中国国际金融股份有限公司
关于中国铁路通信信号股份有限公司
2020 年度持续督导工作现场检查报告
上海 券交易所：
中国 券监 理委员会《关于同意中国 信信号 份有 公司 次
公开发 注册的批复》（ 监 可[2019]1135 号）的批准，并 上海 券交
易所同意，中国 信信号 份有 公司（以下 “中国 号”或“公司”）
次公开发 人民币普 （A ） 18.00 亿 ，募 总 人民币
10,530,000,000.00 元，募 净 为人民币 10,354,342,373.23 元。
中国国 份有 公司（以下 中 公司 或 保 机构 ）作为中国
号本次 次公开发 A 并持 导的保 机构， 对中国 号的持
导工作。根据《 券发 上市保 业务 理办法》、《上海 券交易所上市公
司持 导工作指引》 有关 定，中 公司于 2021 年 10 月 15 日对中国 号
了现场检查，本次现场检查对应的持 导期 为 2020 年 1 月 1 日-2020
年 12 月 31 日（以下 本持 导期 ）。现将本次检查的情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保 机构：中国国 份有 公司
（二）保 代 人： 海、吴嘉
（三）现场检查时 ：2021年10月15日
（四）现场检查人员：吴嘉 、王佳楠
（五）现场检查内容：公司治理及内 控制、信息披 、独 性、与关 方
的 往来、募 使用情况、关 交易、对外担保、 大对外投 、公司
状况 。
（六）现场检查手段：
1、对公司 事、 理人员及有关人员 ；
2、查 公司公告、公司治理文件、公司定期报告 底 文件；
3、查 公司募 台 、募 使用凭 、募 专户 对 单
料；
4、查 公司上市以来建 或更新的有关内控制度文件；
5、核查公司本持 导期 发生的关 交易、对外担保与对外投 情况；
6、查看公司主 生产 场所。
二、现场检查的具体事 及意
（一）公司治理和内 控制情况
现场检查人员查 了公司最新的公司 、公司 东大会及 事会 事 则、
会 材料及信息披 理制度、募 理 相关制度。
现场核查，保 机构 为：本持 导期内，公司的治理制度完备、合
并得到了有效执 ，公司 事、 理人员均 按照相关 定和 求履 任，
公司各 内 控制制度得到了有效执 。
（二）信息披 情况
现场检查人员查 了公司治理文件及相关会 ，并 与指定 披
的相关信息 比对。
现场核查，保 机构 为：本持 导期内，公司真实、准 、完整地履
了信息披 义务，信息披 不存在 假 、 导性 和 大 漏。
（三）独 性以及与控 东、实 控制人及其他关 方 往来情况
现场检查人员查 了公司“三会”会 料、公司主 户日 、
对 单 ，并与公司相关 人、年审会 师 沟 ， 公司独 性及控
东、实 控制人及其他关 方 往来情况。
现场核查，保 机构 为：本持 导期内，公司 产完整，人员、机构、
业务及 务保持独 ，不存在关 方 占用上市公司 的情形。
（四）募 使用情况
中国 号 次公开发 募 已全 存放 募 专户，并分别与专户
开 及保 机构 了募 监 协 ，保 机构核对了募 专户对
单及使用明 台 ，并抽取了 使用凭 ，审 了公司关于募 的相关
内 控制制度，核对了公司在本持 导期 的募 户对 单、 支付
凭 及相关的 事会决 、独 事意 和使用 分 募 现 理
的合同、凭 。
核查，保 机构 为：本持 导期内，中国 号按照募 理制度
对募 使用 理，公司募 均存放于募 专户，并已分别与保
机构以及专户 了募 监 协 。公司募 不存在 控 东
和实 控制人占用、不存在 委托理 情形，也不存在未 履 审 序擅
变更募 用 的情形。公司不存在其他 反《上海 券交易所上市公司募
理办法》的情形。
（五）关 交易、对外担保、 大对外投 情况
现场检查人员查 了公司持 导期内 东大会及 事会关于关 交易、对
外担保、 大对外投 的审 和决 文件、关 交易 事 的合同及相关 务
料，并对公司 及相关人员 ，核查了中国 号的关 交易、对外担保、
大对外投 情况。
核查，保 机构 为：本持 导期内，公司不存在 关 交易、对外
担保及 大对外投 情况。
（六） 状况
现场检查人员查 了持 导期内公司 务报 务 料，从公开信息查
了同 业上市公司的相关 情况，了 期 业及市场变化情况，查看了公
司员工 名册，了 了公司 事、 人员及核心技术人员情况。
核查，保 机构 为：本持 导期内，公司 模式未发生 大变化，
未发生 监 及核心技术人员 大变动，公司业务正常 ，公司 状况 好。
（七）保 人 为应予以现场检查的其他事
无。
三、提 上市公司注意的事 及建
公司应持 、合理地推 募 使用，有序推 募投 目的建 及实施，
保募投 目完成并实现 期收益。公司应保持对信息披 工作的 度 ，不
断加强对《上海 券交易所上市公司持 导工作指引》、《上海 券交易所
上市 则》 制度的学习，持 做好信息披 工作。
四、是否存在《 券发 上市保 业务 理办法》、上海 券交易所相关
则 定的应向中国 监会、上海 券交易所报告的事
本次现场检查中，未发现存在《 券发 上市保 业务 理办法》及上海
券交易所相关 则 定的应向中国 监会或上海 券交易所报告的事 。
五、上市公司及其他中介机构的 合情况
保 机构持 导2020年现场检查工作 当中，公司 予了 极的 合，
为本次现场检查提供了必 的支持。
六、本次现场检查的
现场检查，保 机构 为：公司治理 构持 完善，已建 完整的内
控制制度； 产完整，业务、 务、机构、人员保持独 ，不存在关 方占用公
司 源的情形；公司严格 守募 使用制度，不存在擅 变更募 用
和损害 东利益的情况；公司严格执 信息披 制度，信息披 及时、准 、完
整；公司不存在 对外担保、关 交易 事 ，公司 大对外投 事 的实施
合内控制度的 求；公司主 业务及 模式未发生 大变化。公司在治理与
内 控制、募 使用、 大关 交易、对外担保、信息披 大方 合
中国 监会、上海 券交易所的相关 求。
特此报告。
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