
置混合型发起式证券投资基金
广州农村商业银行股份有限公
48 司－红塔红土盛隆灵活配置混 23,328 0.0021% 23,328 0
合型证券投资基金
中信银行股份有限公司－中银
49 腾利灵活配置混合型证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
中信银行股份有限公司－中银
50 宏利灵活配置混合型证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
中国农业银行股份有限公司－
51 交银施罗德数据产业灵活配置 35,889 0.0032% 35,889 0
混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
52 鹏华兴泰定期开放灵活配置混 21,533 0.0019% 21,533 0
合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－
53 南方中证 500 量化增强股票型 35,889 0.0032% 35,889 0
发起式证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公
54 司－招商兴福灵活配置混合型 35,889 0.0032% 35,889 0
证券投资基金
中国银行股份有限公司－广发
55 中证环保产业交易型开放式指 35,889 0.0032% 35,889 0
数证券投资基金
宁波银行股份有限公司－国泰
56 安益灵活配置混合型证券投资 34,454 0.0030% 34,454 0
基金
中国光大银行股份有限公司－
57 中银广利灵活配置混合型证券 35,889 0.0032% 35,889 0
投资基金
中国民生银行股份有限公司－
58 国联安锐意成长混合型证券投 17,944 0.0016% 17,944 0
资基金
59 基本养老保险基金九零四组合 35,889 0.0032% 35,889 0
中国建设银行股份有限公司－
60 华宝新飞跃灵活配置混合型证 15,791 0.0014% 15,791 0
券投资基金
5
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
国泰君安证券股份有限公司－
61 德邦量化优选股票型证券投资 14,714 0.0013% 14,714 0
基金（LOF）
中国工商银行股份有限公司－
62 博时汇智回报灵活配置混合型 35,889 0.0032% 35,889 0
证券投资基金
中国银行股份有限公司－博时
63 35,889 0.0032% 35,889 0
逆向投资混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－泰达
64 宏利业绩驱动量化股票型证券 16,509 0.0015% 16,509 0
投资基金
交通银行股份有限公司－富国
65 35,889 0.0032% 35,889 0
消费主题混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－
66 大成盛世精选灵活配置混合型 35,889 0.0032% 35,889 0
证券投资基金
招商银行股份有限公司－国泰
67 聚优价值灵活配置混合型证券 35,889 0.0032% 35,889 0
投资基金
中国建设银行股份有限公司－
68 银河智慧主题灵活配置混合型 25,122 0.0022% 25,122 0
证券投资基金
中国银行股份有限公司－嘉实
69 35,889 0.0032% 35,889 0
价值精选股票型证券投资基金
平安银行股份有限公司－富荣
70 29,429 0.0026% 29,429 0
福锦混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华泰
71 柏瑞战略新兴产业混合型证券 35,889 0.0032% 35,889 0
投资基金
中国农业银行股份有限公司－
72 申万菱信量化驱动混合型证券 21,533 0.0019% 21,533 0
投资基金
招商银行股份有限公司－鹏华
73 尊惠 18 个月定期开放混合型 35,889 0.0032% 35,889 0
证券投资基金
易方达基金管理有限公司－社
74 35,889 0.0032% 35,889 0
保基金 1104 组合
招商银行股份有限公司－富国
75 价值驱动灵活配置混合型证券 30,506 0.0027% 30,506 0
投资基金
中国建设银行股份有限公司－
76 东方红创新优选三年定期开放 35,889 0.0032% 35,889 0
混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
77 南方瑞祥一年定期开放灵活配 35,889 0.0032% 35,889 0
置混合型证券投资基金
6
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
招商银行股份有限公司－鹏扬
78 35,889 0.0032% 35,889 0
景欣混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
79 长城智能产业灵活配置混合型 35,889 0.0032% 35,889 0
证券投资基金
中国银行股份有限公司－广发
80 沪深 300 指数增强型发起式证 24,046 0.0021% 24,046 0
券投资基金
汇添富基金管理股份有限公司
81 35,889 0.0032% 35,889 0
－社保基金四二三组合
广发证券股份有限公司－凯石
82 35,531 0.0031% 35,531 0
湛混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
83 上投摩根领先优选混合型证券 35,889 0.0032% 35,889 0
投资基金
中国农业银行股份有限公司－
84 西部利得量化成长混合型发起 17,586 0.0016% 17,586 0
式证券投资基金
交通银行股份有限公司－易方
85 达科汇灵活配置混合型证券投 35,889 0.0032% 35,889 0
资基金
中国农业银行股份有限公司－
86 宝盈消费主题灵活配置混合型 34,095 0.0030% 34,095 0
证券投资基金
交通银行股份有限公司－国泰
87 金鹰增长灵活配置混合型证券 35,889 0.0032% 35,889 0
投资基金
招商银行股份有限公司－招商
88 35,889 0.0032% 35,889 0
安泰偏股混合型证券投资基金
89 全国社保基金一零四组合 35,889 0.0032% 35,889 0
中国银行－海富通收益增长证
90 35,889 0.0032% 35,889 0
券投资基金
中国银行股份有限公司－泰达
91 宏利行业精选混合型证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
中国工商银行－融通巨潮 100
92 35,889 0.0032% 35,889 0
指数证券投资基金
93 全国社保基金六零四组合 35,889 0.0032% 35,889 0
中国工商银行－汇添富优势精
94 35,889 0.0032% 35,889 0
选混合型证券投资基金
中国工商银行－广发聚丰混合
95 35,889 0.0032% 35,889 0
型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－
96 景顺长城资源垄断混合型证券 35,889 0.0032% 35,889 0
投资基金（LOF）
7
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
兴业银行股份有限公司－光大
97 保德信红利混合型证券投资基 35,889 0.0032% 35,889 0
金
中国农业银行－大成沪深 300
98 35,889 0.0032% 35,889 0
指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
99 长城消费增值混合型证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
兴业银行股份有限公司－兴全
100 35,889 0.0032% 35,889 0
全球视野股票型证券投资基金
中国建设银行－博时价值增长
101 35,889 0.0032% 35,889 0
贰号证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
102 信达澳银领先增长混合型证券 35,889 0.0032% 35,889 0
投资基金
招商银行股份有限公司－华富
103 35,889 0.0032% 35,889 0
成长趋势混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
104 华宝行业精选混合型证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
中国工商银行股份有限公司－
105 国投瑞银稳健增长灵活配置混 35,889 0.0032% 35,889 0
合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
106 南方优选价值股票型证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
交通银行股份有限公司－农银
107 汇理行业成长混合型证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
交通银行股份有限公司－汇丰
108 35,889 0.0032% 35,889 0
晋信大盘股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
109 华泰柏瑞行业领先混合型证券 21,533 0.0019% 21,533 0
投资基金
中国农业银行－富兰克林国海
110 沪深 300 指数增强型证券投资 22,251 0.0020% 22,251 0
基金
中国工商银行股份有限公司－
111 诺安中证 100 指数证券投资基 21,533 0.0019% 21,533 0
金
中国建设银行股份有限公司－
112 银河沪深 300 价值指数证券投 35,889 0.0032% 35,889 0
资基金
中国建设银行股份有限公司－
113 大成中证红利指数证券投资基 35,889 0.0032% 35,889 0
金
8
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
中国建设银行股份有限公司－
114 华商价值精选混合型证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
中国建设银行股份有限公司－
115 信诚新机遇混合型证券投资基 35,889 0.0032% 35,889 0
金（LOF）
招商银行股份有限公司－富国
116 35,889 0.0032% 35,889 0
低碳环保混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－长盛
117 电子信息产业混合型证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
118 全国社保基金四一三组合 35,889 0.0032% 35,889 0
招商银行股份有限公司－广发
119 新经济混合型发起式证券投资 33,736 0.0030% 33,736 0
基金
交通银行股份有限公司－农银
120 汇理低估值高增长混合型证券 8,254 0.0007% 8,254 0
投资基金
中国农业银行股份有限公司－
121 嘉实研究阿尔法股票型证券投 35,889 0.0032% 35,889 0
资基金
中国工商银行股份有限公司－
122 汇添富美丽 30 混合型证券投 35,889 0.0032% 35,889 0
资基金
中国建设银行股份有限公司－
123 上投摩根转型动力灵活配置混 35,889 0.0032% 35,889 0
合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
124 易方达新兴成长灵活配置混合 35,889 0.0032% 35,889 0
型证券投资基金
宁波银行股份有限公司－国泰
125 民益灵活配置混合型证券投资 24,046 0.0021% 24,046 0
基金（LOF）
中信银行股份有限公司－建信
126 中证 500 指数增强型证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
中国工商银行股份有限公司－
127 南方新优享灵活配置混合型证 35,889 0.0032% 35,889 0
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
128 申万菱信中证申万证券行业指 35,889 0.0032% 35,889 0
数分级证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
129 华商新量化灵活配置混合型证 32,300 0.0029% 32,300 0
券投资基金
9
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
中国农业银行股份有限公司－
130 东方新兴成长混合型证券投资 26,917 0.0024% 26,917 0
基金
中国农业银行股份有限公司－
131 鹏华先进制造股票型证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
中国建设银行股份有限公司－
132 华宝高端制造股票型证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
中国农业银行股份有限公司－
133 工银瑞信创新动力股票型证券 35,889 0.0032% 35,889 0
投资基金
中国建设银行股份有限公司－
134 前海开源大安全核心精选灵活 30,147 0.0027% 30,147 0
配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
135 博时产业新动力灵活配置混合 35,889 0.0032% 35,889 0
型发起式证券投资基金
中国银行股份有限公司－广发
136 中证养老产业指数型发起式证 35,889 0.0032% 35,889 0
券投资基金
中国银行股份有限公司－上投
137 摩根安全战略股票型证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
中国农业银行股份有限公司－
138 天弘云端生活优选灵活配置混 35,889 0.0032% 35,889 0
合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
139 北信瑞丰健康生活主题灵活配 35,889 0.0032% 35,889 0
置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
140 鹏华中证酒指数分级证券投资 35,889 0.0032% 35,889 0
基金
中国银行股份有限公司－嘉实
141 35,889 0.0032% 35,889 0
先进制造股票型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公
142 司－易方达新利灵活配置混合 35,889 0.0032% 35,889 0
型证券投资基金
合计： 4,703,973 0.4163% 4,703,973 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 首发限售股 4,703,973
合计 4,703,973
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五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，澜起科技限售股份持
有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。
本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部
门规章、有关规则和股东承诺。
截至本核查意见出具之日，澜起科技与本次限售股份相关的信息披露真实、
准确、完整。保荐机构同意澜起科技本次限售股份上市流通。
（以下无正文）
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