澜起科技股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
2021年12月31日
澜起科技股份有限公司
目 录
页 次
一、 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 1-2
二、 澜起科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告 3 – 13
北京注册会计师协会
业务报告统一编码报备系统
业务报备统一编码： 110002432022806006919
澜起科技股份有限公司 2021 年度募集资金
报告名称：
存放与实际使用情况鉴证报告
报告文号： 安永华明(2022)专字第 61542019_B03 号
被审（验）单位名称： 澜起科技股份有限公司
会计师事务所名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
业务类型： 专项审计
报告日期： 2022 年 04 月 28 日
报备日期： 2022 年 04 月 24 日
顾兆翔(110002433285),
签字人员：
王丽红(110002430580)
(可通过扫描二维码或登录北京注协官网输入编码的方式查询信息)
说明：本备案信息仅证明该报告已在北京注册会计师协会报备，不代表北
京注册会计师协会在任何意义上对报告内容做出任何形式的保证。
澜起科技股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
安永华明（2022）专字第61542019_B03号
澜起科技股份有限公司
澜起科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的澜起科技股份有限公司 2021 年度的募集资金存放与实际
使用情况的专项报告（以下简称“募集资金存放与实际使用情况报告”）进行了鉴证。
按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及相
关格式指南编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏是澜起科技股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在
执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告独立发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或
审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，
以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施
了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作
为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，澜起科技股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及相关格式指南
编制，如实反映了 2021 年度澜起科技股份有限公司募集资金存放与使用情况。
本专项鉴证报告仅供澜起科技股份有限公司按照上述规定的要求在 2021 年度报告
中披露之目的使用。未经本所书面同意，本专项鉴证报告不得作其他用途使用。
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澜起科技股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
（1） 实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 6 月 25 日出具的《关于同意澜起科技股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1128 号），澜起科技股
份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）向社会公开发行人民币普通股
11,298.1389 万股股份。本次发行价格为每股人民币 24.80 元，募集资金总额为人民币
2,801,938,447.20 元，扣除发行费用后实际募集资金净额人民币 2,746,558,074.15 元，
上述资金已全部到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“瑞华验
字[2019]01500005 号”《验资报告》。
（2） 本年度使用金额及年末余额
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 1,416,671,710.51 元投
入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”），其中以前年度使用募集资金投入募
投 项 目 的 金 额 合 计 人 民 币 970,449,231.75 元 ， 2021 年 度 使 用 募 集 资 金 人 民 币
446,222,478.76 元。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户余额为人民币 1,488,589,255.26
元，具体情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
注
2019 年 7 月 12 日公司实际到账的募集资金 2,785,747,158.17
减：支付的其他发行费用 39,039,084.02
减：以自筹资金预先投入募投项目置换金额 61,005,937.60
减：募投项目支出金额 1,355,665,772.91
加：募集资金理财产品累计收益金额 139,626,271.94
加：累计利息收入扣除手续费金额 18,926,619.68
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额（含结构性存款） 1,488,589,255.26
注：扣除牵头主承销商承销费后本公司实际收到募集资金为人民币 2,785,747,158.17
元。
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募集资金存放与实际使用情况专项报告（续）
二、募集资金管理情况
（1） 募集资金管理制度情况
本公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、上海证券交易所《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定
及《澜起科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合本公司实际
情况，制定了《澜起科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金
管理制度》”），对募集资金的存放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定。
《募集资金管理制度》已经公司股东大会审议通过，本公司严格按照其规定管理和使
用募集资金。
（2） 募集资金三方、四方监管协议情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，根据《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以
及规范性文件和《公司章程》、公司《募集资金管理制度》的相关规定，本公司募集
资金三方、四方监管协议签署情况如下：
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募集资金存放与实际使用情况专项报告（续）
二、募集资金管理情况（续）
序号 签署日期 签署方 协议类别
1 2019 年 7 月 公司、上海浦东发展银行第一营业部、中 募集资金专户存
15 日 信证券股份有限公司 储三方监管协议
2 2019 年 8 月 公司、上海浦东发展银行股份有限公司外 募集资金专户存
19 日 高桥保税区支行、中信证券股份有限公司 储三方监管协议
3 2019 年 8 月 公司、澜起电子科技（昆山）有限公司、 募集资金专户存
19 日 交通银行股份有限公司上海徐汇支行、中 储四方监管协议
信证券股份有限公司
4 2019 年 10 公司、上海华瑞银行股份有限公司、中信 募集资金专户存
月 18 日 证券股份有限公司 储三方监管协议
5 2019 年 10 公司、澜起电子科技（上海）有限公司、 募集资金专户存
月 18 日 上海浦东发展银行股份有限公司外高桥保 储四方监管协议
税区支行、中信证券股份有限公司
6 2020 年 8 月 公司、昆山澜起半导体有限公司、交通银 募集资金专户存
14 日 行股份有限公司上海徐汇支行、中信证券 储四方监管协议
股份有限公司
7 2020 年 8 月 公司、澜起电子科技（上海）有限公司、 募集资金专户存
14 日 交通银行股份有限公司上海徐汇支行、中 储四方监管协议
信证券股份有限公司
8 2020 年 8 月 公司、澜起电子科技（上海）有限公司、 募集资金专户存
14 日 上海浦东发展银行第一营业部、中信证券 储四方监管协议
股份有限公司
上述《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》
与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
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募集资金存放与实际使用情况专项报告（续）
二、募集资金管理情况（续）
（3） 募集资金专户存储情况
根据《募集资金管理制度》的要求，本公司开设了募集资金专户，截至 2021 年 12
月 31 日，募集资金专户的活期存款情况如下：
单位：人民币元
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
上海浦东发展银行 97990078801580000183 活期存款 65,792,838.27
第一营业部 97990078801600002104 活期存款 7,773,503.04
上海浦东发展银行 98040078801380000051 活期存款 480,592,862.00
股份有限公司外高
桥保税区支行 98040078801200001440 活期存款 14,997,273.61
310066632018800100578 活期存款 6,510,374.85
交通银行上海漕河 310066632018800100405 活期存款 21,680,730.08
泾支行 310066632018800108640 活期存款 2,257,167.02
310066632018800108564 活期存款 1,319,999.80
上海华瑞银行股份
800013796003 活期存款 32,664,506.59
有限公司
合计 633,589,255.26
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募集资金存放与实际使用情况专项报告（续）
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募投项目的资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附表 1：募集资金使
用情况对照表”。
（二） 募投项目的先期投入及置换情况
2021 年度，本公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。前期置换
情况详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限
公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2019-002）。
（三） 对暂时闲置募集资金的现金管理情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金
投资项目实施、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，本公司对暂时闲置募集资
金进行现金管理。
2020 年 8 月 14 日，本公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十一
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
使用额度不超过人民币 24 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、保本理财、定期存款、
大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用。决议自公司董事会、监事会
审 议 通 过 之 日 起 12 个 月 内 有 效 。 详 见 本 公 司 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金
管理的公告》（公告编号：2020-023）。
2021 年 8 月 9 日，本公司召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十
七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司使用额度不超过人民币 16 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、保本理财、定期
存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用。决议自公司董事会、
监事会审议通过之日起 12 个月内有效。详见本公司刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金
管理的公告》（公告编号：2021-023）。
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澜起科技股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况专项报告（续）
三、本年度募集资金的实际使用情况（续）
（三） 对暂时闲置募集资金的现金管理情况（续）
本公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买定期存款及结构
性存款，截至 2021 年 12 月 31 日，未到期的定期存款及结构性存款情况如下：
单位：人民币元
存放银行 产品名称 到期日 存款期限 余额
上海浦东发展银
结构性存款 2022 年 1 月 14 日 91 天 100,000,000.00
行第一营业部
上海浦东发展银
结构性存款 2022 年 3 月 3 日 90 天 25,000,000.00
行第一营业部
上海浦东发展银
行股份有限公司
结构性存款 2022 年 3 月 1 日 90 天 20,000,000.00
外高桥保税区支
行
上海浦东发展银
行股份有限公司
结构性存款 2022 年 3 月 17 日 90 天 45,000,000.00
外高桥保税区支
行
交通银行上海漕
结构性存款 2022 年 1 月 4 日 190 天 15,000,000.00
河泾支行
交通银行上海漕
结构性存款 2022 年 1 月 4 日 120 天 110,000,000.00
河泾支行
交通银行上海漕
结构性存款 2022 年 1 月 17 日 126 天 20,000,000.00
河泾支行
交通银行上海漕
结构性存款 2022 年 2 月 10 日 98 天 30,000,000.00
河泾支行
交通银行上海漕
结构性存款 2022 年 4 月 1 日 116 天 300,000,000.00
河泾支行
交通银行上海漕
结构性存款 2022 年 5 月 5 日 127 天 40,000,000.00
河泾支行
上海华瑞银行股
定期存款 2022 年 2 月 18 日 184 天 150,000,000.00
份有限公司
合计： 855,000,000.00
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澜起科技股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况专项报告（续）
三、本年度募集资金的实际使用情况（续）
（四） 超募资金投资建设项目的情况
2021 年 12 月 9 日，本公司召开第二届董事会第四次会议以及第二届监事会第四次
会议，审议通过了《关于使用超募资金投资建设项目的议案》，同意公司使用超募资
金投资建设新一代 PCIe 重定时器芯片研发及产业化项目（以下简称“该项目”）。该
项目总投资金额预计为人民币 51,951 万元，拟使用超募资金人民币 47,751 万元（含部
分超募资金利息），超出部分由实施主体以自有或自筹资金投入。公司独立董事发表
了明确同意的独立意见。详见本公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《澜起科技股份有限公司关于使用超募资金投资建设项目的公告》（公告编号：
2021-055）。
2021 年 12 月 31 日，本公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于
使用超募资金投资建设项目的议案》。详见本公司刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会决议公告》
（公告编号：2022-001）。
本公司 2021 年度超募资金实际使用情况对照表详见本报告“附表 1：募集资金使
用情况对照表”。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一） 变更募集资金投资项目情况
本公司 2021 年度不存在变更募投项目资金使用情况。
（二） 募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司 2021 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——
规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和相关上市公司临时公告格式指引的规定及时、准确、完整地披露了公司募集资
金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
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附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 2,746,558,074.15 本年度投入募集资金总额 446,222,478.76
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 1,416,671,710.51
变更用途的募集资金
0.00%
总额比例
承诺投资项 已变 募集资金承诺投资 调整后投资总额 截至期末承诺投入 2021 年度投入金 截至期末累计投入 截至期末累计投入 截至 项目 本年 是否 项目
目和超募资 更项 总额 金额(1) 额 金额(2) 金额与承诺投入金 期末 达到 度实 达到 可行
金投向 目， 额的差额(3)＝(2)- 投入 预定 现的 预计 性是
含部 (1) 进度 可使 效益 效益 否发
分变 （%） 用状 生重
更 (4)＝ 态日 大变
（如 (2)/( 期 化
有） 1)
1、承诺投
资项目
新一代内存
接口芯片研 2022 不适 不适
否 1,017,850,000.00 1,017,850,000.00 1,017,850,000.00 171,985,299.50 526,203,687.33 -491,646,312.67 51.70 否
发及产业化 年 用 用
项目
津逮服务器
CPU 及其平 2022 不适 不适
否 745,201,600.00 745,201,600.00 745,201,600.00 172,430,372.31 588,692,688.11 -156,508,911.89 79.00 否
台技术升级 年 用 用
项目
人工智能芯 2022 不适 不适
否 537,139,000.00 537,139,000.00 537,139,000.00 101,806,806.95 301,775,335.07 -235,363,664.93 56.18 否
片研发项目 年 用 用
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附表 1：募集资金使用情况对照表（续）
承诺投资项 已变 募集资金承诺投资 调整后投资总额 截至期末承诺投入 2021 年度投入金 截至期末累计投入 截至期末累计投入 截至 项目 本年 是否 项目
目和超募资 更项 总额 金额(1) 额 金额(2) 金额与承诺投入金 期末 达到 度实 达到 可行
金投向 目， 额的差额(3)＝(2)- 投入 预定 现的 预计 性是
含部 (1) 进度 可使 效益 效益 否发
分变 （%） 用状 生重
更 (4)＝ 态日 大变
（如 (2)/( 期 化
有） 1)
2、超募资
金投向(含
部分超募资
金利息)
新一代 PCIe
重定时器芯 [1] [1] [1] 2025 不适 不适
否 477,510,000.00 477,510,000.00 477,510,000.00 - - -477,510,000.00 - 否
片研发及产 年 用 用
业化项目
[2] [2] [2]
合计 - 2,777,700,600.00 2,777,700,600.00 2,777,700,600.00 446,222,478.76 1,416,671,710.51 -1,361,028,889.49 - - - - -
未达到计划进度原因
无
（分具体募投项目）
项目可行性发生
无
重大变化的情况说明
2019 年 8 月 19 日，公司召开了第一届董事会第八次会议和第一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预
先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 61,005,937.60 元置换已投入募投项目的自筹资金。上述事
募集资金投资项目 项由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于澜起科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报
先期投入及置换情况 告的鉴证报告》（瑞华核字【2019】01500024）。公司保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司关于
澜起科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理、使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及使用部分募集
资金对全资子公司增资及提供借款以实施募投项目的核查意见》。
用闲置募集资金
无
暂时补充流动资金情况
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附表 1：募集资金使用情况对照表（续）
2020 年 8 月 14 日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 24 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、保本理财、定期存款、大额存单等），在上述额度范围
内，资金可以滚动使用。决议自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。
对闲置募集资金进行
2021 年 8 月 9 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募
现金管理，投资相关产品情况
集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 16 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、保本理财、定期存款、大额存单等），在上述额度范围
内，资金可以滚动使用。决议自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置
募集资金购买本金保障型理财产品余额为人民币 8.55 亿元。
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注：1、新一代 PCIe 重定时器芯片研发及产业化项目的募集资金承诺投资总额、调整后投资总额及截至期末承诺投入金额的人民币 477,510,000.00 元中，包含
超募资金人民币 446,367,474.15 元及超募资金利息人民币 31,142,525.85 元。
2 、 合计金 额中 的募 集资 金承诺 投资 总额 、调 整后投 资总 额及 截至 期末承 诺投 入金 额的 人民 币 2,777,700,600.00 元中， 包含 募集 资金 总额人 民 币
2,746,558,074.15 元及超募资金利息人民币 31,142,525.85 元。
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