中国国际金融股份有限公司
关于中国铁路通信信号股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为
中国铁路通信信号股份有限公司(以下简称“中国通号”或“公司”)首次公开发
行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，就中国通号截至
2021 年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，并出具核查
意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意中国铁路通信信号股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1135 号）的批准，中国通号首次
公开发行人民币普通股 18.00 亿股，募集资金总额人民币 10,530,000,000 元，募
集资金净额为人民币 10,354,342,373.23 元。上述资金已于 2019 年 7 月 16 日全部
到位。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具
《中国铁路通信信号股份有限公司验资报告》（安永华明（ 2019）验字第
61172338_A01 号）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的
募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集
资金三方监管协议》。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放银行产生利息（含理财收益）共计
人民币 55,747 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金人民币
442,518 万元，其中先进及智能技术研发项目使用人民币 140,705 万元，信息化
建设项目使用人民币 3,813 万元，补充流动资金使用人民币 298,000 万元，募集
资金存储账户余额为人民币 378,663 万元(含募集资金专户利息收入)。
单位：元
项目 金额
募集资金账户初始金额 10,380,990,566.04
减：先进及智能技术研发项目投入 1,407,045,893.81
减：信息化建设项目投入 38,132,328.00
减：补充流动资金投入 2,980,000,000.00
减：部分发行费用 26,648,192.81
减：购买理财产品 2,700,000,000.00
减：手续费 352.79
加：收到银行利息(含理财收益) 557,470,311.05
募集资金专户年末余额 3,786,634,109.68
二、募集资金存放和管理情况
中国通号于 2019 年制定《中国铁路通信信号股份有限公司 A 股募集资金管
理办法》（以下简称“募集资金管理办法”），经公司 2019 年度第一次临时股
东大会审议通过。该办法对 A 股募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督
作了详细规定，并得到严格执行。
中国通号和中金公司分别与招商银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份
有限公司北京西客站支行、兴业银行股份有限公司北京丽泽支行、中国光大银行
股份有限公司清华园支行于 2019 年 7 月 16 日签署了《募集资金专户存储三方监
管协议》(以下简称“三方监管协议”)。截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金
存放情况如下表所示：
2021 年 12 月 31 日
存款方
开户银行 账号 账户余额(人民币
式
元)
华夏银行股份有限公司北京西客站支行 1023 5000 0001 9426 2 活期 1,860,106,960.44
兴业银行股份有限公司北京丽泽支行 3213 8010 0100 1104 92 活期 1,605,013,267.68
中国光大银行股份有限公司清华园支行 3536 0188 0001 0013 4 活期 271,612,772.22
招商银行股份有限公司北京分行 9551 0666 0688 008 活期 34,439,966.53
2021 年 12 月 31 日
存款方
开户银行 账号 账户余额(人民币
式
元)
华夏银行股份有限公司北京西客站支行 1023 5000 0001 9425 1 活期 15,461,142.81
合计 / / 3,786,634,109.68
三、募集资金的年度实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
经公司第三届董事会第七次会议及 2019 年度第一次临时股东大会、2019 年
度第一次内资股类别股东大会、2019 年度第一次 H 股类别股东大会批准，公司
拟将本次发行所募集资金扣除发行费用后投资于先进及智能技术研发项目、先进
及智能制造基地项目、信息化建设项目及补充流动资金。截至 2021 年 12 月 31
日募集资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”。
（二）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况。
2021 年 8 月 25 日公司召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 27 亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不
影响募集资金投资计划进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下
进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但
不限于结构性存款、定期存款、大额存单），使用期限不超过 12 个月。
截至 2021 年 12 月 31 日，中国通号对募集资金进行现金管理情况详见下表：
单位：万元
截至 截至
序 产品 批准投 实际投 2021 年 2021 年
受托方 期限 备注
号 类型 资金额 入 12 月 31 12 月 31
日余额 日利息
中国光大
银行股份 结构
2019.9-
1 有限公司 性存 245,000 245,000 - 2,331 已归还
2019.12
清华园支 款
行
截至 截至
序 产品 批准投 实际投 2021 年 2021 年
受托方 期限 备注
号 类型 资金额 入 12 月 31 12 月 31
日余额 日利息
中国光大
银行股份
大额 2019.12-
2 有限公司 245,000 245,000 - 6,901 已归还
存单 2020.8
清华园支
行
招商银行
股份有限 大额 2019.8-
3 25,000 25,000 - 950 已归还
公司北京 存单 2020.8
分行
招商银行
2020.9-
股份有限 大额 到期后
4 25,000 25,000 可随时 25,000 1,234
公司北京 存单 归还
解付
分行
中国光大
银行股份 2020.9-
大额 到期后
5 有限公司 170,000 170,000 可随时 170,000 8,103
存单 归还
清华园支 解付
行
中国光大
银行股份 2020.9-
大额 到期后
6 有限公司 75,000 75,000 可随时 75,000 3,575
存单 归还
清华园支 解付
行
合计 / / / / 270,000 23,094 /
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年无此类情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
中国通号及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金管理
的违规情形。
六、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：截至 2021 年 12 月 31 日，中国通号募集资金存放
和使用符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范
运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履
行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资
金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对中国通号董事会披露的关于募集资
金年度存放与实际使用情况的专项报告无异议。
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额
1,035,434 本年度投入募集资金总额 77,955
(已扣除券商承销佣金及其他发行费用)
变更用途的募集资金总额 —
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 442,518
—
总额比例
承诺投资 已变更项 募集资金 调整后 截至期末 本年度投 截至期末 截至期末累计投 截至期末投 项目达到 本年度 是否达 项目可行
项目 目，含部 承诺投资 投资总 承诺投入 入金额 累计投入 入金额与承诺投 入进度 预定可使 实现的 到预计 性是否发
分变更 总额 额 金额(1) 金额(2) 入金额的差额(3) （%）(4)＝ 用状态日 效益 效益 生重大变
（如有） ＝(2)-(1) (2)/(1) 期 化
先进及智
能技术研 否 460,000 — 460,000 75,523 140,705 -319,295 30.59% 2023 年 不适用 不适用 否
发项目
先进及智
能制造基 否 250,000 — 250,000 — — -250,000 — — 不适用 不适用 否
地项目
信息化建
否 30,000 — 30,000 2,432 3,813 -26,187 12.71% 2022 年 不适用 不适用 否
设项目
补充流动
否 295,434 — 295,434 — 298,000 0 100% 不适用 不适用 不适用 否
资金
合计 — 1,035,434 — 1,035,434 77,955 442,518 -595,482 — — — — —
先进及智能制造基地项目主要由公司全资子公司通号（长沙）轨道交通控制技术有限公司建设实施，建
未达到计划进度原因
设内容包括研发中心、检测实验中心、联合厂房、办公楼等；产品将主要包括高压变电柜及相关产品、
（分具体募投项目）
有轨电车、CTCS-3 列控系统、智慧城市成套产品、接触线、承力索产品等。截至目前，先进及智能制
造基地项目实施进度滞后，主要原因是受新冠肺炎疫情影响，该项目实施条件较之前发生变化，但该项
目的可行性未发生重大变化。由于该项目生产线和研发中心建设内容发生较大变化，目前正在进行可行
性研究报告的编制工作，公司将继续积极推进该项目的实施。
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
募集资金投资项目
不适用
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
2021 年 8 月 25 日公司召开第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行
现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 27 亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响
对闲置募集资金进行 募集资金投资计划进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安
现金管理，投资相关产品情况 全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单），期限
不超过 12 个月。截至 2021 年 12 月 31 日，大额存单余额 27 亿元，共获得现金管理利息 23,094 万元，
现有现金管理产品未发现任何风险情况。
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：先进及智能技术研发项目 2021 年共投入人民币 75,523 万元，其中先进轨道交通控制系统及关键技术研究投入人民币 53,376 万元，轨道交通智能综
合运维系统及技术研究投入人民币 6,524 万元，智慧城市及行业通信信息系统研究投入人民币 11,683 万元，适用于轨道交通的芯片技术研究投入人民币
773 万元，轨道交通智能建造技术研究投入人民币 3,167 万元。
注 2：截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金使用情况对照表中，实际补充流动资金项目投入金额人民币 2,980,000,000.00 元，其中包括初始承诺投资总额人
民币 2,954,342,373.23 元及对应专项银行账户中产生的活期利息人民币 25,657,626.77 元。
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中国铁路通信信号股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
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马青海 吴嘉青
中国国际金融股份有限公司
2022 年 3 月 25 日