中国国际金融股份有限公司、高盛高华证券有限责任
  公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券股份有
  限公司、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司、天风证
                                   券股份有限公司
                 关于中国铁路通信信号股份有限公司
                 首次公开发行股票战略配售资格核查
                                               之
                                     专项核查报告

                            保荐机构（牵头主承销商）




              （住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层）


                                      联席主承销商



（住所：北京市西城区金
融大街 7 号北京英蓝国    （住所：广东省深圳市福田区中心三路     （住所：上海市浦东新区银城中路
    际金融中心 18 层       8 号卓越时代广场（二期）北座）           200 号中银大厦 39 层）
    1807-1819 室）




（住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道            （住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区
  100 号上海环球金融中心 75 楼 75T30 室）                   关东园路 2 号高科大厦四楼）




                                    二〇一九年七月
   中国铁路通信信号股份有限公司（以下简称“中国通号”、“发行人”或“公司”）
首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）并在科创板上市申请文件已于 2019
年 6 月 21 日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会审
核同意，于 2019 年 6 月 27 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”“证监会”）证监许可〔2019〕1135 号文注册同意。本次发行的保荐机构（牵
头主承销商）为中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构
（牵头主承销商）”），联席主承销商为高盛高华证券有限责任公司（以下简称“高
盛高华”）、中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、中银国际证券股份
有限公司（以下简称“中银国际证券”）、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司（以
下简称“摩根士丹利华鑫证券”）、天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）
（中金公司、高盛高华、中信证券、中银国际证券、摩根士丹利华鑫证券和天风
证券统称“联席主承销商”）。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海证券
交易所科创板股票发行与承销实施办法》（以下简称 “《实施办法》”）、《上海
证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《科
创板首次公开发行股票承销业务规范》（以下简称“《业务规范》”）等有关法律、
法规和其他相关文件的规定，联席主承销商针对中国铁路通信信号股份有限公司
首次公开发行股票战略配售资格进行核查，出具本核查报告。


一、本次发行并上市的批准与授权
（一）发行人董事会关于本次发行上市的批准
    2019 年 2 月 28 日、2019 年 3 月 25 日及 2019 年 3 月 27 日，发行人分别召
开第三届董事会第六次会议、第三届董事会第七次会议及第三届董事会第八次会
议，审议通过了《关于首次公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于授权本公
司董事会全权处理首次公开发行 A 股股票并上市相关事宜的议案》等与本次发
行并上市相关议案，决定召开股东大会并将该等议案提交股东大会审议。
（二）发行人股东大会关于本次发行上市的批准与授权
    2019 年 4 月 15 日，发行人召开 2019 年第一次临时股东大会、2019 年第一
次内资股类别股东大会、2019 年第一次 H 股类别股东大会，会议逐项表决并审


                                     1
议通过了《关于首次公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于授权本公司董事
会全权处理首次公开发行 A 股股票并上市相关事宜的议案》等议案。其中，《关
于授权本公司董事会全权处理首次公开发行 A 股股票并上市相关事宜的议案》
中明确：“按照临时股东大会及类别股东大会审议通过的有关 A 股发行的方案，
根据国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监督管理部门的有关规
定和根据实际情况，确定或对 A 股发行的具体方案作相应调整，并全权负责方
案的具体实施，包括但不限于具体上市板块、发行时间、发行数量、定价方式、
发行价格、发行对象及配售比例等与 A 股发行上市有关事宜”。
（三）上海证券交易所、证监会关于本次发行上市的审核
    2019 年 6 月 21 日，上交所科创板股票上市委员会发布《科创板上市委 2019
年第 8 次审议会议结果公告》，根据该公告内容，上交所科创板股票上市委员会
于 2019 年 6 月 21 日召开 2019 年第 8 次会议已经审议同意中国铁路通信信号股
份有限公司本次发行上市（首发）。
   2019 年 6 月 27 日，中国证监会发布《关于同意中国铁路通信信号股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1135 号），同意发行人股
票公开发行并上市的注册申请。
（四）发行人关于参与本次战略配售相关事项的审批
    2019 年 6 月 28 日，发行人召开第三届董事会第十二次会议，会议审议通过
了《关于部分高级管理人员、核心员工设立券商集合资产管理计划参与公司本次
发行战略配售的议案》，同意发行人部分高级管理人员、核心员工设立券商集合
资产管理计划参与公司本次发行战略配售，并同意签署相应战略配售协议。


二、关于本次发行战略配售对象的确定和配售股票数量
    发行人本次发行股票的战略配售的相关方案如下：
（一）战略配售对象的确定
    本次发行战略配售的对象须为符合《业务指引》第八条规定的情形之一：
    （1）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其
下属企业；
    （2）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基


                                    2
金或其下属企业；
      （3）以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售股票，且以封
闭方式运作的证券投资基金；
      （4）参与跟投的保荐机构相关子公司；
      （5）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产
管理计划。
      发行人和联席主承销商根据本次发行股票数量、股份限售安排以及实际需要，
并根据相关法律法规的规定确定参与战略配售的对象如下：
                                                                  承诺认购金额
序号             名称                       机构类型
                                                                  （人民币亿元）
                                   与发行人经营业务具有战略合作
  1        国新投资有限公司        关系或长期合作愿景的大型企业        5.00
                                           或其下属企业
                                   与发行人经营业务具有战略合作
  2      中国铁路投资有限公司      关系或长期合作愿景的大型企业        2.00
                                           或其下属企业
                                   与发行人经营业务具有战略合作
  3      国机资本控股有限公司      关系或长期合作愿景的大型企业        2.00
                                           或其下属企业
        中电电子信息产业投资基金   与发行人经营业务具有战略合作
  4     （天津）合伙企业（有限合   关系或长期合作愿景的大型企业        2.00
                  伙）                     或其下属企业
                                   与发行人经营业务具有战略合作
  5     广东恒健资本管理有限公司   关系或长期合作愿景的大型企业        2.00
                                           或其下属企业
                                   与发行人经营业务具有战略合作
        湖南轨道交通控股集团有限
  6                                关系或长期合作愿景的大型企业        2.00
                  公司
                                           或其下属企业
                                   与发行人经营业务具有战略合作
  7     山东铁路发展基金有限公司   关系或长期合作愿景的大型企业        2.00
                                           或其下属企业
                                   与发行人经营业务具有战略合作
        国铁(天津)股权投资合伙企
  8                                关系或长期合作愿景的大型企业        1.00
               业(有限合伙)
                                           或其下属企业
                                   与发行人经营业务具有战略合作
  9      中国铁建股份有限公司      关系或长期合作愿景的大型企业        1.00
                                           或其下属企业
                                   与发行人经营业务具有战略合作
 10     中远海运发展股份有限公司                                       1.00
                                   关系或长期合作愿景的大型企业


                                        3
                                                                    承诺认购金额
序号             名称                         机构类型
                                                                    （人民币亿元）
                                             或其下属企业
                                   与发行人经营业务具有战略合作
 11    中国电力建设股份有限公司    关系或长期合作愿景的大型企业          1.00
                                           或其下属企业
                                   与发行人经营业务具有战略合作
 12    中信兴业投资集团有限公司    关系或长期合作愿景的大型企业          1.00
                                           或其下属企业
                                   与发行人经营业务具有战略合作
       四川交投创新投资发展有限
 13                                关系或长期合作愿景的大型企业          1.00
                 公司
                                           或其下属企业
                                   与发行人经营业务具有战略合作
       四川成渝高速公路股份有限
 14                                关系或长期合作愿景的大型企业          1.00
                 公司
                                           或其下属企业
                                   与发行人经营业务具有战略合作
       上海国际集团资产管理有限
 15                                关系或长期合作愿景的大型企业          0.98
                 公司
                                           或其下属企业
                                   与发行人经营业务具有战略合作
 16    中银金融资产投资有限公司    关系或长期合作愿景的大型企业          0.51
                                           或其下属企业
                                   与发行人经营业务具有战略合作
 17    南方电网资本控股有限公司    关系或长期合作愿景的大型企业          0.49
                                           或其下属企业
                                   与发行人经营业务具有战略合作
 18      五矿资本控股有限公司      关系或长期合作愿景的大型企业          0.30
                                           或其下属企业
                                   具有长期投资意愿的大型保险公
 19    新华人寿保险股份有限公司    司或其下属企业、国家级大型投资        1.00
                                         基金或其下属企业
                                   具有长期投资意愿的大型保险公
 20    中国人寿保险股份有限公司    司或其下属企业、国家级大型投资        1.00
                                         基金或其下属企业
       博时科创主题 3 年封闭运作   以公开募集方式设立，主要投资策
 21    灵活配置混合型证券投资基    略包括投资战略配售股票，且以封        1.00
                 金                  闭方式运作的证券投资基金
       华夏 3 年封闭运作战略配售   以公开募集方式设立，主要投资策
 22    灵活配置混合型证券投资基    略包括投资战略配售股票，且以封        1.00
                金（LOF）            闭方式运作的证券投资基金
                                   发行人的高级管理人员与核心员
 23        丰众 1 号资管计划       工参与本次战略配售设立的专项
                                                                       详见注 2
                                           资产管理计划
 24        丰众 2 号资管计划       发行人的高级管理人员与核心员


                                         4
                                                                    承诺认购金额
序号              名称                        机构类型
                                                                   （人民币亿元）
                                   工参与本次战略配售设立的专项
                                           资产管理计划
                                   发行人的高级管理人员与核心员
 25         丰众 3 号资管计划      工参与本次战略配售设立的专项
                                           资产管理计划
                                   发行人的高级管理人员与核心员
 26         丰众 4 号资管计划      工参与本次战略配售设立的专项
                                           资产管理计划
                                   发行人的高级管理人员与核心员
 27         丰众 5 号资管计划      工参与本次战略配售设立的专项
                                           资产管理计划
 28     中国中投证券有限责任公司   参与跟投的保荐机构相关子公司       详见注 3
注 1：上表中“承诺认购金额”为序号 1-22 的战略投资者与发行人和联席主承销商签署的

《战略投资者战略配售协议》中约定的承诺认购金额（不包含新股配售经纪佣金）。战略投

资者同意发行人以最终确定的发行价格进行配售，配售股数等于战略投资者获配的申购款项

金额除以本次 A 股之发行价格并向下取整。

注 2：序号 23-27 的战略投资者的承诺认购金额（包含新股配售经纪佣金）为 6.3854 亿元；

注 3：中国中投证券有限责任公司的承诺认购数量为发行数量的 2%。

      上述 28 家战略投资者合称为“本次发行战略配售投资者”，除了中国中投证
券有限责任公司（保荐机构相关子公司跟投）、中国通号专项资管计划以外的 22
家战略投资者合称为“本次发行一般战略投资者”。
      本次发行战略配售投资者的合规性详见本核查报告第三部分的内容。
      根据《业务指引》第六条关于首次公开发行股票数量 4 亿股以上的，战略投
资者应不超过 30 名的规定，本次发行向 28 名战略投资者进行配售符合《业务指
引》第六条的规定。
（二）战略配售的股票数量
      根据发行人和联席主承销商制订的发行与承销方案的内容，发行人本次发行
共计向参与本次配售的 28 名战略投资者配售合计 5.4 亿股股份（认购股票数量
上限），各战略投资者认购的股份数量将在 T-2 日确定发行价格后确定。
      本次发行数量为 18 亿股，占发行后总股本的 17.00%。初始战略配售发行数
量为 5.4 亿股，占初始发行数量的 30.00%，未超过 30.00%的上限，符合《实施
办法》第十六条第二款的规定。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额将

                                          5
根据回拨机制规定的原则进行回拨。
    另外，中国中投证券有限责任公司（以下简称“中投证券”）系保荐机构中金
公司的全资子公司，鉴于本次发行规模预计为 50 亿元以上，中投证券本次最终
认购发行人的数量占发行人首次公开发行股票数量的 2.00%，即 3,600 万股，但
不超过人民币 10 亿元，符合《业务指引》第十八条第（四）项的规定。


三、关于参与本次发行战略配售对象的合规性
（一）战略投资者的选取标准
    本次战略配售投资者依照《业务规范》、《业务指引》等相关规定选取，具体
标准为：
    （1）中国中投证券有限责任公司（参与跟投的保荐机构相关子公司）；
    （2）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产
管理计划；
    （3）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基
金或其下属企业；
    （4）以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售股票，且以封
闭方式运作的证券投资基金；
    （5）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其
下属企业。
（二）参与本次战略配售对象的主体资格
1、国新投资有限公司
（1）基本情况
                                             统一社会代码
企业名称        国新投资有限公司                            91110106MA002JNW8H
                                             /注册号

类型            有限责任公司（法人独资） 法定代表人         王豹

注册资本        10,000 万元人民币            成立日期       2015-12-16

住所            北京市海淀区复兴路 12 号恩菲科技大厦 B 座 5 层 558 室

营业期限自      2015-12-16                   营业期限至     无固定期限

经营范围        投资管理；资产管理；股权投资；投资咨询。（“1、未经有关部门批准，



                                         6
               不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交

               易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供

               担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企

               业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相

               关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止

               和限制类项目的经营活动。）

股东           中国国新控股有限责任公司

               执行董事：王豹

主要人员       总经理：柯珂

               监事：张文强

（2）实际控制人和控股股东
    经核查，截至本核查报告出具之日，中国国新控股有限责任公司（以下简称
“中国国新”）持有国新投资有限公司（以下简称“国新投资”）100%股权，为国
新投资的控股股东，国务院国有资产监督管理委员会为中国国新的唯一股东，为
公司的实际控制人。国新投资的股权结构如下所示：

                              国务院国有资产监督管理委员会
                                  100%
                                中国国新控股有限责任公司

                                  100%
                                   国新投资有限公司


（3）战略配售资格
    根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，国新投资作为具有长期
投资意愿的国家级大型投资基金或其下属企业，具有参与发行人首次公开发行战
略配售的资格，符合《业务指引》第八条第（二）项的规定。
（4）发行人与战略投资者进行战略合作的主要内容
   根据发行人与国新投资于 2019 年 6 月 28 日签署的《战略合作备忘录》，主
要内容如下：
   1）依托国新投资在交通、建筑、能源等多个领域的央企股权运营优势，协
助中国通号开展业务协同和资源整合，助力轨道交通信号系统产品的应用拓展和


                                         7
市场营销；
   2）发挥国新投资在央企科技创新领域的行业研究和投资经验，在产业战略、
行业并购、技术研发等方面开展投后赋能，并协同开展中国通号的市值管理工作。
（5）关联关系
   经核查，国新投资有限公司的母公司中国国新控股有限责任公司为发行人本
次发行前的第三大股东，主要是其作为发行人的发起人股东所形成的持股。2010
年 8 月 17 日，国务院国资委下发《关于中国铁路通信信号集团公司整体改制上
市有关事项的批复》（国资改革[2010]876 号），原则同意中国铁路通信信号集团
有限公司整体改制并发起设立股份公司方案。中国国新控股有限责任公司作为发
行人的发起人之一进行出资，并持有发行人 4,190 万股。经过 2011 年、2012 年
两次增资以及发行人 H 股上市，截至本核查报告出具之日，中国国新控股有限
责任公司持有发行人 6,350.72 万股，持股比例为 0.72%。
   经核查，国新投资有限公司与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
   根据国新投资有限公司书面承诺，其以自有资金参与认购。经核查国新投资
有限公司最近一个年度及最近一期经审计的财务报告，国新投资有限公司流动资
金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。


2、中国铁路投资有限公司
（1）基本情况
                                            统一社会代码
 企业名称       中国铁路投资有限公司                       911000001000006813
                                            /注册号

 类型           有限责任公司（法人独资） 法定代表人        黄桂章

 注册资本       7,770,919 万元人民币        成立日期       1982-03-24

 住所           北京市西城区北京西站南蜂窝路 9-1 号

 营业期限自     2018-03-08                  营业期限至     无固定期限

                投资与投资管理、资产管理；企业管理；建设工程项目管理；铁路资产

 经营范围       资源开发、咨询；招投标业务；机械设备、铁路运输设备及铁路专用器

                件开发、销售、租赁；铁路土地综合开发；房地产开发、销售自行开发



                                        8
             商品房；销售农畜产品、副食品、纺织、服装、日用品、文化体育用品

             及器材、第Ⅰ、Ⅱ类医疗器械、矿产品、建筑材料、化工产品（不含一

             类易制毒化学品）、机械设备、通讯设备、电子产品、非金属矿石及制品；

             物业管理；出租办公用房、出租商业用房；技术推广；经济贸易咨询；

             从事产权经纪业务；从事房地产经纪业务；工程勘察；工程设计；销售

             食品、药品；零售烟草。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；

             销售食品、药品，零售烟草，工程勘察，工程设计以及依法须经批准的

             项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产

             业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

股东         中国国家铁路集团有限公司

             董事长：黄桂章

主要人员     总经理、董事：谭光明

             监事会主席：李红军

（2）实际控制人和控股股东
    经核查，截至本核查报告出具之日，中国铁路投资有限公司是由中国国家铁
路集团有限公司投资设立的全资子公司，中国国家铁路集团有限公司持有中国铁
路投资有限公司 100%股权，中国国家铁路集团有限公司系经国务院批准，由中
央管理的国有独资企业，由财政部代表国务院履行出资人职责，交通运输部、国
家铁路局依法对发行人进行行业监管，中华人民共和国财政部系中国铁路投资有
限公司的实际控制人。中国铁路投资有限公司股权结构如下所示：

                                    财政部
                          100%
                         中国国家铁路集团有限公司

                          100%
                            中国铁路投资有限公司


（3）战略配售资格
    根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，中国铁路投资有限公司
作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属
企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八条


                                      9
第（一）项的规定。
（4）发行人与战略投资者进行战略合作的主要内容
   根据发行人与中国铁路投资有限公司于 2019 年 6 月 28 日签署的《战略合作
备忘录》，主要内容如下：
   1）中国铁路投资有限公司为中国国家铁路集团有限公司的全资子公司，其
以铁路客货运输服务为主业，作为中国通号的第一大客户，将通过本次战略配售
强化与中国通号的长期战略合作；
   2）中国通号凭借在轨道交通控制系统行业绝对领先的行业地位，可以为中
国国家铁路集团有限公司及中国铁路投资有限公司提供最为优质的轨道交通控
制系统产品及服务，并在先进轨道交通控制系统及关键技术、轨道交通智能综合
运维系统及技术以及轨道交通智能建造技术等领域开展合作；
    3）中国国家铁路集团有限公司凭借广而深的战略性布局和绝对领先的行业
地位，还将与发行人在海外业务等更广领域扩大合作，推动双方合作再上新台阶。
（5）关联关系
   经核查，中国铁路投资有限公司与发行人、联席主承销商之间不存在关联关
系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
    根据中国铁路投资有限公司的书面承诺，其以自有资金参与认购。经核查中
国铁路投资有限公司最近一个年度及最近一期经审计的财务报告，中国铁路投资
有限公司流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。


3、国机资本控股有限公司
（1）基本情况
                                           统一社会代码
 企业名称       国机资本控股有限公司                       91110108351629513G
                                           /注册号

 类型           其他有限责任公司           法定代表人      杨鸿雁

 注册资本       237,000 万元人民币         成立日期        2015-08-06

 住所           北京市海淀区丹棱街 3 号 A 座 7 层 816 室

 营业期限自     2015-08-06                 营业期限至      无固定期限

 经营范围       项目投资;投资管理;资产管理;投资咨询;财务咨询(不得开展审计、验资、

                                         10
           查帐、评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务,不得出具相应

           的审计报告、验资报告、查帐报告、评估报告等文字材料);高新技术开发、

           技术咨询。(1、不得以公开方式募集资金;2、不得公开交易证券类产品和

           金融衍生品;3、不得发放贷款;4、不得向所投资企业以外的其他企业提供

           担保;5、不得向所投者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。企业依

           法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批

           准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项

           目的经营活动。)

           中国机械工业集团有限公司(33.76%)

           建信(北京)投资基金管理有限责任公司(12.66%)

           中国机械设备工程股份有限公司(12.66%)

           中国一拖集团有限公司(8.44%)

           中工国际工程股份有限公司(7.17%)

           中国重型机械研究院股份公司(4.22%)

           北京三联国际投资有限责任公司(3.80%)

           中国进口汽车贸易有限公司(2.53%)

           中国机械工业建设集团有限公司(2.11%)

股东       国机资产管理有限公司(2.11%)

           江苏苏美达集团有限公司(2.11%)

           合肥通用机械研究院有限公司(1.69%)

           北京起重运输机械设计研究院有限公司(1.27%)

           广州机械科学研究院有限公司(1.27%)

           中国中元国际工程有限公司(1.27%)

           中国汽车工业工程有限公司(0.84%)

           中国联合工程有限公司(0.84%)

           机械工业第六设计研究院有限公司(0.84%)

           中国电器科学研究院有限公司(0.42%)

           李家俊（董事长)；黎晓煜（副董事长）；杨鸿雁（经理,董事）；谢东钢（董
主要人员
           事）；周亚民（董事）；于丽娜（董事）；李昆跃（董事）；吕伟（董事）；



                                    11
                                          黄建洲（董事）；赵建国（监事）；苏晔（监事）；鲍志伟（监事）；鲁德

                                          恒（监事）；周曙阳（监事会主席）

（2）实际控制人和控股股东
        经核查，截至本核查报告出具之日，国机资本控股有限公司股权结构如下：
                              兴业证券         中元国际     中证500交               中国工商银         安信比较优       博时中证央企
中央汇金资        全国社                                                  阿布达                                                          其他公
                              金麒麟5号        工程设计     易型开放式              行股份有限         势灵活配置       结构调整交易
产管理有限        保一一                                                  比投资                                                          众投资
                              集合资产         研究院有     指数证券投              公司企业年         混合型证券       型开放式指数
  责任公司        零组合                                                    局                                                              者
                              管理计划         限公司         资基金                  金计划           投资基金         证券投资基金

1.62%                 1.03%          1.02%          0.61%        0.52%         0.44%        0.39%               0.31%           0.30%        35.06%


                                                                                国务院
                                                                                     100%
                                      58.70%
                                                                            中国机械工业集团
                                                                                有限公司
        广州凯天投             浙江正泰电
                                                  建信信托有限
        资管理中心(            器股份有限
                                                    责任公司
        有限合伙)                公司

                                                   100%
            27%       54%      11%
                                                                                                                                                      国机汽车      中国重型       正泰集团      国机智能   苏美达股
                                                                                                                                                      股份有限      机械有限       股份有限      科技有限   份有限公
                                                         100%                                                                                           公司          公司           公司          公司       司
                                                     中国联合
                                    建信(北京)       工程有限
 中工国际                                              公司                                                                                                               93.12%         6.88%       100%        100%
                                    投资基金
 工程股份
                                    管理有限                                                 国务院
 有限公司
                                    责任公司                                                 国资委
                                                                                                  100%
                                     2%                       洛阳市国有资产                中国宝武
     100%                                                     经营有限公司                  钢铁集团
                                                                                            有限公司
                                                               12.10%                             17.17%

                                                                   87.90%           82.83%                 100%      100%        100%       100%        100%         100%

                                                                                         中国重        中国机      国机     合肥通       机械工
     中国中                                  中国机械                                                                                               中国汽       中国进
                     中国电器科                                                          型机械        械工业      资产     用机械       业第六                             北京三联国        广州机械科    江苏苏美
     元国际                                  设备工程        中国一拖集                                                                             车工业       口汽车
                     学研究院有                                                          研究院        建设集      管理     研究院       设计研                             际投资有限        学研究院有    达集团有
     工程有                                  股份有限        团有限公司                                                                             工程有       贸易有
                       限公司                                                            股份公        团有限      有限     有限公       究院有                               责任公司          限公司      限公司
     限公司                                    公司                                                                                                 限公司       限公司
                                                                                           司            公司      公司       司         限公司



               100%

              北京起重
              运输机械
              设计研究         6%
              院有限公
                  司


 7.17% 1.27%       1.27% 0.42%            12.66% 12.66% 0.84%      8.44%           33.76% 4.22%            2.11%        2.11%    1.69%      0.84%      0.84%        2.53%          3.80%           1.27%        2.11%




                                                                                                        国机资本控股有限公司




        经核查，中国机械工业集团有限公司持有国机资本控股有限公司 33.76%的
股权，中国机械工业集团有限公司为其控股股东。国务院国有资产监督管理委员
会持有中国机械工业集团 100%的股权，国务院国有资产监督管理委员会为其实
际控制人。
（3）战略配售资格
        根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，国机资本控股有限公司
作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属
企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八条
第（一）项的规定。
（4）发行人与战略投资者进行战略合作的主要内容
        根据发行人与国机资本控股有限公司于 2019 年 6 月 28 日签署的《战略合作


                                                                                                            12
备忘录》，主要内容如下：
       国机资本控股有限公司与中国通号在高端装备的研发、制造与销售方面具有
广阔的合作空间。
       在中国高铁走出去、一带一路的战略指引和政策支持下，中国通号国际化战
略将迎来高速发展的良好机遇，双方在海外并购等方面亦有良好的合作前景。
（5）关联关系
   经核查，国机资本控股有限公司的控股股东中国机械工业集团有限公司为发
行人本次发行前的第四大股东，主要是其作为发行人的发起人股东所形成的持股。
2010 年 8 月 17 日，国务院国资委下发《关于中国铁路通信信号集团公司整体改
制上市有关事项的批复》（国资改革[2010]876 号），原则同意中国铁路通信信号
集团有限公司整体改制并发起设立股份公司方案。中国机械工业集团有限公司作
为发行人的发起人之一进行出资，并持有发行人 4,190 万股。经过 2011 年、2012
年两次增资以及发行人 H 股上市，截至本核查报告出具之日，中国机械工业集
团有限公司持有发行人 6,350.72 万股，持股比例为 0.72%。
   经核查，国机资本控股有限公司与发行人、联席主承销商之间不存在关联关
系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
   根据国机资本控股有限公司的书面承诺，其参与本次战略配售的资金均为其
自有资金。经核查国机资本控股有限公司最近一个年度及最近一期经审计的财务
报告，国机资本控股有限公司流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议
的认购资金。


4、中电电子信息产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）
（1）基本情况
                 中电电子信息产业投资基
                                               统一社会代码/
企业名称         金（天津）合伙企业（有                         91120118MA06ERAH58
                                               注册号
                 限合伙）

                 有限合伙企业（备案编码                         中电基金管理(天津)有限
类型                                           执行事务合伙人
                 SEN382）                                       公司



                                          13
认缴出资额       260.62 亿元                  成立日期        2018-09-07

住所             天津自贸试验区(空港经济区)空港国际物流区第二大街 1 号 312 室

营业期限自       2018-09-07                   营业期限至      2028-09-06

                 从事对未上市企业的投资,对上市公司非公开发行股票的投资及相关咨询
经营范围
                 服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

                 中电产业发展投资（天津）合伙企业（有限合伙）、杭州公望元程投资合

                 伙企业（有限合伙）、天津市海河产业基金合伙企业（有限合伙）、杭州

股东             公望元融投资合伙企业（有限合伙）、北京瀚凯投资管理有限公司、天津

                 保税区投资控股集团有限公司、青岛黄河三角洲股权投资母基金企业（有

                 限合伙）、中电基金管理（天津）有限公司

主要人员         汪满祥（执行事务合伙人委派代表）

    注：中电电子信息产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人已由
中电科（成都）股权投资基金管理有限公司变更为中电基金管理(天津)有限公司，中国证券
投资基金业协会的备案变更手续正在进行。

    中电电子信息产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）（以下简称“中电
产业基金”）已办理了私募投资基金备案登记手续，备案编码为 SEN382，备案日
期为 2018 年 11 月 22 日。中电产业基金已按照《中华人民共和国证券投资基金
法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备
案办法（试行）》等规定及中国证券投资基金业协会的要求办理了私募基金备案
登记手续。

（2）实际控制人和控股股东
       经核查，截至本核查报告出具之日，中电产业基金的出资结构如下：

                                    认缴出资额
              名称                                         占比              性质
                                      （万元）
中电产业发展投资（天津）合伙企
                                          500,000            19.19%        有限合伙人
        业（有限合伙）
杭州公望元程投资合伙企业（有限
                                          500,000            19.19%        有限合伙人
            合伙）
天津市海河产业基金合伙企业（有
                                          500,000            19.19%        有限合伙人
          限合伙）
杭州公望元融投资合伙企业（有限
                                          500,000            19.19%        有限合伙人
            合伙）

                                         14
   北京瀚凯投资管理有限公司          400,000         15.35%   有限合伙人
天津保税区投资控股集团有限公司       100,000         3.84%    有限合伙人
青岛黄河三角洲股权投资母基金企
                                     100,000         3.84%    有限合伙人
        业（有限合伙）
 中电基金管理（天津）有限公司            6,200       0.24%    普通合伙人
            合计                    2,606,200      100.00%         -
   中电产业基金的执行事务合伙人中电基金管理（天津）有限公司（以下简称“中
电基金”）系由中电科投资控股有限公司（以下简称“中电科投”）、杭州公望元程
投资合伙企业（有限合伙）、天津融和经济信息咨询合伙企业（有限合伙）、黄河
三角洲产业投资基金管理有限公司、天津市海河产业基金管理有限公司共同投资
设立，其中中电科投认缴出资 2,000 万元人民币，持有 40.00%的股权，为中电基
金的第一大股东；杭州公望元程投资合伙企业（有限合伙）认缴出资 1,500 万元
人民币，持有 30.00%股权；天津融和经济信息咨询合伙企业（有限合伙）认缴
出资 750 万元人民币，持有 15.00%股权；黄河三角洲产业投资基金管理有限公
司认缴出资 500 万元人民币，持有 10.00%股权，天津市海河产业基金管理有限
公司认缴出资 250 万元人民币，持有 5.00%股权。中电基金的第一大股东中电科
投向上追溯，其系由中国电子科技集团有限公司（以下简称“中国电科”）出资的
独资企业，国务院国有资产监督管理委员会系中国电科的实际控制人，也系中电
科投的实际控制人。
（3）战略配售资格
    根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，中电产业基金作为与发
行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业，具有
参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八条第（一）项
的规定。
（4）发行人与战略投资者进行战略合作的主要内容
   根据发行人与中电产业基金于 2019 年 6 月 28 日签署的《战略合作备忘录》，
主要内容如下：
   推动中国电子科技集团有限公司相关成员单位与中国通号在电子元器件等
采购，列控及信号系统中高端芯片、相关电子电气元件等领域技术创新合作、业
务合作等方面建立合作关系，形成业务协同。
   双方探索共同发起设立高端装备制造产业投资基金，对轨道交通控制系统产


                                    15
业链优质企业进行投资并购。
（5）关联关系
   经核查，中电产业基金及其执行事务合伙人（及其第一大股东）与发行人、
联席主承销商之间不存在关联关系。

（6）参与战略配售的认购资金来源
   根据中电产业基金书面承诺，其用于参与本次战略配售的资金均为其自有资
金。经核查中电产业基金最近一个年度及最近一期经审计的财务报告，中电产业
基金流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。


5、广东恒健资本管理有限公司
（1）基本情况
                广东恒健资本管理有限公     统一社会代码
企业名称                                                  91440000560887826B
                司                         /注册号

                有限责任公司（非自然人
类型                                       法定代表人     李孟建
                投资或控股的法人独资）

注册资本        20,000 万元人民币          成立日期       2010-08-31

住所            广州市越秀区天河路 45 号 16 楼 1606 房

营业期限自      2010-08-31                 营业期限至     无固定期限

                股权投资及管理，资本运营管理；产业投资，受托投资及投资管理、咨

经营范围        询；为企业的合并、收购、债务重组及项目投资提供策划、咨询。（依法

                须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股东            广东恒健投资控股有限公司

                董事长、总经理：李孟建

主要人员        董事：李雪玲、钟青林

                监事：杨晨晖

（2）实际控制人和控股股东
    经核查，截至本核查报告出具之日，广东恒建投资控股有限公司持有广东恒
健资本管理有限公司 100%股权，为广东恒健资本管理有限公司的控股股东，广
东省人民政府国有资产监督管理委员会为广东恒建投资控股有限公司的唯一股

                                         16
东，为广东恒健资本管理有限公司的实际控制人。广东恒健资本管理有限公司股
权结构如下所示：

                     广东省人民政府国有资产管理委员会
                          100%
                         广东恒建投资控股有限公司

                          100%
                         广东恒建资本管理有限公司


（3）战略配售资格
    根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，广东恒健资本管理有限
公司作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其
下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第
八条第（一）项的规定。
（4）发行人与战略投资者进行战略合作的主要内容
    根据发行人与广东恒健资本管理有限公司于 2019 年 6 月 28 日签署的《战略
合作备忘录》，主要内容如下：
    1）支持广东省内铁路交通控制信息系统建设；
    2）铁路交通控制信息系统等先进智能制造项目落户广东；
    3）资本市场领域合作。
（5）关联关系
    经核查，广东恒健资本管理有限公司与发行人、联席主承销商之间不存在关
联关系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
    根据广东恒健资本管理有限公司书面承诺，其以自有资金参与认购。经核查
广东恒健资本管理有限公司最近一个年度及最近一期经审计的财务报告，广东恒
健资本管理有限公司流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购
资金。


6、湖南轨道交通控股集团有限公司
（1）基本情况


                                    17
             湖南轨道交通控股集团有     统一社会代码
企业名称                                                 91430000344686536Q
             限公司                     /注册号

类型         有限责任公司（国有独资） 法定代表人         邓伟利

注册资本     1,500,000 万元人民币       成立日期         2015-06-24

住所         长沙市天心区城南西路 3 号财信大厦 24、25 楼

营业期限自   2015-06-24                 营业期限至       无固定期限

             政府功能性、公益性建设项目（包含铁路、地铁、有轨电车、磁浮快线、

             城际铁路、城市轻轨等轨道交通项目）的投融资、规划、建设、运营管

             理、技术研发与科技攻关、技术咨询与服务、装备制造；对轨道交通沿

             线土地经营开发；轨道交通设施投资以及与交通建设项目相关产业的投
经营范围
             资、经营及资产管理；以自有资产从事项目投资、股权投资与资产管理、

             房地产投资与物业管理；物流园区的投资、开发、运营；仓储、物流、

             装卸、配送（不含运输，不含危险化学品及监控品）。（依法须经批准的

             项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股东         湖南省人民政府国有资产监督管理委员会

             董事长、总经理：王武亮

主要人员     董事：邓云柱

             监事：吴月鸿

（2）实际控制人和控股股东
    经核查，截至本核查报告出具之日，湖南省人民政府国有资产监督管理委员
会作为湖南轨道交通控股集团有限公司的唯一股东，为湖南轨道交通控股集团有
限公司的控股股东、实际控制人。湖南轨道交通控股集团有限公司股权结构如下
所示：
                          湖南省人民政府国有资产监督管
                                    理委员会
                              100%
                          湖南轨道交通控股集团有限公司

（3）战略配售资格
   根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，湖南轨道交通控股集团
有限公司作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业

                                       18
或其下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》
第八条第（一）项的规定。
   截至本核查报告出具之日，湖南轨道交通控股集团有限公司就本次参与中国
通号首次公开发行股票战略配售事宜已经取得湖南省国资委于 2019 年 5 月 20
日出具的《湖南省国资委监管企业投资项目备案表》（湘国资投备[2019]13 号）。
（4）发行人与战略投资者进行战略合作的主要内容
    根据发行人与湖南轨道交通控股集团有限公司于 2019 年 6 月 28 日签署的
《战略合作备忘录》，主要内容如下：
    1）湖南轨道交通项目投资，包括：国铁干线、城际铁路、磁浮交通及其他
轨道配套产业建设项目；
    2）轨道交通装备制造项目的落地，如铁路与城市轨道交通电力电气化系统
集成项目等。
（5）关联关系
    经核查，湖南轨道交通控股集团有限公司与发行人、联席主承销商之间不存
在关联关系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
    根据湖南轨道交通控股集团有限公司书面承诺，其以自有资金参与认购。经
核查湖南轨道交通控股集团有限公司最近一个年度及最近一期经审计的财务报
告，湖南轨道交通控股集团有限公司流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配
售协议的认购资金。


7、山东铁路发展基金有限公司
（1）基本情况
                山东铁路发展基金有限公    统一社会代码
企业名称                                                 91370000MA3CKJJD15
                司                        /注册号

类型            有限责任公司(国有控股)    法定代表人     赵春雷

注册资本        2,062,213 万元人民币      成立日期       2016-10-28

住所            山东省济南市历下区龙奥西路 1 号银丰财富广场 A 座 6 层

营业期限自      2016-10-28                营业期限至     2046-10-27



                                         19
               铁路建设项目、土地综合开发经营性项目投资及管理,股权投资,基金管理
 经营范围
               及咨询。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

               山东铁路投资控股集团有限公司（以下简称“山东铁投集团”）、山东省财

               金发展有限公司（以下简称“山东财经发展”）、山东发展投资控股集团有
 股东
               限公司（以下简称“山东发展投资”）、山东省土地发展集团有限公司（以

               下简称“山东土地发展”）、华鲁控股集团有限公司（以下简称“华鲁控股”）

               赵春雷（董事长）、罗斯维（董事）、路征远（董事）、徐德斌（董事）、

               朱鹏（董事）、付进才（董事）、廉政（董事）、张士卿（监事）、郝喜良
 主要人员
               （监事）、张春林（监事）、左龙（监事）、胡磊（监事）、曹中豪（监事）、

               彭学国（监事）

（2）实际控制人和控股股东
    经核查，截至本核查报告出具之日，山东铁路发展基金有限公司（以下简称
“山东铁投”）股权结构如下：




    注：1. 山东省人民政府国有资产监督管理委员会为山东铁路发展基金有限公司五家直

接控股公司（山东铁路投资控股集团有限公司、山东省财金发展有限公司、华鲁控股集团有

限公司、山东省土地发展集团有限公司、山东发展投资控股集团有限公司）的实际控制人；

    2. 除图中标出的关系之外，山东省人民政府国有资产监督管理委员会还持有山东国惠

投资有限公司的 100%股权和山东省发展和改革委员会的 30%股权。


                                        20
   山东铁投直接股东及出资情况如下：
                  股东名称       出资数额（亿元）    持股比例
                 山东铁投集团         100            48.49%
                 山东财经发展          40            19.40%
                 山东发展投资          30            14.55%
                 山东土地发展          30            14.55%
                  华鲁控股           6.2213           3.02%
                    合计            206.2213          100%



   经核查，山东铁投的控股股东为山东铁投集团。山东铁投集团的股权穿透情
况如下表所示：
                                      出资金额（亿
             股东名称                                            占比
                                          元）
  山东高速集团有限公司                      142.00              38.65%

  山东省财金发展有限公司                    83.00               22.59%

  青岛交通开发投资中心                      37.40               10.18%

  烟台市城市建设发展集团有限公司            22.34               6.08%

  济南财金投资控股集团有限公司              18.00               4.90%

  威海市国有资本运营有限公司                 6.30               1.71%
  德州德达城市建设投资运营有限公
                                            10.90               2.97%
  司
  济宁市城建投资有限责任公司                 4.90               1.33%

  泰安市泰山投资有限公司                     6.41               1.75%

  临沂投资发展有限责任公司                   4.30               1.17%

  日照交通发展投资运营有限公司               8.50               2.31%

  滨州市财金投资集团有限公司                 3.60               0.98%

  东营市城市资产经营有限公司                 3.30               0.90%

  山东高速轨道交通集团有限公司               3.00               0.82%

  鲁南(枣庄)经济开发投资有限公司             2.80               0.76%

  寿光市金财公有资产经营有限公司             3.62               0.99%

  淄博市城市资产运营有限公司                 2.20               0.60%

  莱芜市经济开发投资有限公司                 2.20               0.60%

  聊城市财信投资有限公司                     1.30               0.35%

  山东省农村经济开发投资公司                 1.00               0.27%

                                        21
                                  出资金额（亿
               股东名称                                  占比
                                      元）
  菏泽市投资开发公司                     0.30           0.08%

                 合计                     367.37       100.00%

   经核查，山东铁投实际控制人为山东省人民政府国有资产监督管理委员会
（以下简称“山东省国资委”）。山东高速集团有限公司（以下简称“山东高速”）
持有山东铁投集团 38.65%的股份，是山东铁投集团的第一大股东，山东高速的
第一大股东和实际控制人为山东省国资委。
（3）战略配售资格
   根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，山东铁投作为与发行人
经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业，具有参与
发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八条第（一）项的规
定。
（4）发行人与战略投资者进行战略合作的主要内容
   根据发行人与山东铁投于 2019 年 6 月 28 日签署的《战略合作备忘录》，主
要内容如下：
   中国通号长期积极支持山东省高铁建设与发展，在济青高铁、鲁南高铁、潍
莱高铁等项目建设中积极发挥作用。2018 年 4 月 22 日，由中国通号牵头的联合
体中标鲁南高铁日照至临沂段和临沂至曲阜段“四电”系统集成及相关工程，中国
通号将负责全线通信、信号、信息等专业的系统集成、工程施工及系统调试等工
作，为鲁南高铁装备世界领先的 CTCS-3 级高速铁路列车运行控制系统。随着后
续山东省高铁建设工作的全面铺开，双方的合作前景更加广阔。
（5）关联关系
   经核查，山东铁投与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
   根据山东铁投的书面承诺，其参与本次战略配售的资金均为其自有资金。经
核查山东铁投最近一个年度及最近一期经审计的财务报告，流动资金足以覆盖其
与发行人签署的战略配售协议的认购资金。




                                    22
8、国铁（天津）股权投资合伙企业（有限合伙）
（1）基本情况
                国铁（天津）股权投资合    统一社会代码
企业名称                                                 91120118MA06PG31XY
                伙企业（有限合伙）        /注册号

                                          执行事务合伙   国铁建信（北京）资产管理
类型            有限合伙企业
                                          人             有限公司

住所            天津自贸试验区（空港经济区）空港国际物流区第二大街 1 号 312 室

营业期限自      2019-05-30                营业期限至     2039-05-29

                从事对未上市企业的投资，对已上市公司非公开发行股票的投资及相关

经营范围        咨询服务（以企业登记机关最终的核准登记的经营范围为准）（依法须经

                批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

                国新资本有限公司（有限合伙人）、山西潞安瑞泰投资有限责任公司（有

合伙人信息      限合伙人）、四川省国有资产经营投资管理有限责任公司（有限合伙人）、

                国铁建信（北京）资产管理有限公司（普通合伙人）

   国铁（天津）股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“国铁天津”）已办
理了私募投资基金备案登记手续，备案编码为 SGS010，备案日期为 2019 年 6
月 24 日，国铁天津已按照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监
督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等规
定及中国证券投资基金业协会的要求办理了私募基金备案登记手续。
（2）实际控制人和控股股东
    经核查，截至本核查报告出具之日，国铁天津股权结构如下：




                                         23
                                             中华人          兴业基金          广德农银           农银汇理           中国建设          合肥兴泰        工银瑞信

                                             民共和          管理有限          铁路发展           （上海）           银行股份          金融控股        基金管理
        国铁（天津）股权投资合伙
                                             国财政            公司            投资管理           资产管理           有限公司          （集团）        有限公司
        企业（有限合伙）结构：
                                               部                              有限公司           有限公司                             有限公司


                                                                                        0.05%          99.95%                                  33%
 中国建设银行        合肥兴泰金融                   100%           100%                                                     67%                                  100%

 股份有限公司        控股（集团）
                                         中国铁              兴业财富            广德农银铁路发展                      建信信托有限责任                工银瑞信
                       有限公司
                                         路总公              资产管理            合伙企业（有限合                               公司                   投管理有

          67%              33%           司                  有限公司            伙）                                                                   限公司


        建信信托有限责任公司                        86.24%            3.36%                        3.69%                               3.36%                     3.36%

                       100%                                                        中国铁路发展基金股份有限公司

 建信（北京）投资基金管理有限责任公                          国务院国有资产                      山西省人民政府国有资产监督管理委员会                        四川省人民政府
                                                                                                             100%                                                        100%
                司                                           监督管理委员会
                                                                        100%                     山西省国有资本投资运营有限公司
                                                                                                                                                 四川发展(控股)有限责任公司
                                                                                                                100%
                              50%                          中国国新控股有限责任公司                                                                                      100%
                                                50%                                             山西潞安矿业（集团）有限责任公司
                                                                       100%                                                                       四川省国有资产经营投资管
                                                                                                                100%
        国铁建信（北京）资产管理有限公司                     国新资本有限公司                       山西潞安瑞泰有限责任公司                           理有限责任公司
                                      0.6%                            50%                                       1%                                   48.4%



                                                                 国铁（天津）股权投资合伙企业（有限合伙）


      国铁天津总规模 10 亿元，其中，国铁建信（北京）资产管理有限公司（以
下简称“国铁建信”）作为执行事务合伙人认缴出资 600 万元，持有国铁天津 0.6%
的财产份额，根据合伙协议主持基金的经营管理工作，并对外代表国铁天津；国
新资本有限公司、山西潞安瑞泰投资有限责任公司和四川省国有资产经营投资管
理有限责任公司为有限合伙人，不执行合伙企业事务，不对外代表合伙企业，其
中国新资本有限公司认缴出资 5 亿元，持有国铁天津 50%的财产份额，山西潞安
瑞泰投资有限责任公司认缴出资 1,000 万元，持有国铁天津 1%的财产份额，四
川省国有资产经营投资管理有限责任公司认缴出资 4.84 亿元，持有国铁天津 48.4%
的财产份额。
      执行事务合伙人国铁建信（北京）资产管理有限公司是中国国家铁路集团有
限公司的并表企业，其实际控制人为中华人民共和国财政部。
（3）战略配售资格
      根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，国铁天津作为与发行人
经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业，具有参与
发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八条第（一）项的规
定。
（4）发行人与战略投资者进行战略合作的主要内容
     根据发行人与国铁天津于 2019 年 6 月 28 日签署的《战略合作备忘录》，主


                                                                                  24
要内容如下：
   1）铁路通信信号领域科技创新类企业的股权投资与并购：双方拟就该领域
的企业共同开展价值投资的合作，国铁建信发挥金融资本运作及铁路入口的优势，
中国通号主要发挥专业的优势，协同将投资价值最大化；
   2）城际、市际铁路 PPP（政府和社会资本合作）项目的股权投资及 EPC（工
程总承包）业务合作：拟和中国通号就两类铁路里涉及中国铁路总公司出资、整
合社会资本的 PPP 项目，或 EPC 项目开展合作，共同探索和创新两类铁路项目
的投资合作新模式；
   3）高铁产业园项目的投资合作及科技研发、中试基地等建设和运营：目前
国铁建信正筹建首个高铁化工产业园，拟与中国通号也合作共建高铁通信信号产
业园，吸引相关企业入驻，对入园企业开展股权投资扶持，并匹配优惠的产业政
策，给予铁路市场业务拓展的支持。
（5）关联关系
    经核查，国铁天津与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
    根据国铁天津的书面承诺，其以自有资金参与认购。经核查国铁天津最近一
个年度及最近一期经审计的财务报告，国铁天津的流动资金足以覆盖其与发行人
签署的战略配售协议的认购资金。


9、中国铁建股份有限公司
（1）基本情况
                                           统一社会代码
企业名称        中国铁建股份有限公司                      91110000710935150D
                                           /注册号

类型            其他股份有限公司（上市） 法定代表人       陈奋健

注册资本        1,357,954.15 万元人民币    成立日期       2007-11-05

住所            北京市海淀区复兴路 40 号东院

营业期限自      2007-11-05                 营业期限至     无固定期限

                铁路、公路、城市轨道交通、机场、港口、码头、隧道、桥梁、水利电
经营范围
                力、邮电、矿山、林木、市政、工业与民用建筑工程和线路、管道、设



                                          25
             备安装的勘察、设计、技术咨询及工程总承包;境外工程和境内国际工程

             承包;地质灾害防治工程承包;工程建设管理;工业设备制造和安装;房地产

             开发与经营;汽车、黑色金属、木材、水泥、燃料、建筑材料、化工产品(不

             含危险化学品)、机电产品、钢筋混凝土制品及铁路专线器材的批发与销

             售;仓储;机械设备和建筑安装设备的租赁;建筑装修装饰;进出口业务;与

             以上业务有关的技术咨询、技术服务。(企业依法自主选择经营项目,开展

             经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经

             营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

             中国铁道建筑集团有限公司(51.13%)
股东
             公众股东（48.87%）

             陈奋健（董事长）

             庄尚标 (总经理，董事)

             葛付兴 （董事）

             承文 （独立董事）

             夏国斌（董事）

             刘汝臣（董事）
主要人员
             路小蔷 （独立董事）

             王化成 （独立董事）

             辛定华 （独立董事）

             康福祥 （监事）

             刘正昶（监事）

             曹锡锐 （监事会主席）

（2）实际控制人和控股股东
   经核查，截至 2019 年 3 月 31 日，中国铁建股份有限公司股权结构如下：，




                                     26
   经核查，中国铁道建筑集团有限公司持有中国铁建股份有限公司 51.13%的股
权，中国铁道建筑集团有限公司为中国铁建股份有限公司控股股东。国务院国有
资产监督管理委员会持有中国铁道建筑集团有限公司 100%的股权，国务院国有
资产监督管理委员会为中国铁建股份有限公司实际控制人。
（3）战略配售资格
    根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，中国铁建股份有限公司
作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属
企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八条
第（一）项的规定。
（4）发行人与战略投资者进行战略合作的主要内容
    根据发行人与中国铁建股份有限公司于 2019 年 6 月 28 日签署的《战略合作
备忘录》，主要内容如下：
    潜在重点合作领域包括但不限于：
    1）工程建设施工服务合作；
    2）轨道交通通信技术合作；
    3）高端装备制造合作。
（5）关联关系
   经核查，中国铁建股份有限公司与发行人、联席主承销商之间不存在关联关
系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
   根据中国铁建股份有限公司的书面承诺，其用于参与本次战略配售的资金均
为其自有资金。经核查中国铁建股份有限公司最近一个年度及最近一期经审计的
财务报告，中国铁建股份有限公司流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售


                                   27
协议的认购资金。


10、中远海运发展股份有限公司
（1）基本情况
                中远海运发展股份有限公     统一社会代码
企业名称                                                  91310000759579978L
                司                         /注册号

                股份有限公司（中外合资、
类型                                       法定代表人     孙月英
                上市）

注册资本        1,168,312.5 万元人民币     成立日期       2004-03-03

住所            中国（上海）自由贸易试验区国贸大厦 A-538 室

营业期限自      2004-03-03                 营业期限至     无固定期限

                国内沿海及长江中下游普通货船、国内沿海外贸集装箱内支线班轮运输，

                国际船舶运输（含集装箱班轮运输），集装箱制造、修理、租赁，船舶租

                赁，自有集装箱、自用船舶买卖。国内沿海普通货船（散货船除外）海
经营范围
                务管理、机务管理和船舶检修、保养、买卖、租赁、营运、资产管理及

                其他船舶管理服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展

                经营活动】

股东            中国海运集团有限公司

                执行董事、董事长：孙月英

主要人员        执行董事、总经理：刘冲

                监事：朱冬林

（2）实际控制人和控股股东
    经核查，截至 2019 年 3 月 31 日，中远海运发展股份有限公司的控股股东为
中国海运集团有限公司，实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会，股权结
构如下所示：




                                         28
                         国务院国有资产监督管理委员会
                               100%
                           中国远洋海运集团有限公司
                               100%
                               中国海运集团有限公司
                           37.75%
                           中远海运发展股份有限公司

（3）战略配售资格
    根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，中远海运发展股份有限
公司作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其
下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第
八条第（一）项的规定。
（4）发行人与战略投资者进行战略合作的主要内容
    根据发行人与中远海运发展股份有限公司于 2019 年 6 月 28 日签署的《战略
合作备忘录》，主要内容如下：
    1）双方在境内外交通行业投资并购活动中利用各自的产业背景展开战略合
作，实现双方在战略投资领域获取优质投资机会并促进产业升级；
    2）双方在港口及轨道交通运输方面开展战略合作，形成业务协同，促进产
融结合，优化商业模式；
    3）双方推动形成核心的产业集群，以市场化机制，差异化优势，整合产业
链资源，共同打造具有国际影响力和竞争力的世界一流民族品牌。
（5）关联关系
   经核查，中远海运发展股份有限公司与发行人、联席主承销商之间不存在关
联关系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
   根据中远海运发展股份有限公司的书面承诺，其以自有资金参与认购。经核
查中远海运发展股份有限公司最近一个年度及最近一期经审计的财务报告，中远
海运发展股份有限公司流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认
购资金。



                                      29
11、中国电力建设股份有限公司
（1）基本情况
                中国电力建设股份有限公       统一社会代码
企业名称                                                    91110000717825966F
                司                           /注册号

类型            其他股份有限公司（上市） 法定代表人         晏志勇

注册资本        1,529,903.5024 万元人民币    成立日期       2009-11-30

住所            北京市海淀区车公庄西路 22 号

营业期限自      2009-11-30                   营业期限至     无固定期限

                水利、电力、公路、铁路、港口、航道、机场、房屋、市政工程设施、

                城市轨道工程施工、设计、咨询和监理;相关工程技术研究、勘测、设计、

                服务及设备的制造；电力生产；招标代理；房地产开发经营；实业投资
经营范围
                及管理；进出口业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依

                法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不

                得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

                中国电力建设集团有限公司持有 58.34%股权，其他 A 股股东共持有
股东
                41.66%股权

                董事长：晏志勇

主要人员        总经理：孙洪水

                监事会主席：雷建容

（2）实际控制人和控股股东
    经核查，截至 2019 年 3 月 31 日，中国电力建设集团有限公司持有中国电力
建设股份有限公司 58.34%股权，为中国电力建设股份有限公司控股股东。国务
院国有资产监督管理委员会作为中国电力建设集团有限公司的唯一股东，为中国
电力建设股份有限公司实际控制人。中国电力建设股份有限公司股权结构如下所
示：




                                            30
                         国务院国有资产监督管理委员会
                               100%
                           中国电力建设集团有限公司
                               58.34%

                           中国电力建设股份有限公司

（3）战略配售资格
    根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，中国电力建设股份有限
公司作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其
下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第
八条第（一）项的规定。
（4）发行人与战略投资者进行战略合作的主要内容
   根据发行人与中国电力建设股份有限公司于 2019 年 6 月 28 日签署的《战略
合作备忘录》，主要内容如下：
   1）中国电力建设股份有限公司将发挥投资、设计、施工、管理和运营优势，
中国通号将发挥在轨道交通行业领先的技术、产业和市场优势，实现优势互补，
资源共享，强强联合，共同发展；
   2）双方在智慧城市、地铁、有轨电车、城际铁路、交通枢纽、海外工程及
其他基础设施建设等方面展开全方面战略合作；
   3）双方在资本运营、技术研发、深化改革、产业链延伸等方面深化合作内
容，提升合作价值，更好地承担国家使命，落实国家战略。
（5）关联关系
   经核查，中国电力建设股份有限公司与发行人、联席主承销商之间不存在关
联关系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
   根据中国电力建设股份有限公司的书面承诺，其以自有资金参与认购。经核
查中国电力建设股份有限公司最近一个年度及最近一期经审计的财务报告，中国
电力建设股份有限公司流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认
购资金。




                                        31
12、中信兴业投资集团有限公司
（1）基本情况
                中信兴业投资集团有限公    统一社会代码
企业名称                                                 91310000132289328R
                司                        /注册号

                有限责任公司（外商投资
类型                                      法定代表人     蔡希良
                企业法人独资）

注册资本        260,000 万元人民币        成立日期       1997-12-11

住所            上海市虹口区四川北路 859 号 55 楼

营业期限自      1997-12-11                营业期限至     无固定期限

                实业投资，国内贸易（除专项规定），信息咨询服务。【依法须经批准的
经营范围
                项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

股东            中国中信有限公司

主要人员        蔡希良（董事长）

（2）实际控制人和控股股东
   经核查，截至本核查报告出具之日，中国中信有限公司持有中信兴业投资集
团有限公司（以下简称“中信兴业”）100%的股权，为公司唯一股东，中华人民
共和国财政部为公司实际控制人。
（3）战略配售资格
   根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，中信兴业作为与发行人
经营业务具有战略合作关系和长期合作愿景的大型企业中国中信集团有限公司
（以下简称“中信集团”）的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的
资格，符合《业务指引》第八条第（一）项的规定。
（4）发行人与战略投资者进行战略合作的主要内容
   根据发行人与中信兴业于 2019 年 6 月 28 日签署的《战略合作备忘录》，主
要内容如下：
    中信兴业主营实业投资、国内贸易（除专项规定）和信息咨询服务，其将作
为中信集团与中国通号战略合作的平台，在前期已有业务合作的基础上，继续延
伸，探讨在国内轨道交通领域的合作机会。
    中信集团与中国通号有着悠久良好的合作历史，2008 年 7 月中信集团子公


                                         32
司中信国际合作公司与中国通号签署合作协议，共同合作重庆轨道交通一号线信
号系统项目。中信国际合作公司作为进口代理，负责国外货物的进口工作，该项
目工期 2 年，于 2011 年 7 月 28 日正式开通试运营。
    中信兴业与中国通号双方将把握“一带一路”国家战略带来的发展机遇，共同
拓展“一带一路”沿线国家市场发展空间。以中信集团的“一带一路”海外项目为合
作切入点，在轨道交通控制系统、工程建设、金融服务等领域开展合作，双方将
探讨、实践通过合资合作、设立并购基金等方式共同开展海外项目建设。中信集
团和中国通号各自发挥海外工程建设领域专业、技术、资源、市场等优势，通过
双方合作推动产品和服务向价值链高端移动，提升各方的核心竞争力，稳固各方
在自身优势领域内的领先地位。
    同时，中信集团下属金融机构具有综合金融平台服务优势，将为中国通号提
供优质的综合金融服务，支持中国通号努力建设成为世界一流的企业集团。在合
作业务积极推进过程中，中国通号可以将中信集团下属金融机构，包括中信银行、
中信证券、中信信托、信诚人寿等作为金融服务的合作伙伴。中信集团将充分发
挥自身综合金融平台服务优势，为中国通号提供各类金融服务，如集团综合授信、
本外币结算、境内外投融资服务、兼并收购等方面的合作。
（5）关联关系
   中信兴业是中国中信有限公司的全资子公司，同时中国中信有限公司持有联
席主承销商中信证券 16.50%的股份（截至 2019 年一季度末）。经核查，除中信
证券外，中信兴业与发行人或其他联席主承销商之间不存在关联关系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
   根据中信兴业书面承诺，其用于参与本次战略配售的资金均为其自有资金。
经核查，中信兴业最近一个年度经审计的财务报告，截至 2018 年年度末，公司
有货币资金 69.13 亿人民币，能够覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资
金。


13、四川交投创新投资发展有限公司
（1）基本情况
 企业名称       四川交投创新投资发展有    统一社会代码   91510100MA6B34AL0L



                                         33
              限公司                       /注册号

              有限责任公司（非自然人
 类型                                      法定代表人   李文虎
              投资或控股的法人独资）

 注册资本     50 亿元人民币                成立日期     2018-12-11

              中国（四川）自由贸易试验区四川省成都市天府新区万安街道麓山大道
 住所
              二段 18 号附 2 号 4 栋 1 层 1 号

 营业期限自   2018-12-11                   营业期限至   无固定期限

              股权投资；项目投资；创业投资；投资管理；投资咨询；资产管理。(依

 经营范围     法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，不得从事非

              法集资、吸收公众资金等金融活动)。

 股东         四川省交通投资集团有限责任公司

              李文虎 董事长兼总经理

              姚建成 董事

 主要人员     李成勇 董事

              陈庭兰 监事

              王莉     监事

（2）实际控制人和控股股东
    经核查，截至本核查报告出具之日，四川交投创新投资发展有限公司（以下
简称“四川交投”）股权结构如下：




    经核查，四川省交通投资集团有限责任公司（以下简称“四川交投集团”）持
有四川交投 100%的股权，四川交投集团为其控股股东。四川省人民政府国有资


                                         34
产监督管理委员会（以下简称“四川省国资委”）持通过全资子公司四川发展（控
股）有限责任公司持有四川交投控股股东四川交投集团 100%的股权。因此，四
川省国资委为四川交投实际控制人。
（3）战略配售资格
   根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，四川交投作为与发行人
经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业，具有参与
发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八条第（一）项的规
定。
（4）发行人与战略投资者进行战略合作的主要内容
   根据发行人与四川交投于 2019 年 6 月 28 日签署的《战略合作备忘录》，主
要内容如下：
   潜在重点合作领域包括但不限于：
   1）共同组建山地轨道交通研究院；
   2）共同在山地轨道交通、市域铁路相关领域通过多种方式展开合作，立足
四川并共同开拓全国及海外市场；
   3）利用中国通号在轨道信号控制系统的技术优势，支持四川省内首条山地
轨道交通旅游扶贫项目；
   4）共同就智慧城市、工程总承包及 PPP 项目等开展市场调研，积极谋求合
作。
（5）关联关系
   经核查，四川交投与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
   根据四川交投的书面承诺，其参与本次战略配售的资金均为其自有资金。经
核查四川交投最近一个年度及最近一期经审计的财务报告，流动资金足以覆盖其
与发行人签署的战略配售协议的认购资金。


14、四川成渝高速公路股份有限公司
（1）基本情况
企业名称        四川成渝高速公路股份有    统一社会代码   9151000020189926XW



                                         35
             限公司                     /注册号

             股份有限公司（中外合资、
类型                                    法定代表人     周黎明
             上市）

             叁拾亿伍仟捌佰零陆万元
注册资本                                成立日期       1997-08-19
             人民币

住所         四川省成都市武侯祠大街 252 号

营业期限自   1997-08-19                 营业期限至     无固定期限

             高等级公路、桥梁、隧道等基础设施的投资、设计、建设、收费、养护、

             管理、技术咨询及配套服务；与高等级公路配套的加油站、广告位及仓
经营范围
             储设施的建设与租赁；汽车拯救及清洗（涉及国家专项管理规定的，从

             其规定）（经营范围中涉及前置许可的权限取得许可证的分支机构经营）。

             四川省交通投资集团有限责任公司 持股比例 35.33%

             招商局公路网络科技控股股份有限公司 持股比例 21.73%
股东
             其他 A 股股东 持股比例 15.65%

             其他 H 股股东 持股比例 27.29%

             周黎明（董事长）、甘勇义（副董事长及总经理）、唐勇（董事）、黄斌（董

             事）、王栓铭（董事）、罗茂泉（董事及副总经理）、倪士林（董事）、贺

             竹馨（董事）、孙会壁（独立董事）、郭元晞（独立董事）、余海宗（独立

主要人员     董事）、刘莉娜（独立董事）、冯兵（监事会主席）、欧阳华杰（监事）、

             孟杰（监事）、林滨海（监事、党委副书记、工会主席）、胡耀升（监事）、

             刘俊杰（副总经理）、张永年（董事会秘书）、田毅（纪委书记）、罗祖义

             （党委委员）、郭人荣（财务总监）

（2）实际控制人和控股股东
   经核查，截至 2019 年 3 月 31 日，四川成渝高速公路股份有限公司股权结构
如下：




                                      36
                       四川省国资委                   国务院国资委


                                  100%                          100%



                  四川发展控股有限责任公司         招商局集团有限公司


                                      100%                      68.65%



         其他 A 股        四川省交通投资集     招商局公路网络科技控股股   其他 H 股
           股东           团有限责任公司       份有限公司                   股东



             15.65%                   35.33%                  21.73%               27.29%




                          四川成渝高速公路股份有限公司




    经核查，四川省交通投资集团有限责任公司持有四川成渝高速公路股份有限
公司 35.33%的股权，四川省交通投资集团有限责任公司为其控股股东。四川省
人民政府国有资产监督管理委员会为四川成渝高速公路股份有限公司的实际控
制人。
（3）战略配售资格
   根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，四川成渝高速公路股份
有限公司作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业
或其下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》
第八条第（一）项的规定。
（4）发行人与战略投资者进行战略合作的主要内容
    根据发行人与四川成渝高速公路股份有限公司于 2019 年 6 月 28 日签署的
《战略合作备忘录》，主要内容如下：
    1） 四川成渝高速公路股份有限公司是中国西部唯一一家同时在上海证券交
易所与香港联交所挂牌上市的 A+H 股大型交通基础建设类企业。公司拥有高效、
专业的资本运作团队，依托境内外融资平台优势，形成了较为完整的金融生态圈，
业务范围涵盖产业基金、并购基金、融资租赁、信托、银行等细分业态。未来，
双方在轨道交通技术创新等领域的投资项目将加大合作力度，结合四川成渝高速


                                                 37
公路股份有限公司的资本优势、平台优势，帮助中国通号实现相关产业在西部地
区的整合，促进智力资源与资本平台的融合，前瞻技术与工程实践的融合，科技
成果与产业转化的融合。
    2）四川成渝高速公路股份有限公司立足于西南地区，坚持实施与主业高度
相关的多元化发展战略，着力打造以收费路桥板块为基础，金融投资、城市运营、
能源投资、交旅文教为增长点的“五大板块”。在金融板块，先后成立了融资租赁
公司、四川众信资产管理有限公司、成渝建信基金、信成香港投资有限公司重点
金融企业，将为中国通号在西南地区乃至境外的投融资业务、贸易业务，相关产
业股权投资等领域提供专业意见，促进产融结合发展。
   3）四川成渝高速公路股份有限公司在西南地区具有较强的资源优势，未来
可帮助中国通号进一步拓展西南地区的城轨市场业务。
（5）关联关系
   经核查，四川成渝高速公路股份有限公司与发行人、联席主承销商之间不存
在关联关系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
    根据四川成渝高速公路股份有限公司书面承诺，其参与本次战略配售的资金
为其自有资金。经核查四川成渝高速公路股份有限公司最近一个年度及最近一期
经审计的财务报告，四川成渝高速公路股份有限公司流动资金足以覆盖其与发行
人签署的战略配售协议的认购资金。


15、上海国际集团资产管理有限公司
（1）基本情况
                上海国际集团资产管理有    统一社会代码
企业名称                                                 91310106132201066T
                限公司                    /注册号

类型            有限责任公司              法定代表人     邓伟利

注册资本        350,000 万元人民币        成立日期       1987-12-16

住所            上海市静安区威海路 511 号 3 楼 C 区

营业期限自      1987-12-16                营业期限至     无固定期限

经营范围        开展各种境内外投资业务，资产经营管理业务，企业管理，财务咨询(不



                                         38
             得从事代理记帐)，投资咨询(不得从事经纪)。【依法须经批准的项目，经

             相关部门批准后方可开展经营活动】

股东         上海国际集团有限公司

主要人员     邓伟利（董事长）

（2）实际控制人和控股股东
    经核查，截至本核查报告出具之日，上海国际集团资产管理有限公司的控股
股东为上海国际集团有限公司，实际控制人为上海市国有资产监督管理委员会，
股权结构如下所示：

                         上海市国有资产监督管理委员会

                                          100.00%

                             上海国际集团有限公司

                                          100.00%

                         上海国际集团资产管理有限公司

（3）战略配售资格
    根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，上海国际作为与发行人
经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业，具有参与
发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八条第（一）项的规
定。
（4）发行人与战略投资者进行战略合作的主要内容
    根据发行人与上海国际集团资产管理有限公司于 2019 年 6 月 28 日签署的
《战略合作备忘录》，主要内容如下：
    1）上海国际集团资产管理有限公司自成立以来，有近三十年的股权投资历
史，共开发投资了上百个涉及金融、地产、高端制造等行业的大中型股权项目，
并且作为主要股东，先后发起设立了多家基金和母基金管理公司。未来，双方在
技术创新、高端装备制造等领域的投资项目将加大合作力度，利用上海国际集团
资产管理有限公司在长三角地区的区域优势，帮助中国通号实现相关产业在长三
角地区的整合、收购计划，促进产业与资本的高度融合；
    2）上海国际集团资产管理有限公司的母公司上海国际集团有限公司立足上


                                     39
海，坚持以市场化、专业化、国际化为导向，积极开展国资运营、投资管理和金
融要素市场建设，先后协助筹办并投资了上海股权托管交易中心股份有限公司、
上海保险交易所股份有限公司、上海票据交易所股份有限公司等地方重点金融企
业，将为中国通号在上海的投融资管理、相关产业股权投资等领域提供专业意见，
促进产融结合发展；
    3）在财务融资方面，上海国际集团资产管理有限公司将协调上海国际集团
旗下的上海浦东发展银行（及子公司上海信托）和上海农村商业银行，为中国通
号在上海的子公司卡斯柯在业务开展中提供信贷、抵押融资、增信等多种形式的
资金支持；
    4）在资本运作方面，上海国际集团资产管理有限公司将协调上海国际集团
旗下的国泰君安证券，为中国通号提供包括投资银行、财务顾问等多方面的业务
支持，帮助中国通号通过资本市场进一步快速提升市场影响力；
   5）上海国际集团资产管理有限公司作为控股股东设立了长三角协同优势产
业基金、金浦基金、国和基金等一系列股权投资基金，上述基金投资了诸多高端
制造领域、芯片领域的优质项目。上海国际集团资产管理有限公司可推动中国通
号与上述项目开展产业合作并与之共同探索相关领域的联合投资机会。特别地，
中国通号正与上海国际集团资产管理有限公司管理的长三角协同优势产业基金
共同调研、投资芯片领域的一系列高性能芯片公司，在 AR 巡检与远程协作领域
已经开展具体地投资合作。
（5）关联关系
    经核查，上海国际集团资产管理有限公司与发行人、联席主承销商之间不存
在关联关系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
    根据上海国际集团资产管理有限公司书面承诺，其以自有资金参与认购。经
核查上海国际集团资产管理有限公司最近一个年度及最近一期经审计的财务报
告，上海国际集团资产管理有限公司流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配
售协议的认购资金。




                                  40
16、中银金融资产投资有限公司
（1）基本情况
                中银金融资产投资有限公    统一社会代码
企业名称                                                   91110000MA018TBC9L
                司                        /注册号

类型            有限责任公司（法人独资） 法定代表人        黄党贵

注册资本        1,000,000 万元人民币      成立日期         2017-11-16

住所            北京市东城区朝阳门内大街 2 号 C 座 15 层

营业期限自      2017-11-16                营业期限至       无固定期限

                （一）突出开展债转股及配套支持业务；（二）依法依规面向合格社会投

                资者募集资金用于实施债转股；（三）发行金融债券，专项用于债转股；

经营范围        （四）经银监会批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经

                营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经

                营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

股东            中国银行股份有限公司 持股比例 100%

                黄党贵（董事长）、李盛（董事）、王超（董事）、刘卫军（董事）、丁岩
主要人员
                （董事）、杨国梁（董事）、刘钊（董事）、刘弘君（监事）

（2）实际控制人和控股股东
   经核查，截至 2019 年 3 月 31 日，中银金融资产投资有限公司股权结构如下：

                         财政部

                     100%

                 中国投资有限责任公司
                     100%

             中央汇金投资有限责任公司                其他股东

                     64.02%                                35.98%

                 中国银行股份有限公司

                     100%

             中银金融资产投资有限公司


   经核查，中国银行股份有限公司持有中银金融资产投资有限公司 100%股权，
为公司唯一股东；财政部为中银金融资产投资有限公司实际控制人。
（3）战略配售资格


                                         41
   根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，中银金融资产投资有限
公司作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其
下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第
八条第（一）项的规定。
（4）发行人与战略投资者进行战略合作的主要内容
    根据发行人与中银金融资产投资有限公司于 2019 年 6 月 28 日签署的《战略
合作备忘录》，主要内容如下：
    1）中国通号处于资金密集型行业，中银金融资产投资有限公司将为中国通
号长期稳健经营提供各类资金支持，提供综合性金融产品服务。鉴于中银金融资
产投资有限公司背靠中国银行股份有限公司，双方通过建立长期战略合作关系，
不但参与本次战略配售，还包括后续国家铁路及城际轨道交通建设等业务，以及
在国际业务拓展上提供持续的综合金融服务，将积极有效地服务于中国通号业务
的国内外拓展，满足其业务发展过程中对营运资金的长期需求。因此，双方将在
中国通号后续融资过程中，不断深入双方合作关系，加大境内外资金支持力度；
    2）中银金融资产投资有限公司、中国通号将在高端装备、通信及信号、工
程总承包等领域开展全面业务合作。中银金融资产投资有限公司已经在高端装备、
建设施工、交通轨道建设等领域布局进行多项长期投资业务，投资额超过上百亿，
双方通过建立战略合作关系，将在上述领域开展有效的资源及业务整合，以实现
各自业务板块的优化升级，具体合作进展将逐步深入细化；
    3）作为响应党中央、国务院“三去一降一补”国家战略部署而设立的实施
机构，中银金融资产投资有限公司将积极有效地服务于各类企业的供给侧结构性
改革。作为央企，中国通号积极贯彻国家战略部署，积极落实供给侧结构性改革
的决策部署，双方建立战略合作关系，切实做好降低国有企业杠杆率工作，中银
金融资产投资有限公司的投资将有利于增加中国通号的流动性资金，降低负债水
平，优化中国通号的资产负债结构，使中国通号的资本结构更加合理，增强公司
的主营业务市场综合竞争力。
（5）关联关系
   中银金融资产投资有限公司为中国银行股份有限公司的全资子公司，中国银
行股份有限公司持有中银国际控股有限公司 100%的股权，中银国际控股有限公


                                   42
司持有中银国际证券 37.14%的股权。经核查，除中银国际证券外，中银金融资
产投资有限公司与发行人、其他联席主承销商之间不存在关联关系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
    根据中银金融资产投资有限公司书面承诺，其参与本次战略配售的资金为其
自有资金。经核查中银金融资产投资有限公司最近一个年度及最近一期经审计的
财务报告，中银金融资产投资有限公司流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略
配售协议的认购资金。


17、南方电网资本控股有限公司
（1）基本情况
                南方电网资本控股有限公    统一社会代码
企业名称                                                 91440000MA4WFMDQ0H
                司                        /注册号

类型            有限责任公司（法人独资） 法定代表人      周鹏举

注册资本        叁拾亿元人民币            成立日期       2017-04-21

住所            广东省广州市天河区珠江新城华穗路 6 号

营业期限自      2017-04-21                营业期限至     无固定期限

                股权投资，实业投资，投资管理及咨询。（依法须经批准的项目，经相关
经营范围
                部门批准后方可开展经营活动。）

股东            中国南方电网有限责任公司 持股比例 100%

                周鹏举（董事长）、郑添（董事及总经理）、邓春岚（董事及总会计师）、
主要人员
                金昌铉（监事）、翟耀辉（监事）、霍志刚（职工监事）

（2）实际控制人和控股股东
   经核查，截至 2019 年 3 月 31 日，南方电网资本控股有限公司股权结构如下：




                                         43
    经核查，中国南方电网有限责任公司持有南方电网资本控股有限公司 100%
股权，为公司唯一股东，国务院国有资产监督管理委员会为南方电网资本控股有
限公司实际控制人。
（3）战略配售资格
   根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，南方电网资本控股有限
公司作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其
下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第
八条第（一）项的规定。
（4）发行人与战略投资者进行战略合作的主要内容
    根据发行人与南方电网资本控股有限公司于 2019 年 6 月 28 日签署的《战略
合作备忘录》，主要内容如下：
    1）南方电网资本控股有限公司系中国南方电网有限责任公司（以下简称“南
方电网”）全资子公司。南方电网属中央管理的重点骨干企业，负责投资、建设
和经营管理南方区域电网，服务广东、广西、云南、贵州、海南五省区和港澳地
区，列世界 500 强第 110 位，目前推动向智能电网运营商、能源产业价值链整合
商转型，与中国通号在智能电网建设运行、电网通信控制技术研发应用、智慧城
市建设、轨交电气设备研发、轨道交通电力系统设计集成等领域具有广泛的合作
空间。南方电网资本控股有限公司将发挥桥梁作用，积极促成南方电网系统内各
单位与中国通号的交流合作以及共同研发，充分发挥南方电网在电力电气、通信
信息技术方面的深厚积淀，充分发挥南方电网在南方区域的资源优势，实现共赢；
    2）南方电网资本控股公司立足能源电力产业价值链，作为南方电网金融控


                                   44
股平台、资本运作平台、孵化发展平台、财务性投资平台，拥有产业基金、融资
租赁、商业保理、保险经纪等多个金融牌照，可为中国通号提供设备采购、应收
账款管理、保险购买等多方面金融服务，共同发掘、孵化轨道交通电力电气化市
场投资机会，促进相关科技成果的产业转化与应用。
（5）关联关系
   经核查，南方电网资本控股有限公司与发行人、联席主承销商之间不存在关
联关系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
    根据南方电网资本控股有限公司书面承诺，其参与本次战略配售的资金为其
自有资金。经核查南方电网资本控股有限公司最近一个年度及最近一期经审计的
财务报告，南方电网资本控股有限公司流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略
配售协议的认购资金。


18、五矿资本控股有限公司
（1）基本情况
                                            统一社会代码
企业名称        五矿资本控股有限公司                       91110000710924769D
                                            /注册号

类型            有限责任公司（法人独资） 法定代表人        任珠峰

注册资本        2,571,020 万元人民币        成立日期       1999-03-19

住所            北京市海淀区三里河路 5 号

营业期限自      1999-03-19                  营业期限至     2029-03-18

                实业、高新技术产业、房地产项目的投资；资产受托管理；高新技术开

                发；投资策划；企业经营管理咨询；投资及投资管理；投资咨询、顾问

经营范围        服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项

                目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业

                政策禁止和限制类项目的经营活动。）

股东            五矿资本股份有限公司

主要人员        董事长、总经理：任珠峰

（2）实际控制人和控股股东


                                         45
    经核查，截至本核查报告出具之日，五矿资本控股有限公司的控股股东为五
矿资本股份有限公司，实际控制人为国务院国资委，股权结构如下所示：

                       国务院国有资产监督管理委员会

                       100%
                           中国五矿集团有限公司
                      87.54%
                           中国五矿股份有限公司

                      47.07%
                           五矿资本股份有限公司

                       100%
                           五矿资本控股有限公司

（3）战略配售资格
    根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，五矿资本控股有限公司
作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属
企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八条
第（一）项的规定。
（4）发行人与战略投资者进行战略合作的主要内容
    根据发行人与五矿资本控股有限公司于 2019 年 6 月 28 日签署的《战略合作
备忘录》，主要内容如下：
    1）双方在境内外轨道交通行业投资并购活动中利用各自的产业、金融背景
展开战略合作，实现双方在战略投资领域获取优质标的并促进产业升级；
    2）双方在轨道交通等领域展开业务合作，对接轨道交通控制系统全方位的
产品及服务以及境内外矿产资源的运输需求，实现高效运输，实现互利共赢；
    3）双方可凭借广而深的战略性布局和绝对领先的行业地位，在海外业务等
更广领域扩大合作，推动双方合作再上新台阶。
（5）关联关系
   经核查，五矿资本控股有限公司与发行人、联席主承销商之间不存在关联关
系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
   根据五矿资本控股有限公司书面承诺，其以自有资金参与认购。经核查五矿

                                    46
资本控股有限公司最近一个年度及最近一期经审计的财务报告，五矿资本控股有
限公司流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。


19、新华人寿保险股份有限公司
（1）基本情况
                新华人寿保险股份有限公      统一社会代码
企业名称                                                   911100001000238753
                司                          /注册号

类型            其他股份有限公司(上市)      法定代表人     万峰

注册资本        311,954.66 万元人民币       成立日期       1996-09-28

住所            北京市延庆区湖南东路 1 号

营业期限自      1996-09-28                  营业期限至     无固定期限

                人民币、外币的人身保险（包托各类人寿保险、健康保险、意外伤害保

                险）；为境内外的保险机构代理保险、检验、理赔；保险咨询；依照有关

经营范围        法规从事资金运用。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法

                须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得

                从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

                香港中央结算（代理人）有限公司，中央汇金投资有限责任公司，中国

                宝武钢铁集团有限公司，中国证券金融股份有限公司，中央汇金资产管

股东            理有限责任公司，香港中央结算（代理人）有限公司（陆股通），北京市

                太极华青信息系统有限公司，全国社保基金一一二组合，大成基金-农业

                银行-大成中证金融资产管理计划，全国社保基金一零七组合等

主要人员        黎宗剑（代行董事长职务）

（2）实际控制人和控股股东
      经核查，截至 2019 年 3 月 31 日，新华人寿保险股份有限公司（以下简称“新
华保险”）不存在实际控制人，其第一大股东为香港中央结算(代理人)有限公司，
前十大股东及相关持股情况如下表所示：
                                                           持股比例
 排名                        股东名称                                    股本性质
                                                              (%)
  1      香港中央结算(代理人)有限公司                        33.14      H 股流通股
  2      中央汇金投资有限责任公司                            31.34      A 股流通股
  3      中国宝武钢铁集团有限公司                            12.09      A 股流通股

                                         47
   4   中国证券金融股份有限公司                              2.99      A 股流通股
   5   中央汇金资产管理有限责任公司                          0.91      A 股流通股
   6   香港中央结算有限公司(陆股通)                          0.80      A 股流通股
   7   北京市太极华青信息系统有限公司                        0.58      A 股流通股
   8   全国社保基金一一二组合                                0.36      A 股流通股
   9   大成基金-农业银行-大成中证金融资产管理计划            0.28      A 股流通股
  10   全国社保基金一零七组合                                0.27      A 股流通股
       合    计                                             82.76
（3）战略配售资格
   根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，新华保险作为具有长期
投资意愿的大型保险公司，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合
《业务指引》第八条第（二）项的规定。
（4）关联关系
   经核查，新华保险与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。
（5）参与战略配售的认购资金来源
   根据新华保险书面承诺，其用于参与本次战略配售的资金均为其自有资金。
经核查，新华保险最近一个年度经审计的财务报告，截至 2018 年年度末，公司
拥有货币资金 89.45 亿元，能够覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。


20、中国人寿保险股份有限公司
（1）基本情况
                中国人寿保险股份有限公     统一社会代码
企业名称                                                  9110000071092841XX
                司                         /注册号

                股份有限公司(上市、国有
类型                                       法定代表人     王滨
                控股)

注册资本        2,826,470.5 万元人民币     成立日期       2003-06-30

住所            北京市西城区金融大街１６号

营业期限自      2003-06-30                 营业期限至     无固定期限

                人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务；人身保险的

                再保险业务；国家法律、法规允许或国务院批准的资金运用业务；各类
经营范围
                人身保险服务、咨询和代理业务；证券投资基金销售业务；国家保险监

                督管理部门批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活


                                          48
                动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活

                动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

                中国人寿保险（集团）公司(68.37%)
股东
                其他公众股东（31.63%）

                王滨（董事长）、苏恒轩（董事、总裁）、徐海峰（董事）、袁长清（董事）、

                刘慧敏（董事）、尹兆君（董事）、张祖同（独立董事）、白杰克（独立董
主要人员
                事）、汤欣（独立董事）、梁爱诗（独立董事）、贾玉增（监事会主席）、

                罗朝晖（监事）、唐勇（监事）、宋平（监事）、黄辛（监事）

（2）实际控制人和控股股东




    经核查，截至 2019 年 3 月 31 日，中国人寿保险（集团）公司持有中国人寿
保险股份有限公司 68.37%的股权，中国人寿保险（集团）公司为中国人寿保险
股份有限公司控股股东。中华人民共和国财政部持有中国人寿保险（集团）公司
100%的股权，中华人民共和国财政部为中国人寿保险股份有限公司实际控制人。
（3）战略配售资格
    根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，中国人寿保险股份有限
公司作为具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业，具有参与发行人首次
公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八条第（二）项的规定。
（4）关联关系
   经核查，中国人寿保险股份有限公司与发行人、联席主承销商之间不存在关
联关系。
（5）参与战略配售的认购资金来源
   根据中国人寿保险股份有限公司书面承诺，其用于参与本次战略配售的资金
均为其自有资金。经核查中国人寿保险股份有限公司最近一个年度及最近一期经


                                         49
审计的财务报告，中国人寿保险股份有限公司流动资金足以覆盖其与发行人签署
的战略配售协议的认购资金。


21、博时科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（管理人：博时
基金管理有限公司）
（1）基本情况
                                                         统一社会代码
企业名称             博时基金管理有限公司                                     91440300710922202N
                                                         /注册号

类型                 有限责任公司                        法定代表人           张光华

注册资本             25,000 万元人民币                   成立日期             1998-07-13

住所                 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层

营业期限自           1998-07-13                          营业期限至           2048-07-13

                     一般经营项目是：许可经营项目是：基金募集；基金销售；资产管理；
经营范围
                     中国证监会许可的其他业务。

                     招商证券股份有限公司、中国长城资产管理股份有限公司、上海汇华实

股东                 业有限公司、上海盛业股权投资基金有限公司、天津港(集团)有限公司、

                     广厦建设集团有限责任公司

                     董事长：张光华
主要人员
                     总经理、董事：江向阳

（2）实际控制人和控股股东
    经核查，截至本核查报告出具之日，博时基金管理有限公司第一大股东为招
商证券股份有限公司，其持有博时基金管理有限公司 49%股权，但无法对博时基
金管理有限公司实施控制，因此博时基金管理有限公司无控股股东、实际控制人。
博时基金管理有限公司股权结构如下所示：

    招商证券股份有    中国长城资产管   上海汇华实业有    天津港（集团）   上海盛业股权投   广厦建设集团有
        限公司        理股份有限公司       限公司          有限公司       资基金有限公司     限责任公司

             49%              25%              12%                  6%             6%               2%


                                             博时基金管理有限公司


（3）战略配售资格
   博时基金管理有限公司将以其管理的“博时科创主题 3 年封闭运作灵活配置

                                                        50
混合型证券投资基金”作为本次战略配售的投资主体，根据《业务指引》第二章
关于“战略投资者”的规定，其符合以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资
战略配售股票，且以封闭方式运作的证券投资基金，具有参与发行人首次公开发
行战略配售的资格，符合《业务指引》第八条第（三）项的规定。
（4）关联关系
   经核查，博时基金管理有限公司与发行人、联席主承销商之间不存在关联关
系。
（5）参与战略配售的认购资金来源
    博时基金管理有限公司将以其管理的“博时科创主题 3 年封闭运作灵活配置
混合型证券投资基金”参与本次战略配售，经核查该基金 2019 年 6 月 28 日公告，
截至 2019 年 6 月 28 日基金资产净值为 996,787,785.37 元，能够覆盖其与发行人
签署的战略配售协议的认购资金。


22、华夏 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（管理人：
华夏基金管理有限公司）
（1）基本情况
                                          统一社会代码
 企业名称       华夏基金管理有限公司                     911100006336940653
                                          /注册号

 类型           有限责任公司(中外合资)    法定代表人     杨明辉

 注册资本       23,800 万元人民币         成立日期       1998-04-09

 住所           北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

 营业期限自     1998-04-09                营业期限至     无固定期限

                （一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户

 经营范围       资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。（依法须经批准的项

                目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

                中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ， POWER CORPORATION OF CANADA ，
 股东
                MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION，天津海鹏科技咨询有限公司

 主要人员       杨明辉（董事长）

（2）实际控制人和控股股东


                                         51
      经核查，截至本核查报告出具之日，华夏基金管理有限公司（以下简称“华
夏基金”）的实际控制人和控股股东为中信证券股份有限公司，其余持股股东分
别 为 POWER CORPORATION OF CANADA 、 MACKENZIE FINANCIAL
CORPORATION 和天津海鹏科技咨询有限公司。具体出资额及出资比例如下表
所示：
 排名                 股东名称               出资额（万元）      出资比例
   1      中信证券股份有限公司                       14,893.60       62.20%
          POWER CORPORATION OF
  2                                                   3,308.20      13.90%
          CANADA
          MACKENZIE FINANCIAL
  3                                                   3,308.20      13.90%
          CORPORATION
  4       天津海鹏科技咨询有限公司                    2,380.00      10.00%
                      合    计                       23,890.00     100.00%
（3）战略配售资格
      华夏基金将以其管理的“华夏 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投
资基金（LOF）”作为本次战略配售的投资主体，根据《业务指引》第二章关于“战
略投资者”的规定，其符合以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配
售股票，且以封闭方式运作的证券投资基金，具有参与发行人首次公开发行战略
配售的资格，符合《业务指引》第八条第（三）项的规定。
（4）关联关系
      本次发行的联席主承销商中信证券持有华夏基金 62.20%的股份，是华夏基金
的控股股东。经核查，除中信证券外，华夏基金与发行人或其他联席主承销商之
间不存在关联关系。
（5）参与战略配售的认购资金来源
      华夏基金将以其管理的“华夏 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投
资基金（LOF）”参与本次战略配售，经核查该基金 2019 年第一季度报告，截至
2019 年第一季度末基金资产净值为 11,808,409,365.93 元，能够覆盖其与发行人
签署的战略配售协议的认购资金。


23、中国通号专项资管计划
（1）基本情况




                                     52
                                                            参与比例上
                                   募集资金    参与认购
            实际支配                                        限（占 A 股
具体名称               设立时间      规模      规模上限                   管理人
              主体                                          发行规模比
                                   （万元）    （万元）
                                                                例）
丰众 1 号
                                      11,100       11,100    1.7383%
资管计划
丰众 2 号
                                      26,258       26,258    4.1122%
资管计划
丰众 3 号              2019 年 5
            中金公司                  20,100       20,100    3.1478%      中金公司
资管计划                月 22 日
丰众 4 号
                                       1,190         952     0.1491%
资管计划
丰众 5 号
                                       6,805        5,444    0.8526%
资管计划
             合计                     65,453       63,854    10.0000%

    注 1：丰众 1 号至 3 号为权益类资管计划，其募集资金的 100%用于参与本次战略配售；
丰众 4 号及 5 号为混合类资管计划，其募集资金的 80%用于参与认购，即用于支付本次战
略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣金和相关税费后，实际投资
于权益类资产的比例低于 80%，符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相
关法律法规的要求。
    注 2：参与比例上限根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》第十九条
“发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。前
述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的 10%”予以测算。

    参与人姓名、职务与比例请见附件。
（2）设立情况
    本次配售共设立五个专项资管计划：中金公司丰众 1 号员工参与科创板战略
配售集合资产管理计划（即“丰众 1 号资管计划”）、中金公司丰众 2 号员工参与
科创板战略配售集合资产管理计划（即“丰众 2 号资管计划”）、中金公司丰众 3
号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（即“丰众 3 号资管计划”）、中金
公司丰众 4 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（即“丰众 4 号资管计
划”）、中金公司丰众 5 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（即“丰众
5 号资管计划”），前述合称“中国通号专项资管计划”。
    上述专项资管计划已于 2019 年 5 月 22 日依法完成中国证券投资基金业协会
的备案。
（3）实际支配主体
    中国通号专项资管计划的实际支配主体为中金公司。


                                        53
（4）战略配售资格
   根据发行人提供的资料及确认，并经核查，中国通号专项资管计划均系为本
次战略配售之目的设立，符合《业务指引》第八条第（五）项的规定，且均已按
照适用法律法规的要求完成备案程序；中国通号专项资管计划的份额持有人均为
发行人的高级管理人员或核心员工，中国通号专项资管计划均属于“发行人的高
级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划”。
（5）参与战略配售的认购资金来源
   中国通号专项资产管理计划为专项资产管理计划，根据参与人员的书面承诺，
参与人员认购资金均为自有资金。


24、中国中投证券有限责任公司（参与跟投的保荐机构相关子公司）
（1）基本情况
                中国中投证券有限责任公          统一社会代码
企业名称                                                       91440300779891627F
                司                              /注册号

类型            有限责任公司                    法定代表人     高涛

注册资本        800,000 万元人民币              成立日期       2005-9-28

                深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第
住所
                04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

营业期限自      2005-09-28                      营业期限至     2055-09-28

                证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

经营范围        证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期

                货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。

股东            中金公司 100%持股

                董事：高涛（董事长）、胡长生（副董事长）、毕明建、楚钢、黄劲峰、

                徐翌成、刘俊海（独立董事）、伍利娜（独立董事）
主要人员
                监事：任春伟（监事长）、付朝阳、朱强

                主要高管：胡长生（总裁）

（2）控股股东和实际控制人
    经核查，中投证券系保荐机构中金公司的全资子公司。截至本核查报告出具


                                           54
之日，中金公司第一大股东中央汇金投资有限责任公司（以下简称“中央汇金公
司”）直接持有中金公司约 46.2%的股权，同时，中央汇金的下属子公司中国建
银投资有限责任公司、建投投资有限责任公司、中国投资咨询有限责任公司各持
有中金公司约 0.02%的股权。中央汇金为中国投资有限责任公司的全资子公司，
中央汇金根据国务院授权，对国有重点金融企业进行股权投资，以出资额为限代
表国家依法对国有重点金融企业行使出资人权利和履行出资人义务，实现国有金
融资产保值增值。
（3）战略配售资格
   中投证券作为保荐机构（牵头主承销商）中金公司的全资子公司，为参与跟
投的保荐机构相关子公司，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合
《业务指引》第三章关于“保荐机构相关子公司跟投”的相关规定。
（4）关联关系
   经核查，中投证券系中金公司的全资子公司。截至 2019 年 5 月 31 日，保荐
机构（主承销商）中金公司通过中金佳成间接持有发行人 2,607.00 万股内资股，
持股比例为 0.297%。中金公司所属投资平台中金佳成投资管理有限公司为发行
人发起设立股东之一，持有发行人股份依据其自身独立投资研究决策，与本次项
目保荐并无关联。截至 2019 年 5 月 31 日，中金公司及下属子公司合计持有发行
人的股份约占其股份总数的 0.297%。
   除上述事宜外，中金公司、中投证券与发行人不存在其他关联关系。中投证
券与其他联席主承销商与之间不存在关联关系。
（5）参与战略配售的认购资金来源
   保荐机构（牵头主承销商）核查了中投证券提供的最近一个年度的审计报告
及最近一期的财务报告，中投证券的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配
售协议的认购资金；同时，中投证券出具承诺，中投证券用于缴纳本次战略配售
的资金为其自有资金。


（三）战略投资者战略配售协议
    发行人、联席主承销商与本次发行战略配售投资者分别签署了参与此次发行
的战略投资者战略配售协议，约定了申购款项、缴款时间及退款安排、锁定期限、


                                    55
保密义务、违约责任等内容。
       发行人、联席主承销商与本次发行战略配售投资者分别签署的战略投资者战
略配售协议的内容不存在违反《中华人民共和国合同法》等法律、法规和规范性
文件规定的情形，内容合法、有效。


（四）战略合作备忘录
     根据发行人与下表所列战略投资者分别于 2019 年 6 月 28 日签署的《战略合
作备忘录》，发行人与该等战略投资者拟在下表所列的合作领域内开展战略合作：
序号         战略投资者                                  合作领域

                                1）依托国新投资有限公司在交通、建筑、能源等多个领域的央企股

                                权运营优势，协助中国通号开展业务协同和资源整合，助力轨道交通
                                信号系统产品的应用拓展和市场营销；
 1         国新投资有限公司
                                2）发挥国新投资有限公司在央企科技创新领域的行业研究和投资经
                                验，在产业战略、行业并购、技术研发等方面开展投后赋能，并协同

                                开展中国通号的市值管理工作。

                                1）中国铁路投资有限公司为中国国家铁路集团有限公司的全资子公

                                司，其以铁路客货运输服务为主业，作为中国通号的第一大客户，将
                                通过本次战略配售强化与中国通号的长期战略合作；

                                2）中国通号凭借在轨道交通控制系统行业绝对领先的行业地位，可
                                以为中国国家铁路集团有限公司及中国铁路投资有限公司提供最为

 2       中国铁路投资有限公司   优质的轨道交通控制系统产品及服务，并在先进轨道交通控制系统及
                                关键技术、轨道交通智能综合运维系统及技术以及轨道交通智能建造

                                技术等领域开展合作；
                                3）中国国家铁路集团有限公司凭借广而深的战略性布局和绝对领先

                                的行业地位，还将与发行人在海外业务等更广领域扩大合作，推动双
                                方合作再上新台阶。

                                国机资本控股有限公司与中国通号在高端装备的研发、制造与销售方

                                面具有广阔的合作空间。
 3       国机资本控股有限公司   在中国高铁走出去、一带一路的战略指引和政策支持下，中国通号国

                                际化战略将迎来高速发展的良好机遇，双方在海外并购等方面亦有良
                                好的合作前景

                                推动中国电子科技集团有限公司相关成员单位与中国通号在电子元

         中电电子信息产业投资   器件等采购，列控及信号系统中高端芯片、相关电子电气元件等领域
 4       基金（天津）合伙企业   技术创新合作、业务合作等方面建立合作关系，形成业务协同。
             （有限合伙）       双方探索共同发起设立高端装备制造产业投资基金，对轨道交通控制
                                系统产业链优质企业进行投资并购。


                                               56
序号       战略投资者                                     合作领域

                              1）支持广东省内铁路交通控制信息系统建设；
       广东恒健资本管理有限
 5                            2）铁路交通控制信息系统等先进智能制造项目落户广东；
               公司
                              3）资本市场领域合作。

                              1）湖南轨道交通项目投资，包括：国铁干线、城际铁路、磁浮交通
       湖南轨道交通控股集团   及其他轨道配套产业建设项目；
 6
             有限公司         2）轨道交通装备制造项目的落地，如铁路与城市轨道交通电力电气
                              化系统集成项目等。

                              中国通号长期积极支持山东省高铁建设与发展，在济青高铁、鲁南高

                              铁、潍莱高铁等项目建设中积极发挥作用。2018 年 4 月 22 日，由中
                              国通号牵头的联合体中标鲁南高铁日照至临沂段和临沂至曲阜段“四
       山东铁路发展基金有限
 7                            电”系统集成及相关工程，中国通号将负责全线通信、信号、信息等
               公司
                              专业的系统集成、工程施工及系统调试等工作，为鲁南高铁装备世界

                              领先的 CTCS-3 级高速铁路列车运行控制系统。随着后续山东省高铁
                              建设工作的全面铺开，双方的合作前景更加广阔。

                              1）铁路通信信号领域科技创新类企业的股权投资与并购：双方拟就

                              该领域的企业共同开展价值投资的合作，国铁建信发挥金融资本运作
                              及铁路入口的优势，中国通号主要发挥专业的优势，协同将投资价值

                              最大化；
                              2）城际、市际铁路 PPP（政府和社会资本合作）项目的股权投资及

       国铁(天津)股权投资合   EPC（工程总承包）业务合作：拟和中国通号就两类铁路里涉及中国
 8
         伙企业(有限合伙)     铁路总公司出资、整合社会资本的 PPP 项目，或 EPC 项目开展合作，

                              共同探索和创新两类铁路项目的投资合作新模式；
                              3）高铁产业园项目的投资合作及科技研发、中试基地等建设和运营：

                              目前国铁建信正筹建首个高铁化工产业园，拟与中国通号也合作共建
                              高铁通信信号产业园，吸引相关企业入驻，对入园企业开展股权投资

                              扶持，并匹配优惠的产业政策，给予铁路市场业务拓展的支持。

                              1）工程建设施工服务合作；

 9     中国铁建股份有限公司   2）轨道交通通信技术合作；
                              3）高端装备制造合作。

                              1）双方在境内外交通行业投资并购活动中利用各自的产业背景展开

                              战略合作，实现双方在战略投资领域获取优质投资机会并促进产业升
                              级；

       中远海运发展股份有限   2）双方在港口及轨道交通运输方面开展战略合作，形成业务协同，
 10
               公司           促进产融结合，优化商业模式；

                              3）双方推动形成核心的产业集群，以市场化机制，差异化优势，整
                              合产业链资源，共同打造具有国际影响力和竞争力的世界一流民族品

                              牌。


                                            57
序号       战略投资者                                    合作领域

                              1）中国电力建设股份有限公司将发挥投资、设计、施工、管理和运

                              营优势，中国通号将发挥在轨道交通行业领先的技术、产业和市场优
                              势，实现优势互补，资源共享，强强联合，共同发展；
       中国电力建设股份有限
 11                           2）双方在智慧城市、地铁、有轨电车、城际铁路、交通枢纽、海外
               公司
                              工程及其他基础设施建设等方面展开全方面战略合作；

                              3）双方在资本运营、技术研发、深化改革、产业链延伸等方面深化
                              合作内容，提升合作价值，更好地承担国家使命，落实国家战略。

                              中信兴业主营实业投资、国内贸易（除专项规定）和信息咨询服务，
                              其将作为中信集团与中国通号战略合作的平台，在前期已有业务合作

                              的基础上，继续延伸，探讨在国内轨道交通领域的合作机会。
                              中信集团与中国通号有着悠久良好的合作历史，2008 年 7 月中信集

                              团子公司中信国际合作公司与中国通号签署合作协议，共同合作重庆
                              轨道交通一号线信号系统项目。中信国际合作公司作为进口代理，负

                              责国外货物的进口工作，该项目工期 2 年，于 2011 年 7 月 28 日正式
                              开通试运营。

                              中信兴业与中国通号双方将把握“一带一路”国家战略带来的发展机
                              遇，共同拓展“一带一路”沿线国家市场发展空间。以中信集团的“一

                              带一路”海外项目为合作切入点，在轨道交通控制系统、工程建设、
       中信兴业投资集团有限
 12                           金融服务等领域开展合作，双方将探讨、实践通过合资合作、设立并
               公司
                              购基金等方式共同开展海外项目建设。中信集团和中国通号各自发挥
                              海外工程建设领域专业、技术、资源、市场等优势，通过双方合作推

                              动产品和服务向价值链高端移动，提升各方的核心竞争力，稳固各方
                              在自身优势领域内的领先地位。

                              同时，中信集团下属金融机构具有综合金融平台服务优势，将为中国
                              通号提供优质的综合金融服务，支持中国通号努力建设成为世界一流

                              的企业集团。在合作业务积极推进过程中，中国通号可以将中信集团
                              下属金融机构，包括中信银行、中信证券、中信信托、信诚人寿等作

                              为金融服务的合作伙伴。中信集团将充分发挥自身综合金融平台服务
                              优势，为中国通号提供各类金融服务，如集团综合授信、本外币结算、

                              境内外投融资服务、兼并收购等方面的合作。

                              1）共同组建山地轨道交通研究院；
                              2）共同在山地轨道交通、市域铁路相关领域通过多种方式展开合作，

                              立足四川并共同开拓全国及海外市场；
       四川交投创新投资发展
 13                           3）利用中国通号在轨道信号控制系统的技术优势，支持四川省内首
             有限公司
                              条山地轨道交通旅游扶贫项目；
                              4）共同就智慧城市、工程总承包及 PPP 项目等开展市场调研，积极

                              谋求合作。



                                             58
序号       战略投资者                                   合作领域

                              1）四川成渝高速公路股份有限公司是中国西部唯一一家同时在上海

                              证券交易所与香港联交所挂牌上市的 A+H 股大型交通基础建设类企
                              业。公司拥有高效、专业的资本运作团队，依托境内外融资平台优势，

                              形成了较为完整的金融生态圈，业务范围涵盖产业基金、并购基金、
                              融资租赁、信托、银行等细分业态。未来，双方在轨道交通技术创新

                              等领域的投资项目将加大合作力度，结合四川成渝高速公路股份有限
                              公司的资本优势、平台优势，帮助中国通号实现相关产业在西部地区

                              的整合，促进智力资源与资本平台的融合，前瞻技术与工程实践的融
       四川成渝高速公路股份   合，科技成果与产业转化的融合。
 14
             有限公司         2）四川成渝高速公路股份有限公司立足于西南地区，坚持实施与主
                              业高度相关的多元化发展战略，着力打造以收费路桥板块为基础，金

                              融投资、城市运营、能源投资、交旅文教为增长点的“五大板块”。在
                              金融板块，先后成立了融资租赁公司、四川众信资产管理有限公司、
                              成渝建信基金、信成香港投资有限公司重点金融企业，将为中国通号
                              在西南地区乃至境外的投融资业务、贸易业务，相关产业股权投资等

                              领域提供专业意见，促进产融结合发展。
                              3）四川成渝高速公路股份有限公司在西南地区具有较强的资源优势，

                              未来可帮助中国通号进一步拓展西南地区的城轨市场业务。

                              1）上海国际集团资产管理有限公司自成立以来，有近三十年的股权

                              投资历史，共开发投资了上百个涉及金融、地产、高端制造等行业的
                              大中型股权项目，并且作为主要股东，先后发起设立了多家基金和母

                              基金管理公司。未来，双方在技术创新、高端装备制造等领域的投资
                              项目将加大合作力度，利用上海国际集团资产管理有限公司在长三角

                              地区的区域优势，帮助中国通号实现相关产业在长三角地区的整合、
                              收购计划，促进产业与资本的高度融合；

                              2）上海国际集团资产管理有限公司的母公司上海国际集团有限公司
                              立足上海，坚持以市场化、专业化、国际化为导向，积极开展国资运
       上海国际集团资产管理
 15                           营、投资管理和金融要素市场建设，先后协助筹办并投资了上海股权
             有限公司
                              托管交易中心股份有限公司、上海保险交易所股份有限公司、上海票

                              据交易所股份有限公司等地方重点金融企业，将为中国通号在上海的
                              投融资管理、相关产业股权投资等领域提供专业意见，促进产融结合

                              发展；
                              3）在财务融资方面，上海国际集团资产管理有限公司将协调上海国

                              际集团旗下的上海浦东发展银行（及子公司上海信托）和上海农村商
                              业银行，为中国通号在上海的子公司卡斯柯在业务开展中提供信贷、

                              抵押融资、增信等多种形式的资金支持；
                              4）在资本运作方面，上海国际集团资产管理有限公司将协调上海国



                                            59
序号       战略投资者                                    合作领域

                              际集团旗下的国泰君安证券，为中国通号提供包括投资银行、财务顾

                              问等多方面的业务支持，帮助中国通号通过资本市场进一步快速提升
                              市场影响力；

                              5）上海国际集团资产管理有限公司作为控股股东设立了长三角协同
                              优势产业基金、金浦基金、国和基金等一系列股权投资基金，上述基

                              金投资了诸多高端制造领域、芯片领域的优质项目。上海国际集团资
                              产管理有限公司可推动中国通号与上述项目开展产业合作并与之共

                              同探索相关领域的联合投资机会。特别地，中国通号正与上海国际集
                              团资产管理有限公司管理的长三角协同优势产业基金共同调研、投资

                              芯片领域的一系列高性能芯片公司，在 AR 巡检与远程协作领域已经
                              开展具体地投资合作。

                              1）中国通号处于资金密集型行业，中银金融资产投资有限公司将为
                              中国通号长期稳健经营提供各类资金支持，提供综合性金融产品服

                              务。鉴于中银金融资产投资有限公司背靠中国银行股份有限公司，双
                              方通过建立长期战略合作关系，不但参与本次战略配售，还包括后续

                              国家铁路及城际轨道交通建设等业务，以及在国际业务拓展上提供持
                              续的综合金融服务，将积极有效地服务于中国通号业务的国内外拓

                              展，满足其业务发展过程中对营运资金的长期需求。因此，双方将在
                              中国通号后续融资过程中，不断深入双方合作关系，加大境内外资金

                              支持力度；
                              2）中银金融资产投资有限公司、中国通号将在高端装备、通信及信

                              号、工程总承包等领域开展全面业务合作。中银金融资产投资有限公
       中银金融资产投资有限
 16                           司已经在高端装备、建设施工、交通轨道建设等领域布局进行多项长
               公司
                              期投资业务，投资额超过上百亿，双方通过建立战略合作关系，将在
                              上述领域开展有效的资源及业务整合，以实现各自业务板块的优化升

                              级，具体合作进展将逐步深入细化；
                              3）作为响应党中央、国务院“三去一降一补"国家战略部署而设立的

                              实施机构，中银金融资产投资有限公司将积极有效地服务于各类企业
                              的供给侧结构性改革。作为央企，中国通号积极贯彻国家战略部署，

                              积极落实供给侧结构性改革的决策部署，双方建立战略合作关系，切
                              实做好降低国有企业杠杆率工作，中银金融资产投资有限公司的投资

                              将有利于增加中国通号的流动性资金，降低负债水平，优化中国通号
                              的资产负债结构，使中国通号的资本结构更加合理，增强公司的主营

                              业务市场综合竞争力。

                              1）南方电网资本控股有限公司系中国南方电网有限责任公司（以下
       南方电网资本控股有限
 17                           简称“南方电网”）全资子公司。南方电网属中央管理的重点骨干企业，
               公司
                              负责投资、建设和经营管理南方区域电网，服务广东、广西、云南、



                                             60
序号         战略投资者                                   合作领域

                                贵州、海南五省区和港澳地区，列世界 500 强第 110 位，目前推动向

                                智能电网运营商、能源产业价值链整合商转型，与中国通号在智能电
                                网建设运行、电网通信控制技术研发应用、智慧城市建设、轨交电气

                                设备研发、轨道交通电力系统设计集成等领域具有广泛的合作空间。
                                南方电网资本控股有限公司将发挥桥梁作用，积极促成南方电网系统

                                内各单位与中国通号的交流合作以及共同研发，充分发挥南方电网在
                                电力电气、通信信息技术方面的深厚积淀，充分发挥南方电网在南方

                                区域的资源优势，实现共赢；
                                2）南方电网资本控股公司立足能源电力产业价值链，作为南方电网

                                金融控股平台、资本运作平台、孵化发展平台、财务性投资平台，拥
                                有产业基金、融资租赁、商业保理、保险经纪等多个金融牌照，可为

                                中国通号提供设备采购、应收账款管理、保险购买等多方面金融服务，
                                共同发掘、孵化轨道交通电力电气化市场投资机会，促进相关科技成
                                果的产业转化与应用。

                                1）双方在境内外轨道交通行业投资并购活动中利用各自的产业、金

                                融背景展开战略合作，实现双方在战略投资领域获取优质标的并促进
                                产业升级；

                                2）双方在轨道交通等领域展开业务合作，对接轨道交通控制系统全
 18      五矿资本控股有限公司
                                方位的产品及服务以及境内外矿产资源的运输需求，实现高效运输，

                                实现互利共赢；
                                3）双方可凭借广而深的战略性布局和绝对领先的行业地位，在海外

                                业务等更广领域扩大合作，推动双方合作再上新台阶。

      经联席主承销商核查，上述 18 家战略投资者符合“与发行人经营业务具有战
略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业”的选择标准。
（五）合规性意见
       1、本次发行一般战略投资者目前合法存续，分别属于与发行人经营业务具
有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业、具有长期投资意愿的
大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业或者以公开募集
方式设立，主要投资策略包括投资战略配售股票，且以封闭方式运作的证券投资
基金，符合发行人选取战略投资者的标准，同时分别符合《业务指引》第八条第
（一）、（二）、或者（三）项及其他相关法律法规等相关规定，具有参与发行人
首次公开发行战略配售的资格。
       2、中投证券目前合法存续，作为中金公司依法设立的全资子公司，符合发
行人选取战略投资者的标准，同时亦符合《业务指引》第八条第（四）项及其他

                                              61
相关法律法规等相关规定，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格。
    3、中国通号专项资管计划目前合法存续，已完成相关备案程序。符合发行
人选取战略投资者的标准，同时亦符合《业务指引》第八条第（五）项及其他相
关法律法规等相关规定，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格。
    4、 中金公司丰众 1 号至 3 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划的
所有投资者均为符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《证券期货
经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运
作管理规定》等监管要求的合格投资者。该资管计划为权益类资管计划，认购门
槛为 100 万元，成立规模不低于 1,000 万元，符合《关于规范金融机构资产管理
业务的指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货
经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等的监管要求。
    5、 中金公司丰众 4 号至 5 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划的
所有投资者均为符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《证券期货
经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运
作管理规定》等监管要求的合格投资者。该资管计划为混合类资管计划，认购门
槛为 40 万元，成立规模不低于 1,000 万元，符合《关于规范金融机构资产管理
业务的指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货
经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等的监管要求。


四、律师核查意见
    联席主承销商聘请的北京市海问律师事务所经核查后认为：
    （一）本次战略配售已获得必要的授权与批准。
    （二）参与本次战略配售的战略投资者数量和配售股份数量符合《实施办法》
和《业务指引》的相关规定。
    （三）参与本次战略配售的战略投资者符合发行人选取战略投资者的标准，
同时亦符合《业务指引》等相关规定的要求，具有参与发行人本次战略配售的资
格。
    （四）本次战略配售不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形。
    （五）中国通号专项资管计划的实际支配主体为其管理人中金公司，并非发


                                    62
行人的高级管理人员。


五、联席主承销商核查结论
    综上，保荐机构（牵头主承销商）中金公司经核查后认为：本次发行战略投
资者的选取标准、配售资格符合《实施办法》《业务指引》等法律法规规定；本
次发行战略配售投资者符合本次发行战略投资者的选取标准，具备本次发行战略
投资者的配售资格；发行人与保荐机构（牵头主承销商）中金公司向本次发行战
略配售投资者配售股票不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形。
   联席主承销商高盛高华核查中信兴业投资集团有限公司、新华人寿保险股份
有限公司、华夏 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）3
名战略投资者后认为：上述 3 名战略投资者的选取标准、配售资格符合《实施办
法》《业务指引》等法律法规规定；上述 3 名战略投资者符合本次发行战略投资
者的选取标准，具备本次发行战略投资者的配售资格；发行人与高盛高华向上述
3 名战略投资者配售股票不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形。
   联席主承销商中信证券核查上海国际集团资产管理有限公司后认为：该战略
投资者的选取标准、配售资格符合《实施办法》《业务指引》等法律法规规定；
该战略投资者符合本次发行战略投资者的选取标准，具备本次发行战略投资者的
配售资格；发行人与中信证券向该战略投资者配售股票不存在《业务指引》第九
条规定的禁止性情形。
   联席主承销商中银国际证券核查四川成渝高速公路股份有限公司、中银金融
资产投资有限公司、南方电网资本控股有限公司 3 家战略投资者后认为：上述 3
名战略投资者的选取标准、配售资格符合《实施办法》《业务指引》等法律法规
规定；上述 3 名战略投资者符合本次发行战略投资者的选取标准，具备本次发行
战略投资者的配售资格；发行人与中银国际证券向上述 3 名战略投资者配售股票
不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形。
   联席主承销商摩根士丹利华鑫证券核查国机资本控股有限公司、中国铁建股
份有限公司 2 家战略投资者后认为：上述 2 名战略投资者的选取标准、配售资格
符合《实施办法》《业务指引》等法律法规规定；上述 2 名战略投资者符合本次
发行战略投资者的选取标准，具备本次发行战略投资者的配售资格；发行人与摩


                                   63
根士丹利华鑫证券向上述 2 名战略投资者配售股票不存在《业务指引》第九条规
定的禁止性情形。
   联席主承销商天风证券核查中电电子信息产业投资基金（天津）合伙企业（有
限合伙）后认为：该战略投资者的选取标准、配售资格符合《实施办法》《业务
指引》等法律法规规定；该战略投资者符合本次发行战略投资者的选取标准，具
备本次发行战略投资者的配售资格；发行人与天风证券向该战略投资者配售股票
不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形。
   其中《业务指引》第九条规定的禁止性情形为：

    （1）发行人和联席主承销商向战略投资者承诺上市后股价将上涨，或者股
价如未上涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿；

    （2）联席主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售、
返还新股配售经纪佣金等作为条件引入战略投资者；

    （3）发行人上市后认购发行人战略投资者管理的证券投资基金；

    （4）发行人承诺在战略投资者获配股份的限售期内，委任与该战略投资者
存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发行人的高级
管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外；

    （5）除员工持股计划和证券投资基金外，战略投资者使用非自有资金认购
发行人股票，或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售
的情形；

    （6）其他直接或间接进行利益输送的行为。




（以下无正文）




                                  64
附件：中国通号专项资管计划参与人姓名、职务与比例
    以下排名不分先后，在各专项资管计划内部按姓名拼音顺序排列。
    合计 573 名参与人，剔除同一人认购两项产品的情况（单胜认购了丰众 2
号资管计划及丰众 3 号资管计划），实际 572 人参与认购。
                                         是否为
                                                     实际缴款   资管计划份
 序            主要任职的公司名称以      上市公
       姓名                                            金额     额的持有比   参与认购资管计划
 号                及主要职务            司董监
                                                     （万元）       例
                                           高
               中国铁路通信信号上海
 1    陈春海   工程局集团有限公司北        否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
               京分公司：总经理
               1、卡斯柯信号有限公司：
               董事
 2    戴学兵                               否          200        1.8018%    丰众 1 号资管计划
               2、通号交通建设有限公
               司：监事
               通号城市轨道交通技术
 3    邓红元                               否          150        1.3514%    丰众 1 号资管计划
               有限公司：董事
               通号建设集团有限公司：
 4    邓毅                                 否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
               董事
               1、吉首通号腾达项目管
               理有限责任公司：董事、
               总经理
 5    樊峰                                 否          150        1.3514%    丰众 1 号资管计划
               2、吉首通号华泰管廊项
               目管理有限责任公司：董
               事、总经理
               北京全路通信信号研究
 6    付刚     设计院集团有限公司：董      否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
               事
               通号城市轨道交通技术
 7    郭晓明                               否          190        1.7117%    丰众 1 号资管计划
               有限公司：董事、总经理
               通号工程局集团有限公
 8    郭永泉                               否          300        2.7027%    丰众 1 号资管计划
               司：董事
               1、通号（北京）轨道工
               业集团有限公司：董事、
 9    何瑄     总经理                      否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
               2、上海德意达电子电器
               设备有限公司：董事
               通号建设集团有限公司
 10   贺慧潜                               否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
               广州分公司：总经理
               通号城市轨道交通技术
 11   侯旭阳                               否          200        1.8018%    丰众 1 号资管计划
               有限公司：监事
               通号交通建设有限公司
 12   贾恩荣                               否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
               北京分公司：总经理
               通号创新投资有限公司：
 13   江系贵                               否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
               董事
               通号粤港澳（广州）交通
 14   蒋灵明                               否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
               科技有限公司：董事
               上海中铁通信信号国际
 15   蒋新                                 否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
               工程有限公司：总经理
               通号工程局集团有限公
 16   兰庆锁                               否          200        1.8018%    丰众 1 号资管计划
               司：董事
               中国铁路通信信号上海
 17   李宏     工程局集团有限公司广        否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
               州分公司：总经理
               中国铁路通信信号（郑
 18   李凯                                 否          200        1.8018%    丰众 1 号资管计划
               州）中安工程有限公司：


                                                65
                                       是否为
                                                   实际缴款   资管计划份
序            主要任职的公司名称以     上市公
      姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                及主要职务           司董监
                                                   （万元）       例
                                         高
              董事
              通号城市轨道交通技术
19   李群                                否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              有限公司：董事
              西安铁路信号有限责任
20   李笑冰                              否          150        1.3514%    丰众 1 号资管计划
              公司：总经理
              通号交通建设有限公司：
21   李旭                                否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              董事
              通号（西安）轨道交通工
22   李亚洪                              否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              业集团有限公司：监事
              通号通信信息集团有限
23   李祖齐                              否          140        1.2613%    丰众 1 号资管计划
              公司：董事
              通号（长沙）轨道交通控
24   梁中武                              否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              制技术有限公司：董事
              中国铁路通信信号上海
25   刘犇     工程局集团有限公司：监     否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              事
              通号工程局集团电气工
26   刘东                                否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              程有限公司：总经理
              贺州通号装配式建筑有
27   刘丰收                              否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              限公司：董事
              通号智慧城市研究设计
28   刘佳欣                              否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              院有限公司：董事
              通号（北京）招标有限公
29   刘剑峰                              否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              司：总经理
              西安铁路信号有限责任
30   刘杰                                否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              公司：董事
              通号电缆集团有限公司：
31   刘雅红                              否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              监事
              通号轨道车辆有限公司：
32   刘杨琪                              否          130        1.1712%    丰众 1 号资管计划
              董事、总经理
              通号河北投资有限公司：
33   刘迎军                              否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              董事、总经理
              贺州通号装配式建筑有
34   罗辉                                否          250        2.2523%    丰众 1 号资管计划
              限公司：董事
              通号建设集团有限公司：
35   罗喜元                              否          120        1.0811%    丰众 1 号资管计划
              董事
              通号（郑州）电气化局有
36   马红林                              否          300        2.7027%    丰众 1 号资管计划
              限公司：董事
              1、通号创新投资有限公
              司：董事
              2、通号（郑州）电气化
37   孟乐平   局有限公司：董事           否          200        1.8018%    丰众 1 号资管计划
              3、通号（长沙）轨道交
              通控制技术有限公司：董
              事
              通号建设集团有限公司：
38   莫燕玲                              否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              监事
              天津铁路信号有限责任
39   彭举                                否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              公司：总经理
              通号创新投资有限公司：
40   邱巍                                否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              监事
              天津铁路信号有限责任
41   申春林                              否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              公司：董事
42   时昌雍   通号工程局集团城建工       否          200        1.8018%    丰众 1 号资管计划


                                              66
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序            主要任职的公司名称以      上市公
      姓名                                            金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                及主要职务            司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
              程有限公司：董事、总经
              理
              通号（西安）轨道交通工
43   宋志     业集团有限公司：董事、      否          200        1.8018%    丰众 1 号资管计划
              总经理
              通号轨道车辆有限公司：
44   粟明                                 否          300        2.7027%    丰众 1 号资管计划
              董事
              通号通信信息集团上海
45   孙怀                                 否          200        1.8018%    丰众 1 号资管计划
              有限公司：监事
              1、通号建设集团有限公
              司湖南分公司：总经理
46   孙利民   2、通号创新（铜仁）开       否          250        2.2523%    丰众 1 号资管计划
              发有限公司：董事、总经
              理
              中国铁路通信信号上海
47   孙勇     工程局集团有限公司：董      否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              事
              通号建设集团有限公司：
48   唐峰                                 否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              董事
              通号（西安）轨道交通工
49   田海燕                               否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              业集团有限公司：董事
              1、中国铁路通信信号上
              海工程局集团有限公司：
50   万宝华   董事                        否          200        1.8018%    丰众 1 号资管计划
              2、卡斯柯信号有限公司：
              董事
              通号国际控股有限公司：
51   王明志                               否          200        1.8018%    丰众 1 号资管计划
              董事
              中国铁路通信信号上海
52   王印     工程局集团有限公司：监      否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              事
              上海中铁通信信号测试
53   王志元                               否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              有限公司：董事
              北京全路通信信号研究
54   吴镝     设计院集团有限公司：监      否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              事
              1、通号建设贵州工程有
              限公司：董事
55   夏早进                               否          250        2.2523%    丰众 1 号资管计划
              2、长沙市建筑设计院有
              限责任公司：董事
              通号（长沙）轨道交通控
56   肖勇                                 否          150        1.3514%    丰众 1 号资管计划
              制技术有限公司：董事
              中国铁路通信信号上海
57   谢德胜   工程局集团有限公司济        否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              南分公司：总经理
              中国铁路通信信号上海
58   徐豪杰   工程局集团有限公司武        否          200        1.8018%    丰众 1 号资管计划
              汉分公司：总经理
              中国铁路通信信号上海
59   徐红阳   工程局集团有限公司：董      否          200        1.8018%    丰众 1 号资管计划
              事、总经理
              卡斯柯信号有限公司：董
60   杨海东                               否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              事、总经理
61   杨志     卡斯柯信号（北京）有限      否          120        1.0811%    丰众 1 号资管计划


                                               67
                                       是否为
                                                   实际缴款   资管计划份
序            主要任职的公司名称以     上市公
      姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                及主要职务           司董监
                                                   （万元）       例
                                         高
              公司：总经理
              上海铁路通信有限公司：
62   腰林汉                              否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              总经理
              1、通号建设集团有限公
              司：董事
63   叶正兵                              否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              2、通号建设集团贵州工
              程有限公司：董事
              1、通号（北京）轨道工
              业集团有限公司：董事
64   袁福祥                              否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              2、上海德意达电子电器
              设备有限公司：董事
              通号（郑州）电气化局有
65   臧国富                              否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              限公司：监事
              中国铁路通信信号上海
66   张旺平 工程局集团有限公司：董       否          200        1.8018%    丰众 1 号资管计划
              事
              上海中铁通信信号测试
67   张振刚                              否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              有限公司：董事
              通号物资集团有限公司：
68   赵明广                              否          150        1.3514%    丰众 1 号资管计划
              监事
              通号工程局集团有限公
69   赵卫中                              否          200        1.8018%    丰众 1 号资管计划
              司：董事
              上海中铁通信信号测试
70   赵晓蓉                              否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              有限公司：董事
              沈阳铁路信号有限责任
71   赵旋                                否          200        1.8018%    丰众 1 号资管计划
              公司：董事
              1、通号工程局集团有限
              公司：监事
72   周洪军                              否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              2、通号工程局集团有限
              公司北京分公司：总经理
              上海中铁通信信号测试
73   周建军                              否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              有限公司：董事
              中国铁路通信信号上海
74   周娜     工程局集团有限公司青       否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              岛分公司：总经理
              上海新海信通信息技术
75   周荣生                              否          150        1.3514%    丰众 1 号资管计划
              有限公司：董事
              上海新海信通信息技术
76   周鑫                                否          150        1.3514%    丰众 1 号资管计划
              有限公司：董事
              上海新海信通信息技术
77   朱明                                否          200        1.8018%    丰众 1 号资管计划
              有限公司：董事、总经理
              1、上海铁路通信有限公
              司：董事
78   朱秋林                              否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              2、上海德意达电子电器
              设备有限公司：董事
              中国铁路通信信号上海
79   朱小亚 工程局集团有限公司西         否          100        0.9009%    丰众 1 号资管计划
              安分公司：总经理
            丰众 1 号资管计划小计                   11,100    100.0000%
              中国铁路通信信号股份
80   白俊明 有限公司总部人力资源         否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
              部一级主管
              北京全路通信信号研究
81   蔡菁华                              否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
              设计院集团有限公司设


                                              68
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               计岗
               通号建设集团有限公司
82    蔡文胜                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               安全总监
               中国铁路通信信号股份
83    蔡振宁   有限公司总部办公室一       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               级主管
               北京铁路信号有限公司
84    常建军                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               高级工程师
               通号（郑州）电气化局有
85    畅洪亮   限公司副总经理、总工程     否          200        0.7617%    丰众 2 号资管计划
               师
               通号（长沙）轨道交通控
86    陈百育   制技术有限公司工程管       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               理中心经济管理部部长
               北京全路通信信号研究
87    陈亮     设计院集团有限公司经       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               营部部长
               通号（西安）轨道交通工
88    陈伟     业集团有限公司人力资       否          200        0.7617%    丰众 2 号资管计划
               源部部长
               卡斯柯信号有限公司职
89    陈宣                                否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               员
               北京全路通信信号研究
90    陈志强   设计院集团有限公司总       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               工程师
               卡斯柯信号有限公司运
91    成燚                                否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               营总监助理
               北京全路通信信号研究
92    程光红   设计院集团有限公司研       否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               发岗
               北京全路通信信号研究
93    崔佳诺   设计院集团有限公司安       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               控院副院长
               成都铁路通信设备有限
94    代国林                              否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               责任公司总会计师
               北京全路通信信号研究
95    单胜     设计院集团有限公司生       否          150        0.5713%    丰众 2 号资管计划
               产部副部长
               中国铁路通信信号股份
96    单苏     有限公司总部办公室董       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               事会工作处处长
               北京全路通信信号研究
97    丁琳     设计院集团有限公司综       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               合岗
               北京全路通信信号研究
98    丁跃伟   设计院集团有限公司市       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               场处副处长
               北京全路通信信号研究
99    丁治敏   设计院集团有限公司产       否          200        0.7617%    丰众 2 号资管计划
               品应用技术岗
               卡斯柯信号有限公司采
100   董建华                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               购物流副总监
               中国铁路通信信号上海
101   董君武                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               工程局集团有限公司武


                                               69
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               汉分公司副总经理
               中国铁路通信信号上海
               工程局集团有限公司济
102   董绍国                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               南分公司党委副书记、副
               总经理、工会主席
               通号（西安）轨道交通工
103   段林浩   业集团有限公司办公室       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               主任副主任（主持工作）
               中国铁路通信信号上海
104   范景祥   工程局集团有限公司工       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               程物资部部长
               卡斯柯信号有限公司职
105   费振豪                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               员
               北京全路通信信号研究
106   冯源     设计院集团有限公司市       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               场推广岗
               中国铁路通信信号股份
107   付常新   有限公司华北区域经营       否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               指挥部总经理
               通号创新浙江建设投资
108   付玉                                否          150        0.5713%    丰众 2 号资管计划
               有限公司项目总工程师
               通号工程局集团有限公
109   傅镭                                否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               司副处长
               通号城市轨道交通技术
110   耿鹏     有限公司研究开发中心       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               副主任
               中国铁路通信信号上海
111   顾建荣   工程局集团有限公司成       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               都分公司副总经理
               北京全路通信信号研究
112   关孟达   设计院集团有限公司市       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               场处处长
               中国铁路通信信号股份
113   郭莉莉   有限公司总部安全质量       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               部一级主管
               中国铁路通信信号股份
114   郭文跃   有限公司总部运营管理       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               部高级主管
               中国铁路通信信号上海
115   何华能   工程局集团有限公司行       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               政办公室主任
               通号（北京）轨道工业集
116   侯福生   团有限公司党委常委、副     否          150        0.5713%    丰众 2 号资管计划
               总经理
               通号城市轨道交通技术
117   侯俭磊   有限公司产品集成中心       否          140        0.5332%    丰众 2 号资管计划
               副主任
               中国铁路通信信号股份
118   胡洪福   有限公司总部运营管理       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               部助勤
               卡斯柯信号有限公司职
119   胡荣华                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               员
               通号（长沙）轨道交通控
120   胡文彬                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               制技术有限公司机电事


                                               70
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               业部总经理
               北京全路通信信号研究
121   黄蔚     设计院集团有限公司副       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               总工程师
               中国铁路通信信号股份
122   黄永明   有限公司总部行政管理       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               中心主任助理
               卡斯柯信号有限公司职
123   季志均                              否          150        0.5713%    丰众 2 号资管计划
               员
               卡斯柯信号有限公司国
124   贾俊明                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               铁运营总监助理
               通号城市轨道交通技术
125   贾晓哲   有限公司项目管理中心       否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               副主任
               通号城市轨道交通技术
               有限公司人力资源部部
126   江坤                                否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               长、党群工作部部长、纪
               检监察审计部部长
               北京国铁华晨通信科技
127   姜麟                                否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               有限公司副总经理
               通号（北京）轨道工业集
128   姜雨馨   团有限公司科技管理部       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               科技管理工程师
               卡斯柯信号有限公司职
129   蒋建金                              否          150        0.5713%    丰众 2 号资管计划
               员
               中国铁路通信信号上海
130   蒋建军   工程局集团有限公司北       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               京分公司副总经理
               卡斯柯信号有限公司职
131   蒋耀东                              否          193        0.7350%    丰众 2 号资管计划
               员
               通号城市轨道交通技术
132   焦凤霞   有限公司系统技术中心       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               副主任
               通号国际控股有限公司
133   晋云功                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               副总经理
               中国铁路通信信号上海
134   靳启飞   工程局集团有限公司副       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               总经理
               中国铁路通信信号上海
135   雷正波   工程局集团有限公司济       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               南分公司总会计师
               通号（长沙）轨道交通控
136   李兵     制技术有限公司地铁四       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               号线项目经理
               中国铁路通信信号上海
137   李成彬   工程局集团有限公司济       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               南分公司副总经理
               中国铁路通信信号上海
               工程局集团有限公司济
138   李传鹏                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               南分公司海外事业部党
               支部书记、总经理
               通号工程局集团机电技
139   李国庆                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               术有限公司副总经理
140   李建军   通号（长沙）轨道交通控     否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划


                                               71
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               制技术有限公司安全质
               量部部长
               通号城市轨道交通技术
141   李磊     有限公司市场经营中心       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               副主任
               北京铁路信号有限公司
142   李然                                否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               营销业务员
               中国铁路通信信号股份
143   李瑞     有限公司总部行政管理       否          200        0.7617%    丰众 2 号资管计划
               中心二级主管
               北京全路通信信号研究
144   李玮     设计院集团有限公司成       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               都分公司副总经理
               上海铁路通信有限公司
145   李文山                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               产品工艺工程师
               通号（西安）轨道交通工
146   李耀嫚   业集团有限公司沈信公       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               司副总经理、总工程师
               中国铁路通信信号上海
147   李毅     工程局集团有限公司济       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               南分公司副总经理
               通号（北京）轨道工业集
148   李岳峰   团有限公司轨道交通技       否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               术研究院研发工程师
               通号工程局集团有限公
149   李长征                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               司北京分公司副总经理
               北京全路通信信号研究
150   李志兵   设计院集团有限公司信       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               号院副总工程师
               通号城市轨道交通技术
151   李智     有限公司产品集成中心       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               车载产品部经理
               北京全路通信信号研究
152   李智宇   设计院集团有限公司基       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               础院院长
               通号（长沙）轨道交通控
153   李主亮   制技术有限公司副总经       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               理
               北京现代通号工程咨询
154   廖军峰                              否          200        0.7617%    丰众 2 号资管计划
               有限公司总经理助理
               通号工程局集团有限公
155   刘光                                否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               司北京分公司副总经理
               通号（西安）轨道交通工
156   刘洪旭   业集团有限公司津信公       否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               司副总经理、总工程师
               中国铁路通信信号股份
157   刘金瑶   有限公司总部党委工作       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               部助理
               通号国际控股有限公司
158   刘亮                                否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               亚大地区部副总经理
               中国铁路通信信号股份
159   刘淼     有限公司系统集成部系       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               统集成部处长
160   刘茜倩   通号工程集团有限公司       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划


                                               72
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               城市轨道交通分公司工
               程管理部技术主管
               北京全路通信信号研究
161   刘新     设计院集团有限公司系       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               统集成岗
               通号（长沙）轨道交通控
162   刘学元   制技术有限公司广坪项       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               目部项目经理
               中国铁路通信信号股份
163   刘玉美   有限公司总部资本运营       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               部高级主管
               中国铁路通信信号股份
164   刘云波   有限公司总部办公室二       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               级主管
               北京全路通信信号研究
165   刘哲     设计院集团有限公司测       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               试室主任
               北京全路通信信号研究
166   刘贞     设计院集团有限公司总       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               工程师
               北京全路通信信号研究
167   娄永梅   设计院集团有限公司设       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               计一所总工程师
               通号（西安）轨道交通工
168   卢智     业集团有限公司工业研       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               究院技术专家
               通号轨道车辆有限公司
169   闾志明                              否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               总体设计师
               卡斯柯信号有限公司国
170   吕很厚                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               铁运营总监
               通号（西安）轨道交通工
171   马继红   业集团有限公司外派沙       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               尔特宝总经理
               北京全路通信信号研究
172   马丽兰   设计院集团有限公司副       否          200        0.7617%    丰众 2 号资管计划
               总工程师
               卡斯柯信号有限公司城
173   满化录                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               轨运营总监
               通号（北京）轨道工业集
174   孟彬     团有限公司经营中心副       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               主任、西南办事处总经理
               通号国际控股有限公司
175   孟晓红                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               市场总监
               北京全路通信信号研究
176   闵征春   设计院集团有限公司成       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               都分公司经理
               中国铁路通信信号上海
177   缪平     工程局集团有限公司北       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               京分公司纪委书记
               中国铁路通信信号上海
178   钮佩华   工程局集团有限公司铁       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               路经营部部长
               卡斯柯信号有限公司职
179   潘雷                                否          180        0.6855%    丰众 2 号资管计划
               员


                                               73
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               通号城市轨道交通技术
180   彭俊玮                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               有限公司产品工程师
               通号（西安）轨道交通工
181   皮立新   业集团有限公司副总经       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               理、质量安全总监
               卡斯柯信号有限公司职
182   钱蔚                                否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               员
               通号（西安）轨道交通工
183   乔美荷   业集团有限公司沈信公       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               司沈阳经营中心副主任
               中国铁路通信信号股份
184   任国华   有限公司华南区域经营       否          150        0.5713%    丰众 2 号资管计划
               指挥部总经理
               北京全路通信信号研究
185   任国桥   设计院集团有限公司研       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               发岗
               中国铁路通信信号股份
186   荣亚清   有限公司系统集成部系       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               统集成部副主任
               中国铁路通信信号股份
187   史广建   有限公司总部办公室投       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               资者关系管理处处长
               中国铁路通信信号股份
188   史晓龙   有限公司总部办公室主       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               管（一级）
               通号通信信息集团有限
               公司通信信息集团董事
189   苏小青   会秘书                     否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               人力资源部（党委干部
               部）部长
               北京全路通信信号研究
190   孙博     设计院集团有限公司系       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               统集成岗
               卡斯柯信号有限公司职
191   孙春荣                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               员
               通号城市轨道交通技术
192   孙晓光   有限公司研究开发中心       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               副主任（主持工作）
               中国铁路通信信号股份
193   孙岩     有限公司总部纪检监察       否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               部综合审理处处长
               通号（北京）轨道工业集
               团有限公司轨道交通技
194   孙志忠                              否          150        0.5713%    丰众 2 号资管计划
               术研究院研发管理部部
               长
               通号建设集团有限公司
195   汤霁锋                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               财务部部长
               通号（北京）轨道工业集
               团有限公司科技管理部
196   滕娜                                否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               科技管理工程师（标准
               化）
               通号城市轨道交通技术
197   田超     有限公司产品集成中心       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               副主任


                                               74
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               通号（北京）轨道工业集
198   田崇峰                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               团有限公司服务总监
               通号（北京）轨道工业集
199   田英杰                              否          150        0.5713%    丰众 2 号资管计划
               团有限公司工会副主席
               通号城市轨道交通技术
200   田元     有限公司研究开发中心       否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               副主任
               通号城市轨道交通技术
201   童伟     有限公司项目管理中心       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               副主任（主持工作）
               卡斯柯信号有限公司科
202   涂超                                否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               技管理总监
               通号城市轨道交通技术
203   万柳                                否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               有限公司项目经理
               卡斯柯信号有限公司职
204   王冬海                              否          150        0.5713%    丰众 2 号资管计划
               员
               通号工程局集团有限公
205   王纪超                              否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               司副处长
               通号通信信息集团有限
               公司通信信息集团人力
206   王明元                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               资源部（党委干部部）副
               部长
               通号（长沙）轨道交通控
               制技术有限公司产业园
207   王鹏飞                              否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               建设指挥部副指挥长兼
               物业管理分公司总经理
               中国铁路通信信号股份
208   王平     有限公司总部行政管理       否          175        0.6665%    丰众 2 号资管计划
               中心副主任
               通号工程局集团天津分
209   王庆祥                              否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               公司副总经理
               中国铁路通信信号股份
210   王小文   有限公司总部办公室综       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               合处处长
               中国铁路通信信号上海
211   王永明   工程局集团有限公司副       否          200        0.7617%    丰众 2 号资管计划
               总经理
               通号城市轨道交通技术
212   王志平                              否          200        0.7617%    丰众 2 号资管计划
               有限公司研发工程师
               北京全路通信信号研究
213   卫和君   设计院集团有限公司运       否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               输规划设计院总工程师
               通号城市轨道交通技术
214   尉安宇                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               有限公司项目经理
               通号轨道车辆有限公司
215   尉法兵                              否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               转向架车间主任
               上海铁路通信有限公司
216   邬学军                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               党群工作部副部长
               通号工程局集团有限公
217   吴仁利                              否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               司副处长
               卡斯柯信号有限公司职
218   吴翔                                否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               员
               通号城市轨道交通技术
219   武永军                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               有限公司安全（质量）总


                                               75
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               监、安全质量部部长、重
               庆分公司总经理
               上海铁路通信有限公司
220   夏斐                                否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               人力资源部部长
      肖读恒   北京铁路信号有限公司
221                                       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
      溢       营销业务员
               通号建设集团贵州工程
222   肖劲武   有限公司长沙分公司负       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               责人
               通号建设集团有限公司
223   邢亮     办公室（董事会办公室）     否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               副主任（主持工作）
               卡斯柯信号有限公司职
224   邢艳阳                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               员
               中国铁路通信信号上海
               工程局集团有限公司上
225   徐兴盛                              否          150        0.5713%    丰众 2 号资管计划
               海分公司党委副书记、常
               务副总经理、工会主席
               中国铁路通信信号上海
               工程局集团有限公司西
226   许国峰                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               安分公司党总支副书记、
               常务副总经理
               中国铁路通信信号股份
227   许晓平   有限公司总部法律合规       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               部副部长
               通号（北京）轨道工业集
228   许玉仓   团有限公司办公室综合       否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               管理员
               中国铁路通信信号上海
229   薛松元   工程局集团有限公司安       否          200        0.7617%    丰众 2 号资管计划
               全质量副总监
               通号（北京）轨道工业集
230   严冬     团有限公司人力资源部       否          150        0.5713%    丰众 2 号资管计划
               部长
               北京全路通信信号研究
231   严龙     设计院集团有限公司市       否          150        0.5713%    丰众 2 号资管计划
               场推广岗
               卡斯柯信号有限公司客
232   晏子峰                              否          200        0.7617%    丰众 2 号资管计划
               户服务总监
               通号建设集团贵州工程
233   杨昌梅   有限公司司副总经理、总     否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               工程师
               北京全路通信信号研究
234   杨康乐   设计院集团有限公司审       否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               计部副部长
               上海铁路通信有限公司
235   杨妮                                否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               总会计师
               中国铁路通信信号股份
236   杨奇     有限公司总部信息中心       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               二级主管
               通号（西安）轨道交通工
               业集团有限公司西安经
237   杨晓彤                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               营中心副主任、兰州经营
               中心副主任


                                               76
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               通号工程局集团有限公
238   杨珍                                否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               司常务副处长
               卡斯柯信号有限公司国
239   杨志鸿                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               铁市场总监
               中国铁路通信信号股份
240   姚铮     有限公司总部办公室助       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               理
               通号城市轨道交通技术
241   尹嵘     有限公司市场经营中心       否          200        0.7617%    丰众 2 号资管计划
               副主任
               中国铁路通信信号股份
242   于立     有限公司系统集成部系       否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               统集成部处长
               北京全路通信信号研究
243   于杨     设计院集团有限公司设       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               计岗
               北京全路通信信号研究
244   余家华   设计院集团有限公司电       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               化院副院长
               中国铁路通信信号股份
               有限公司西南区域经营
245   袁海俊                              否          150        0.5713%    丰众 2 号资管计划
               指挥部西南区综合处高
               级主管
               通号（北京）轨道工业集
246   袁圆     团有限公司人力资源部       否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               员工培训
               北京全路通信信号研究
247   原牧崧   设计院集团有限公司国       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               铁处处长
               卡斯柯信号有限公司国
248   翟月华                              否          140        0.5332%    丰众 2 号资管计划
               铁市场副总监
               卡斯柯信号有限公司职
249   张程                                否          130        0.4951%    丰众 2 号资管计划
               员
               通号（郑州）电气化局有
               限公司郑州市四环线及
250   张福欣   大河路快速化工程涉铁       否          150        0.5713%    丰众 2 号资管计划
               项目建设指挥部党总支
               书记
               北京全路通信信号研究
251   张国振   设计院集团有限公司列       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               车防护研究所所长
               北京全路通信信号研究
252   张家萌   设计院集团有限公司呼       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               和浩特分公司经理
               通号创新投资有限公司
253   张家年   副总经理、总工程师、安     否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               全总监
               中国铁路通信信号股份
254   张开湘   有限公司总部群众工作       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               部副部长
               北京全路通信信号研究
255   张开治   设计院集团有限公司运       否          150        0.5713%    丰众 2 号资管计划
               输院院长
256   张磊     通号城市轨道交通技术       否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划


                                               77
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               有限公司项目经理
               北京全路通信信号研究
257   张利峰   设计院集团有限公司副       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               总工程师
               上海新海信通信息技术
258   张明英                              否          150        0.5713%    丰众 2 号资管计划
               有限公司总会计师
               北京全路通信信号研究
259   张鹏雄   设计院集团有限公司设       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               计三室副主任
               中国铁路通信信号股份
260   张倩     有限公司总部资金管理       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               中心二级主管
               中国铁路通信信号上海
261   张双军   工程局集团有限公司北       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               京分公司副总经理
               通号（北京）轨道工业集
262   张伟     团有限公司轨道交通技       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               术研究院研发工程师
               通号工程局集团有限公
               司经营管理处处长、市场
263   张文刚                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               经营一处处长、第二党支
               部书记
               通号国际控股有限公司
264   张小锋   项目管理部区域项目经       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               理
               通号（西安）轨道交通工
               业集团有限公司西安经
265   张艳阳                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               营中心副主任、上海经营
               中心副主任
               北京全路通信信号研究
266   张玉林   设计院集团有限公司基       否          200        0.7617%    丰众 2 号资管计划
               础院副总工程师
               中国铁路通信信号股份
               有限公司总部中国铁路
267   张志辉   通信信号股份有限公司       是          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               副总裁、党委常委、总工
               程师
               中国铁路通信信号上海
268   赵桂龙   工程局集团有限公司济       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               南分公司副总工程师
               通号创新投资有限公司
269   赵海波                              否          200        0.7617%    丰众 2 号资管计划
               市场开发部部长
               北京全路通信信号研究
270   赵强     设计院集团有限公司运       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               输院副院长
               北京全路通信信号研究
271   赵威     设计院集团有限公司售       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               后管理岗
               北京全路通信信号研究
272   赵文丽   设计院集团有限公司调       否          250        0.9521%    丰众 2 号资管计划
               度处处长
               通号工程局集团有限公
273   赵学利                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               司副总经理、总法律顾问
274   赵战枝   中国铁路通信信号上海       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划


                                               78
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               工程局集团有限公司党
               委工作部(董事会办公
               室)副部长
               卡斯柯信号有限公司职
275   周公建                              否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               员
               通号（西安）轨道交通工
276   周建明 业集团有限公司经营计         否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               划部部长
               北京全路通信信号研究
277   朱兵     设计院集团有限公司电       否          150        0.5713%    丰众 2 号资管计划
               化院副院长
               北京全路通信信号研究
278   朱玲玲 设计院集团有限公司监         否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               察岗
               中国铁路通信信号股份
279   庄弘     有限公司华东区域经营       否          100        0.3808%    丰众 2 号资管计划
               指挥部总经理
             丰众 2 号资管计划小计                   26,258    100.0000%
               通号通信信息集团有限
               公司通信信息集团经营
280   安迪                                否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               中心
               市场一处处长
               通号工程局集团有限公
281   鲍文娟 司建设工程有限公司党         否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               委委员、副总经理
               上海铁路通信有限公司
282   蔡渭     总法律顾问、经营总监、     否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               经营中心主任（兼）
               通号工程局集团有限公
283   曹朝阳                              否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               司副处长
               卡斯柯信号有限公司职
284   曹辉                                否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               员
               通号（长沙）轨道交通控
285   曹建平 制技术有限公司副总经         否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               理
               卡斯柯信号有限公司职
286   常鸣                                否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               员
               通号（西安）轨道交通工
               业集团有限公司西安经
287   陈骥                                否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               营中心主任、成都经营中
               心主任
               通号（西安）轨道交通工
288   陈俊生 业集团有限公司工业研         否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               究院技术专家
               北京全路通信信号研究
289   陈立华 设计院集团有限公司信         否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               号院总工程师
               北京全路通信信号研究
290   陈伟嘉 设计院集团有限公司市         否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               场推广岗
               通号（长沙）轨道交通控
               制技术有限公司地铁四
291   陈小友                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               号线项目副经理、总工程
               师


                                               79
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               北京全路通信信号研究
292   陈晓光   设计院集团有限公司成       否          200        0.9950%    丰众 3 号资管计划
               都分公司副总经理
               通号建设集团有限公司
293   陈永建   广州分公司三水项目部       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               常务副经理
               中国铁路通信信号股份
294   陈勇     有限公司总部技术发展       否          150        0.7463%    丰众 3 号资管计划
               部高级主管
               通号工程局集团有限公
295   崔长超                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               司处长
               通号轨道车辆有限公司
296   单其雨                              否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               CAE 室主任
               北京全路通信信号研究
297   单胜     设计院集团有限公司生       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               产部副部长
               通号（西安）轨道交通工
298   杜红     业集团有限公司纪委委       否          150        0.7463%    丰众 3 号资管计划
               员、纪委书记
               中国铁路通信信号股份
299   范伟     有限公司西南区域经营       否          150        0.7463%    丰众 3 号资管计划
               指挥部总经理
               中国铁路通信信号上海
               工程局集团有限公司成
300   付鸿                                否          200        0.9950%    丰众 3 号资管计划
               都分公司党总支副书记、
               常务副总经理
               北京全路通信信号研究
301   付立民   设计院集团有限公司科       否          150        0.7463%    丰众 3 号资管计划
               技部部长
               通号国际控股有限公司
302   高岭                                否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               系统技术部部长
               中国铁路通信信号上海
303   耿传锋   工程局集团有限公司投       否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               资合作部部长
               中国铁路通信信号上海
304   龚国良   工程局集团有限公司资       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               产财务部部长
               通号轨道车辆有限公司
305   郭晓芳                              否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               招聘主管
               通号（郑州）电气化局有
306   郭长征                              否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               限公司工程技术部部长
               中国铁路通信信号股份
307   韩华     有限公司系统集成部系       否          200        0.9950%    丰众 3 号资管计划
               统集成部处长
               卡斯柯信号有限公司职
308   韩涛                                否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               员
               卡斯柯信号有限公司职
309   何红光                              否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               员
               中国铁路通信信号股份
310   何晓宇   有限公司总部办公室秘       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               书处处长
               上海铁路通信有限公司
311   何颖                                否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               纪检监察室主任



                                               80
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               中国铁路通信信号股份
               有限公司总部董事会办
312   和曜纲                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               公室副主任；办公室副主
               任；档案馆副主任（兼）
               上海新海信通信息技术
313   贺兵强                              否          150        0.7463%    丰众 3 号资管计划
               有限公司总工程师
               通号建设集团有限公司
314   贺建军   湖南分公司党委委员、副     否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               总经理、总工程师
               北京全路通信信号研究
               设计院集团有限公司市
315   洪多才                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               场经营部/国际二处副处
               长
               中国铁路通信信号上海
               工程局集团有限公司武
316   黄洪华                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               汉分公司党总支副书记、
               常务副总经理
               卡斯柯信号有限公司职
317   黄鸿                                否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               员
               中国铁路通信信号股份
318   黄卫中                              是          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               有限公司总部副总裁
               通号万全信号设备有限
319   黄颖杰   公司总经理助理、采购中     否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               心主任
               北京全路通信信号研究
320   贾斌     设计院集团有限公司上       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               海分公司副总经理
               中国铁路通信信号股份
321   江志峰   有限公司总部行政管理       否          300        1.4925%    丰众 3 号资管计划
               中心主任
               通号（西安）轨道交通工
               业集团有限公司天津分
322   姜海峡                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               院副院长（主持工作）、
               党支部书记
               通号国际控股有限公司
323   姜维世                              否          150        0.7463%    丰众 3 号资管计划
               财务部副部长
               通号（西安）轨道交通工
               业集团有限公司经营计
324   蒋轶文                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               划部副部长、城轨海外经
               营中心主任
               通号（西安）轨道交通工
325   康宁     业集团有限公司沈信公       否          150        0.7463%    丰众 3 号资管计划
               司沈阳经营中心副主任
               通号工程局集团有限公
326   孔凡云                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               司副处长
               北京全路通信信号研究
327   冷天刚   设计院集团有限公司北       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               京分公司经理
               通号（西安）轨道交通工
328   李柏东   业集团有限公司技术部       否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               副部长
               北京全路通信信号研究
329   李达明   设计院集团有限公司研       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               发岗


                                               81
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               通号轨道车辆有限公司
330   李昊                                否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               表面处理工艺室主任
               通号（长沙）轨道交通控
331   李鹏     制技术有限公司财务部       否          200        0.9950%    丰众 3 号资管计划
               部长
               通号建设集团有限公司
332   李热力   湖南分公司副总经理，铜     否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               仁公司副总经理
               中国铁路通信信号股份
333   李太春   有限公司华北区域经营       否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               指挥部华北区高级主管
               中国铁路通信信号上海
               工程局集团有限公司成
334   李小伟   都分公司党总支副书记       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               （主持工作）、副总经理
               （主持工作）
               北京全路通信信号研究
335   李一波   设计院集团有限公司设       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               计岗
               通号城市轨道交通技术
336   李兆龄   有限公司系统技术中心       否          200        0.9950%    丰众 3 号资管计划
               副主任（主持工作）
               北京全路通信信号研究
337   凌昌国   设计院集团有限公司设       否          200        0.9950%    丰众 3 号资管计划
               计一室室主任
               通号（西安）轨道交通工
338   刘斌     业集团有限公司沈阳分       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               院副院长、质量安全总监
               北京铁路信号有限公司
339   刘广宇                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               计划管理员
               中国铁路通信信号股份
340   刘浩     有限公司系统集成部系       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               统集成部处长
               北京全路通信信号研究
341   刘结平   设计院集团有限公司设       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               计二所副所长
               北京全路通信信号研究
342   刘岭     设计院集团有限公司信       否          200        0.9950%    丰众 3 号资管计划
               号院院长
               北京全路通信信号研究
343   刘然     设计院集团有限公司设       否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               计岗
               通号（西安）轨道交通工
344   刘炜     业集团有限公司沈阳分       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               院副院长、总工程师
               通号（长沙）轨道交通控
345   刘颖斌   制技术有限公司智能电       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               气设备分公司副总经理
               卡斯柯信号有限公司职
346   刘志江                              否          200        0.9950%    丰众 3 号资管计划
               员
               北京全路通信信号研究
347   陆子清   设计院集团有限公司电       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               化院总工程师
348   罗玲     北京全路通信信号研究       否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划


                                               82
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               设计院集团有限公司纪
               委书记
               北京全路通信信号研究
349   罗彤     设计院集团有限公司市       否          200        0.9950%    丰众 3 号资管计划
               场处副处长
               通号城市轨道交通技术
350   马冲                                否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               有限公司总经理助理
               通号（郑州）电气化局有
351   牛宏民   限公司郑州铁路工程有       否          200        0.9950%    丰众 3 号资管计划
               限公司副总经理
               卡斯柯信号有限公司职
352   齐现委                              否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               员
               中国铁路通信信号上海
               工程局集团有限公司人
353   秦海萍                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               力资源部（党委干部部）
               部长
               通号城市轨道交通技术
354   邱锡宏                              否          150        0.7463%    丰众 3 号资管计划
               有限公司副总工程师
               北京全路通信信号研究
355   邱兆阳   设计院集团有限公司室       否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               主任
               北京全路通信信号研究
356   任心如   设计院集团有限公司市       否          200        0.9950%    丰众 3 号资管计划
               场推广岗
               通号国际控股有限公司
357   阮龙                                否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               市场部副部长
               上海铁路通信有限公司
358   申龙                                否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               副总经理
               中国铁路通信信号上海
359   神凤敏   工程局集团有限公司副       否          200        0.9950%    丰众 3 号资管计划
               总经理
               通号（西安）轨道交通工
               业集团有限公司工业研
360   沈代军                              否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               究院副院长、质量安全总
               监
               中国铁路通信信号上海
361   沈华弟   工程局集团有限公司副       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               总工程师
               北京全路通信信号研究
362   沈霄     设计院集团有限公司市       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               场推广岗
               通号国际控股有限公司
363   沈正果                              否          150        0.7463%    丰众 3 号资管计划
               总会计师
               通号（西安）轨道交通工
364   宋超     业集团有限公司生产采       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               购部副部长（主持工作）
               中国铁路通信信号上海
365   宋桂明   工程局集团有限公司广       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               州分公司总工程师
               中国铁路通信信号股份
366   隋树平   有限公司东北区域经营       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               指挥部总经理
               北京全路通信信号研究
367   孙晓勇                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               设计院集团有限公司基


                                               83
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               础院副院长
               通号工程局集团有限公
368   邰建民   司副总经理、城轨分公司     否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               总经理、党委书记
               通号（长沙）轨道交通控
369   唐琛     制技术有限公司办公室       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               副主任
               卡斯柯信号有限公司职
370   唐俊                                否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               员
               中国铁路通信信号股份
371   田淑敏   有限公司总部安全质量       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               部质量处处长
               通号（北京）轨道工业集
372   王恩卫   团有限公司华南办事处       否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               总经理
               卡斯柯信号有限公司产
373   王刚                                否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               品中心主任助理
               北京全路通信信号研究
374   王海龙   设计院集团有限公司测       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               试确认中心主任
               北京全路通信信号研究
375   王继海   设计院集团有限公司设       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               计一所副总工程师
               北京全路通信信号研究
376   王建敏   设计院集团有限公司列       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               车防护研究所副所长
               北京全路通信信号研究
377   王锦     设计院集团有限公司翻       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               译岗
               通号（西安）轨道交通工
               业集团有限公司工业研
378   王进忠                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               究院副院长、沈阳分院院
               长
               中国铁路通信信号上海
379   王明霞   工程局集团有限公司资       否          200        0.9950%    丰众 3 号资管计划
               产财务部副部长
               中国铁路通信信号上海
380   王强     工程局集团有限公司广       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               州分公司总会计师
               通号（西安）轨道交通工
381   王蓉     业集团有限公司科技管       否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               理部副部长（主持工作）
               中国铁路通信信号上海
               工程局集团有限公司副
382   王志麟                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               总经理、总工程师、总法
               律顾问
               中国铁路通信信号股份
               有限公司西南区域经营
383   吴达                                否          200        0.9950%    丰众 3 号资管计划
               指挥部西南区经营处处
               长
               通号工程局集团城建工
384   武俊河                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               程有限公司副总经理
               北京现代通号工程咨询
385   夏保萍                              否          150        0.7463%    丰众 3 号资管计划
               有限公司党委委员、总经


                                               84
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               理助理
               通号城市轨道交通技术
386   谢培新   有限公司产品集成中心       否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               副主任（主持工作）
               卡斯柯信号有限公司职
387   徐庆标                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               员
               卡斯柯信号有限公司职
388   徐先良                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               员
               卡斯柯信号有限公司产
389   许诚                                否          150        0.7463%    丰众 3 号资管计划
               品副总裁
               上海铁路通信有限公司
390   许永军                              否          150        0.7463%    丰众 3 号资管计划
               党委委员、纪委书记
               中国铁路通信信号上海
               工程局集团有限公司广
391   薛阳春                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               州分公司副总经理、安全
               质量总监
               卡斯柯信号有限公司职
392   颜红慧                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               员
               中国铁路通信信号上海
               工程局集团有限公司武
393   晏超                                否          200        0.9950%    丰众 3 号资管计划
               汉分公司副总经理、总工
               程师
               北京全路通信信号研究
394   燕翔     设计院集团有限公司信       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               息技术研究所所长
               北京全路通信信号研究
395   杨帆     设计院集团有限公司人       否          120        0.5970%    丰众 3 号资管计划
               力资源部部长
               中国铁路通信信号股份
396   杨海辉   有限公司总部安全质量       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               部二级主管
               北京全路通信信号研究
397   杨航     设计院集团有限公司上       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               海分公司经理
               通号工程局集团城建工
398   杨凯                                否          200        0.9950%    丰众 3 号资管计划
               程有限公司副总经理
               卡斯柯信号有限公司首
399   杨书席                              否          150        0.7463%    丰众 3 号资管计划
               席信息官
               北京全路通信信号研究
400   尹路     设计院集团有限公司科       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               研管理岗
               通号通信信息集团有限
               公司通信信息集团财务
401   张安琪                              否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               中心
               预算管理处处长
               通号（北京）轨道工业集
402   张保云   团有限公司党委常委、总     否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               会计师
               通号工程局集团天津分
403   张朝波                              否          150        0.7463%    丰众 3 号资管计划
               公司总工程师
               通号（西安）轨道交通工
404   张建忠   业集团有限公司副总经       否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               理、总法律顾问



                                               85
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               中国铁路通信信号股份
405   张莉莉   有限公司总部副主任（处     否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               长级）
               通号工程局集团城建工
406   张平                                否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               程有限公司总经理助理
               通号工程局集团有限公
407   张勤常 司安全质量总监、党委常       否          200        0.9950%    丰众 3 号资管计划
               委
               中国铁路通信信号股份
408   张世虎 有限公司总部财务部副         否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               部长
               中国铁路通信信号上海
               工程局集团有限公司党
409   张艳     委宣传部（企业文化部）     否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               部长、党委工作部（董事
               会办公室）部长
               中国铁路通信信号上海
410   章志欢 工程局集团有限公司广         否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               州分公司副总经理
               中国铁路通信信号上海
               工程局集团有限公司武
411   赵文涛                              否          250        1.2438%    丰众 3 号资管计划
               汉分公司项目部常务副
               经理
               通号国际控股有限公司
412   赵秀梅                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               法律合规部部长
               北京全路通信信号研究
413   周剑锋 设计院集团有限公司采         否          200        0.9950%    丰众 3 号资管计划
               购部副部长
               通号创新投资有限公司
414   周捷                                否          230        1.1443%    丰众 3 号资管计划
               总经理助理
               中国铁路通信信号上海
415   周敏尧 工程局集团有限公司副         否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               总工程师
               卡斯柯信号有限公司运
416   朱健伟                              否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               营总监助理
               通号通信信息集团有限
               公司通信信息集团
417   邹芳                                否          100        0.4975%    丰众 3 号资管计划
               工程设计院（城轨部）总
               经理
             丰众 3 号资管计划小计                   20,100    100.0000%
               1、通号（北京）轨道工
               业集团有限公司：董事
418   崔瑞通                              否           40        3.3613%    丰众 4 号资管计划
               2、北京铁路信号有限公
               司：董事
               通号粤港澳（广州）交通
419   邓杨                                否           40        3.3613%    丰众 4 号资管计划
               科技有限公司：监事
               通号粤港澳（广州）交通
420   韩程                                否           40        3.3613%    丰众 4 号资管计划
               科技有限公司：董事
               通号工程局集团机电技
421   何佳                                否           70        5.8824%    丰众 4 号资管计划
               术有限公司：总经理
               通号工程局集团天津分
422   金广宏                              否           90        7.5630%    丰众 4 号资管计划
               公司：总经理
               通号建设集团贵州工程
423   李丁徕                              否           50        4.2017%    丰众 4 号资管计划
               有限公司：董事


                                               86
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               北京铁路信号有限公司：
424   李建群                              否           40        3.3613%    丰众 4 号资管计划
               监事
               上海德意达电子电器设
425   李向红                              否           40        3.3613%    丰众 4 号资管计划
               备有限公司：董事
               北京全路通信信号研究
426   刘局     设计院集团有限公司：董     否           60        5.0420%    丰众 4 号资管计划
               事
               北京现代通号工程咨询
427   刘三友                              否           40        3.3613%    丰众 4 号资管计划
               有限公司：董事、总经理
               1、通号建设集团有限公
               司：董事、总经理
               2、吉首通号腾达项目管
428   马文峰 理有限责任公司：董事         否           50        4.2017%    丰众 4 号资管计划
               3、吉首通号华泰管廊项
               目管理有限责任公司：董
               事
               1、通号电缆集团有限公
               司：董事
429   王革                                否          100        8.4034%    丰众 4 号资管计划
               2、焦作铁路电缆有限责
               任公司：董事
               通号通信信息集团有限
430   王习海                              否           90        7.5630%    丰众 4 号资管计划
               公司上海分公司：总经理
               通号（郑州）电气化局有
431   王昭仕                              否           40        3.3613%    丰众 4 号资管计划
               限公司：董事
               天水通号有轨电车有限
432   吴多云                              否           40        3.3613%    丰众 4 号资管计划
               责任公司：董事
               北京全路通信信号研究
433   邢毅     设计院集团有限公司：董     否           70        5.8824%    丰众 4 号资管计划
               事
               1、通号建设集团有限公
               司：监事
               2、吉首通号腾达项目管
434   姚晓虹 理有限责任公司：监事         否           50        4.2017%    丰众 4 号资管计划
               3、吉首通号华泰管廊项
               目管理有限责任公司：监
               事
               北京全路通信信号研究
435   尹建平 设计院集团有限公司：董       否           40        3.3613%    丰众 4 号资管计划
               事
               中国铁路通信信号上海
436   张惠林 工程局集团有限公司：董       否           40        3.3613%    丰众 4 号资管计划
               事
               中原铁道工程有限责任
437   张连成                              否           40        3.3613%    丰众 4 号资管计划
               公司电务分公司：总经理
               北京铁路信号有限公司：
438   赵怀东                              否           40        3.3613%    丰众 4 号资管计划
               总经理
               通号鹤壁海绵城市投资
439   周升柱 建设管理有限公司：总经       否           80        6.7227%    丰众 4 号资管计划
               理
             丰众 4 号资管计划小计                   1,190     100.0000%
               通号（西安）轨道交通工
440   薄建伟 业集团有限公司产品服         否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               务中心主任
441   蔡青松 通号（长沙）轨道交通控       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划


                                               87
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               制技术有限公司工程管
               理中心物资管理部部长
               通号（郑州）电气化局有
442   陈伯廉                              否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               限公司发展规划部部长
               北京全路通信信号研究
443   陈成全   设计院集团有限公司电       否           80        1.1756%    丰众 5 号资管计划
               化院副总工程师
               通号（长沙）轨道交通控
444   陈江秋   制技术有限公司怀柳项       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               目部副经理
               卡斯柯信号有限公司职
445   陈亮                                否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               员
               卡斯柯信号有限公司职
446   陈祥                                否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               员
               北京全路通信信号研究
447   崔新民   设计院集团有限公司质       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               量安全总监
               中国铁路通信信号股份
448   戴成岩   有限公司总部安全质量       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               部高级主管
               中国铁路通信信号股份
449   冯林吉   有限公司总部安全质量       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               部安全处处长
               通号通信信息集团有限
450   冯涛     公司通信信息集团党群       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               工作部部长
               通号（长沙）轨道交通控
451   冯燕     制技术有限公司财务部       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               副部长
               北京全路通信信号研究
452   郜志强   设计院集团有限公司基       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               础院副总工程师
               北京全路通信信号研究
453   耿颖     设计院集团有限公司副       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               总工程师
               卡斯柯信号有限公司项
454   宫志仑                              否           60        0.8817%    丰众 5 号资管计划
               目督查总监(高级)
               卡斯柯信号有限公司财
455   龚晓辉                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               务副总监
               北京全路通信信号研究
456   关浩     设计院集团有限公司济       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               南分公司经理
               北京全路通信信号研究
457   郭琛     设计院集团有限公司房       否           45        0.6613%    丰众 5 号资管计划
               建结构设计所总工程师
               通号交通建设有限公司
458   郭仁华                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               法律风控部部长
               北京全路通信信号研究
459   韩帅     设计院集团有限公司研       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               发岗
               北京全路通信信号研究
460   郝锦晖   设计院集团有限公司城       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               轨处副处长
461   何祖涛   北京全路通信信号研究       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划


                                               88
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               设计院集团有限公司车
               载技术所总工程师
               北京全路通信信号研究
462   胡卫东   设计院集团有限公司研       否           60        0.8817%    丰众 5 号资管计划
               发岗
               中国铁路通信信号上海
463   华桂东   工程局集团有限公司工       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               程管理部部长
               通号建设集团有限公司
464   黄小平                              否           60        0.8817%    丰众 5 号资管计划
               四川分公司副总会计师
               通号国际控股有限公司
465   黄智博                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               系统技术部系统工程师
               上海铁路通信有限公司
466   贾雁芳                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               安全质量总监
               上海铁路通信有限公司
467   蒋伟明                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               结构部副部长
               卡斯柯信号有限公司行
468   冷文建                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               政人事总监助理
               通号工程局集团天津分
469   李宝华                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               公司副总经理
               卡斯柯信号有限公司城
470   李德宏                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               轨市场副总监
               上海中铁通信信号测试
471   李海峰                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               有限公司仪表室主任
               通号（西安）轨道交通工
472   李慧     业集团有限公司安全质       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               量部副部长（主持工作）
               通号国际控股有限公司
473   李继南                              否           80        1.1756%    丰众 5 号资管计划
               总经理助理
               中国铁路通信信号股份
               有限公司总部中国铁路
474   李民     通信信号股份有限公司       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               安全总监；
               安全质量部部长
               北京全路通信信号研究
475   李强     设计院集团有限公司市       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               场推广岗
               通号（长沙）轨道交通控
476   李卫华   制技术有限公司经营开       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               发中心副主任
               卡斯柯信号有限公司职
477   李卫娟                              否           80        1.1756%    丰众 5 号资管计划
               员
               中国铁路通信信号股份
478   李学明   有限公司总部财务部会       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               计处处长
               北京全路通信信号研究
479   李莹莹   设计院集团有限公司安       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               全技术研究所所长
               北京全路通信信号研究
480   李郁     设计院集团有限公司设       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               计二所总工程师
               北京铁路信号有限公司
481   李媛                                否           60        0.8817%    丰众 5 号资管计划
               计划管理员
482   李喆     中国铁路通信信号股份       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划


                                               89
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               有限公司总部财务部计
               划统计处处长
               北京全路通信信号研究
483   李振祥   设计院集团有限公司离       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               退党总支书记
               上海铁路通信有限公司
484   刘大明                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               电路设计工程师
               通号（长沙）轨道交通控
485   刘莎     制技术有限公司人力资       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               源部（党委干部部）部长
               北京全路通信信号研究
486   刘少华   设计院集团有限公司城       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               轨处处长
               中国铁路通信信号上海
487   刘伟中   工程局集团有限公司副       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               总工程师
               中国铁路通信信号股份
488   刘宇     有限公司总部纪检监察       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               部检查监督处处长
               上海铁路通信有限公司
489   刘智伟                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               电路设计工程师
               通号（长沙）轨道交通控
490   龙浩畅   制技术有限公司总经理       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               助理
               北京全路通信信号研究
491   龙昭     设计院集团有限公司信       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               息技术研究所副所长
               北京全路通信信号研究
492   陆红群   设计院集团有限公司设       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               计岗
               通号国际控股有限公司
493   马钧                                否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               中东地区部总经理
               通号工程集团有限公司
494   马荣亮   城市轨道交通分公司副       否           70        1.0287%    丰众 5 号资管计划
               总经理
               中国铁路通信信号股份
495   毛鹏     有限公司总部技术发展       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               部高级主管
               通号创新投资有限公司
496   宁明涛   副总经济师、投资管理部     否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               部长
               卡斯柯信号有限公司职
497   钱江                                否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               员
               中国铁路通信信号股份
498   申宇丽   有限公司总部群众工作       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               部一级主管
               卡斯柯信号有限公司财
499   沈桦                                否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               务副总监
               上海铁路通信有限公司
500   施晓惠                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               结构设计工程师
               北京全路通信信号研究
501   石丽     设计院集团有限公司人       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               力资源部副部长
502   时虎     中国铁路通信信号上海       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划


                                               90
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               工程局集团有限公司副
               总工程师、国际部部长
               北京全路通信信号研究
503   孙国营   设计院集团有限公司电       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               子设备研究所所长
               通号国际控股有限公司
504   孙海峰                              否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               非洲地区部总经理
               通号国际控股有限公司
505   唐迅                                否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               系统技术部专家
               通号国际控股有限公司
506   唐一哲                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               运营管理部副部长
               北京全路通信信号研究
507   田建新   设计院集团有限公司行       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               政事务部部长
               通号国际控股有限公司
508   田莉                                否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               系统技术部系统工程师
               通号（西安）轨道交通工
509   田宗顺   业集团有限公司总会计       否           80        1.1756%    丰众 5 号资管计划
               师
               卡斯柯信号有限公司职
510   涂鹏飞                              否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               员
               卡斯柯信号有限公司职
511   汪涛                                否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               员
               北京铁路信号有限公司
512   王爱军                              否          250        3.6738%    丰众 5 号资管计划
               后勤服务部部长
               通号（长沙）轨道交通控
513   王波     制技术有限公司工程管       否           70        1.0287%    丰众 5 号资管计划
               理中心工程部部长
               北京全路通信信号研究
514   王春未   设计院集团有限公司行       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               政事务部副部长
               通号（西安）轨道交通工
515   王道祥   业集团有限公司天津经       否           90        1.3226%    丰众 5 号资管计划
               营中心主任
               中国铁路通信信号股份
516   王德明   有限公司总部行政管理       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               中心二级主管
               北京全路通信信号研究
517   王福明   设计院集团有限公司广       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               州分公司副总经理
               中国铁路通信信号上海
               工程局集团有限公司青
518   王泓                                否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               岛分公司资产财务部经
               理
               北京全路通信信号研究
519   王怀江   设计院集团有限公司研       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               发岗
               北京全路通信信号研究
520   王佳     设计院集团有限公司自       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               动驾驶研究所所长
               卡斯柯信号有限公司采
521   王金海                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               购物流副总监
               北京全路通信信号研究
522   王景美                              否           60        0.8817%    丰众 5 号资管计划
               设计院集团有限公司建


                                               91
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               筑规划设计所所长
               中国铁路通信信号上海
523   王倩文   工程局集团有限公司发       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               展规划部部长
               北京全路通信信号研究
524   王现军   设计院集团有限公司采       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               购管理岗
               中国铁路通信信号股份
525   王晓     有限公司总部信息中心       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               副主任
               中国铁路通信信号上海
526   王银     工程局集团有限公司市       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               场经营部总工（通信）
               卡斯柯信号有限公司联
527   王渊                                否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               锁产品经理
               通号（北京）轨道工业集
528   王自强   团有限公司轨道交通技       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               术研究院顾问
               通号（北京）轨道工业集
529   魏敏     团有限公司轨道交通技       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               术研究院部长
               上海铁路通信有限公司
530   温力                                否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               工艺部副部长
               北京全路通信信号研究
531   吴昊     设计院集团有限公司平       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               台室主任
               通号（长沙）轨道交通控
532   吴鹤翔   制技术有限公司副总经       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               理、总工程师
               北京全路通信信号研究
533   肖潜     设计院集团有限公司产       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               品应用所所长
               通号（西安）轨道交通工
               业集团有限公司工业研
534   谢明军                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               究院副院长、西安分院院
               长
               北京全路通信信号研究
535   谢祥富   设计院集团有限公司建       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               筑规划设计所副所长
               中国铁路通信信号上海
536   熊昌华   工程局集团有限公司广       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               州分公司纪委书记
               卡斯柯信号有限公司监
537   徐贲                                否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               测产品经理
               上海铁路通信有限公司
538   徐栋                                否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               后勤保障部部长
               通号（西安）轨道交通工
539   徐凯     业集团有限公司财务部       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               副部长（主持工作）
               通号（北京）轨道工业集
540   徐清     团有限公司首席技术专       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               家（试用期一年）
               通号（长沙）轨道交通控
541   徐伟平                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               制技术有限公司黔张常


                                               92
                                        是否为
                                                    实际缴款   资管计划份
序             主要任职的公司名称以     上市公
       姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
号                 及主要职务           司董监
                                                    （万元）       例
                                          高
               项目部项目副经理、总工
               程师
               通号（西安）轨道交通工
542   许安     业集团有限公司总经理       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               助理
               通号（长沙）轨道交通控
543   薛熙     制技术有限公司经营开       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               发中心经营部一级主管
               北京铁路信号有限公司
544   闫峥                                否           60        0.8817%    丰众 5 号资管计划
               项目工程师
               通号（长沙）轨道交通控
545   阳焱衡   制技术有限公司怀柳项       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               目部副经理
               北京全路通信信号研究
546   杨光伦   设计院集团有限公司电       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               子设备研究所副所长
               北京全路通信信号研究
547   杨海超   设计院集团有限公司生       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               产部副部长
               北京铁路信号有限公司
548   杨军                                否           60        0.8817%    丰众 5 号资管计划
               客户服务部部长
               中国铁路通信信号股份
549   杨扬     有限公司总部党委工作       否           60        0.8817%    丰众 5 号资管计划
               部一级主管
               中国铁路通信信号股份
550   杨扬     有限公司总部财务部工       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               程财务处处长
               卡斯柯信号有限公司国
551   杨英                                否          100        1.4695%    丰众 5 号资管计划
               铁市场副总监
               北京全路通信信号研究
552   叶峰     设计院集团有限公司成       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               果转化所所长
               中国铁路通信信号股份
553   余良军   有限公司总部财务部高       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               级主管
               北京全路通信信号研究
554   袁松     设计院集团有限公司设       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               计岗
               通号（西安）轨道交通工
555   翟文革   业集团有限公司工业研       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
               究院院长
               北京全路通信信号研究
556   张波     设计院集团有限公司研       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               发岗
               中国铁路通信信号上海
557   张道俊   工程局集团有限公司铁       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               路经营部副部长
               通号（西安）轨道交通工
558   张辉     业集团有限公司计轴事       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               业部筹备组组长
               卡斯柯信号有限公司沈
559   张俊海                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               阳分公司经理
               卡斯柯信号有限公司职
560   张立鹏                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
               员


                                               93
                                         是否为
                                                     实际缴款   资管计划份
 序             主要任职的公司名称以     上市公
        姓名                                           金额     额的持有比   参与认购资管计划
 号                 及主要职务           司董监
                                                     （万元）       例
                                           高
                北京全路通信信号研究
 561   张天纯   设计院集团有限公司综       否           50        0.7348%    丰众 5 号资管计划
                合岗
                通号（郑州）电气化局有
                限公司工业物资设备部
 562   张新                                否          250        3.6738%    丰众 5 号资管计划
                部长兼集中采购中心党
                支部书记
                北京铁路信号有限公司
 563   张亦昕                              否          250        3.6738%    丰众 5 号资管计划
                人力资源部副部长
                北京铁路信号有限公司
 564   张云刚                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
                项目工程师（主管）
                通号工程局集团天津分
 565   张振国                              否           60        0.8817%    丰众 5 号资管计划
                公司副总经理
                通号国际控股有限公司
 566   赵玅圆                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
                采购物流部副部长
                通号（北京）轨道工业集
                团有限公司研究院临时
 567   赵子琦 主持工作、总部副总工程       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
                师、科技管理部副部长
                （主持工作）
                卡斯柯信号有限公司行
 568   郑鸿                                否           60        0.8817%    丰众 5 号资管计划
                政人事总监
                中国铁路通信信号股份
                有限公司总部发展规划
 569   周洁菡                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
                部战略规划处（政策研究
                室）处长
                中国铁路通信信号股份
 570   周来     有限公司总部集团公司       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
                党校教务处处长
                中国铁路通信信号股份
 571   周延波 有限公司总部财务部产         否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
                权处处长
                中国铁路通信信号股份
 572   朱涛     有限公司总部人力资源       否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
                部劳资处处长
                卡斯柯信号有限公司国
 573   朱永华                              否           40        0.5878%    丰众 5 号资管计划
                铁市场总监
              丰众 5 号资管计划小计                    6,805    100.0000%
                     合计                             65,453

注 1：丰众 1 号至 3 号为权益类资管计划，其募集资金的 100%用于参与本次战
略配售；丰众 4 号及 5 号为混合类资管计划，其募集资金的 80%用于参与认购，
即用于支付本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费。
注 2：最终认购股数待 2019 年 7 月 8 日（T-2 日）确定发行价格后确认。




                                                94
95
96
97
98
99
100