中微半导体设备（上海）股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
发行结果公告
保荐机构(联席主承销商)：海通证券股份有限公司
联席主承销商：长江证券承销保荐有限公司
特别提示
中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“中微公司”、“发行人”
或“公司”）首次公开发行 53,486,224 股人民币普通股（A 股）（以下简称“本
次发行”）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会委员审议通过，并
已经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）同意注册（证监许可〔2019〕
1168 号）。本次发行的联席主承销商为海通证券股份有限公司（以下简称“海
通证券”或“保荐机构”）和长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）。
海通证券和长江保荐以下合称“联席主承销商”。发行人股票简称为“中微公司”，
扩位简称为“中微半导体设备”，股票代码为 688012。
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符
合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场
非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称
“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和联席主承销商综合考虑发行人基本
面、本次公开发行的股份数量、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场
情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 29.01 元/
股，发行数量为 53,486,224 股，全部为新股发行，无老股转让。
回拨机制启动前，初始战略配售预计发行数量为 2,674,311 股，占本次发行
总数量的 5%。网下初始发行数量为 40,649,913 股，占扣除初步战略配售数量后
1
发行数量的 80.00%；网上初始发行数量为 10,162,000 股，占扣除初步战略配售
数量后发行数量的 20.00%。
回拨机制启动后，最终战略配售数量为 2,068,252 股，占本次发行总数量的
3.87%。网下最终发行数量为 36,113,972 股，占扣除实际战略配售数量后发行数
量的 70.24%，网上最终发行数量为 15,304,000 股，占扣除实际战略配售数量后
发行数量的 29.76%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2019 年 7 月 12 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计
联席主承销商根据上海证券交易所和中国结算上海分公司提供的数据，对本
次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
1、网上新股认购情况
（1）网上投资者缴款认购的股份数量（股）：15,283,922
（2）网上投资者缴款认购的金额（元）：443,386,577.22
（3）网上投资者放弃认购数量（股）：20,078
（4）网上投资者放弃认购金额（元）：582,462.78
2、网下新股认购情况
（1）网下投资者缴款认购的股份数量（股）：36,113,972
（2）网下投资者缴款认购的金额（元）：1,047,666,327.72
（3）网下投资者放弃认购数量（股）：0
（4）网下投资者放弃认购金额（元）：0
（5）网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金为 5,238,329.02 元。
二、网下配售摇号结果
根据《中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市发行安排及初步询价公告》、《中微半导体设备（上海）股份有限公司首次
公开发行股票并在科创板上市发行公告》，发行人和联席主承销商于 2019 年 7
月 15 日（T+3 日）上午在上海市浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海
棠厅主持了中微公司首次公开发行股票网下限售账户摇号中签仪式。摇号仪式按
照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
中签结果如下：
2
末尾位数 中签号码
末“1”位数 5
末“4”位数 0993
凡参与网下发行申购中微公司 A 股股票的公开募集方式设立的证券投资基
金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企
业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等
相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾
数与上述号码相同的，则为中签号码。本次发行参与网下配售摇号的共有 1,371
个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为 138 个。根据
摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为 6 个月。这部分账户对
应的股份数量为 2,991,399 股，占网下发行总量的 8.28%，占扣除战略配售数量
后本次公开发行股票总量的 5.82%。本次网下摇号中签的配售对象具体情况请详
见“附表：中微公司网下摇号中签配售明细”。
三、联席主承销商包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由联席主承销商包销，联席主承销商包
销股份的数量为 20,078 股，包销金额为 582,462.78 元，联席主承销商包销比例
为 0.04%。
2019 年 7 月 16 日（T+4 日），联席主承销商依据保荐承销协议将余股包销
资金、战略配售募集资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费和新股配售
经纪佣金后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，
将包销股份登记至联席主承销商指定证券账户。
四、联席主承销商联系方式
网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的联席
主承销商联系。
具体联系方式如下：
联系电话：021-23219622、021-23219496、021-23219524、021-23219904
联系人：资本市场部
发行人：中微半导体设备（上海）股份有限公司
3
保荐机构（联席主承销商）：海通证券股份有限公司
联席主承销商：长江证券承销保荐有限公司
2019 年 7 月 16 日
4
附表：中微公司网下摇号中签配售明细
最终配售数
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象代码 限售期
量（股）
银河基金管理有 银河嘉谊灵活配置混合型证券投资
1 D890116878 11,627 6 个月
限公司 基金
银河基金管理有 银河智慧主题灵活配置混合型证券
2 D890111828 17,888 6 个月
限公司 投资基金
银河基金管理有 银河君信灵活配置混合型证券投资
3 D890058575 23,850 6 个月
限公司 基金
万家基金管理有 万家社会责任 18 个月定期开放混合
4 D890164889 23,850 6 个月
限公司 型证券投资基金（LOF）
万家基金管理有 万家新利灵活配置混合型证券投资
5 D890818700 23,850 6 个月
限公司 基金
广发基金管理有 广发中小盘精选混合型证券投资基
6 D890141302 23,850 6 个月
限公司 金
广发基金管理有 广发创新升级灵活配置混合型证券
7 D890056442 23,850 6 个月
限公司 投资基金
广发基金管理有 广发中证全指可选消费交易型开放
8 D890823878 22,658 6 个月
限公司 式指数证券投资基金
广发基金管理有 广发制造业精选混合型证券投资基
9 D890789993 23,850 6 个月
限公司 金
华泰柏瑞基金管 华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券
10 D890115212 23,850 6 个月
理有限公司 投资基金
华泰柏瑞基金管 华泰柏瑞积极优选股票型证券投资
11 D899902158 4,472 6 个月
理有限公司 基金
圆信永丰基金管 圆信永丰汇利混合型证券投资基金
12 D890111593 23,850 6 个月
理有限公司 （LOF）
鹏扬基金管理有
13 鹏扬景兴混合型证券投资基金 D890097228 23,850 6 个月
限公司
国投瑞银基金管 国投瑞银美丽中国灵活配置混合型
14 D890825927 23,850 6 个月
理有限公司 证券投资基金
国投瑞银基金管 国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券
15 D890039181 23,850 6 个月
理有限公司 投资基金
泰康资产管理有
16 泰康均衡优选混合型证券投资基金 D890116103 23,850 6 个月
限责任公司
泰康资产管理有 泰康资产绝对收益策略混合型养老
17 B881400472 23,850 6 个月
限责任公司 金产品
泰康资产管理有 中国移动通信集团有限公司企业年
18 B888438722 23,850 6 个月
限责任公司 金计划
泰康资产管理有
19 泰康资产-积极配置投资产品 B883064447 23,850 6 个月
限责任公司
泰康资产管理有 长江金色晚晴（集合型）企业年金计
20 B881950498 23,850 6 个月
限责任公司 划
5
泰康资产管理有 泰康人寿保险有限责任公司—万能
21 B881064174 23,850 6 个月
限责任公司 —团体万能
华富基金管理有
22 华富中证 100 指数证券投资基金 D890777069 17,888 6 个月
限公司
泰达宏利基金管 泰达宏利业绩驱动量化股票型证券
23 D890096476 13,416 6 个月
理有限公司 投资基金
泰达宏利基金管 泰达宏利行业精选混合型证券投资
24 D890713976 23,850 6 个月
理有限公司 基金
浦银安盛基金管 浦银安盛价值成长混合型证券投资
25 D890765240 23,850 6 个月
理有限公司 基金
摩根士丹利华鑫
摩根士丹利华鑫新趋势灵活配置混
26 基金管理有限公 D890112141 19,378 6 个月
合型证券投资基金
司
光大保德信基金
27 光大保德信量化核心证券投资基金 D890714087 23,850 6 个月
管理有限公司
光大保德信基金 光大保德信铭鑫灵活配置混合型证
28 D890063295 14,310 6 个月
管理有限公司 券投资基金
国金基金管理有
29 国金上证 50 指数分级证券投资基金 D890004429 14,907 6 个月
限公司
安信基金管理有
30 安信价值精选股票型证券投资基金 D890821842 23,850 6 个月
限责任公司
工银瑞信基金管
31 工银瑞信添泰混合型养老金产品 B880768681 23,850 6 个月
理有限公司
工银瑞信基金管 工银瑞信生态环境行业股票型证券
32 D890000637 23,850 6 个月
理有限公司 投资基金
工银瑞信基金管 工银瑞信医疗保健行业股票型证券
33 D899884512 23,850 6 个月
理有限公司 投资基金
工银瑞信基金管 工银瑞信基本面量化策略混合型证
34 D890793196 19,975 6 个月
理有限公司 券投资基金
东方基金管理有
35 东方龙混合型开放式证券投资基金 D890714215 23,850 6 个月
限责任公司
恒安标准人寿保 恒安标准人寿保险有限公司-传统分
36 B888367866 23,850 6 个月
险有限公司 红险
博时基金管理有
37 博时新兴成长混合型证券投资基金 D890268434 23,850 6 个月
限公司
博时基金管理有 博时回报灵活配置混合型证券投资
38 D890790457 23,850 6 个月
限公司 基金
博时基金管理有
39 全国社保基金四一九组合 D890147683 23,850 6 个月
限公司
博时基金管理有
40 基本养老保险基金一三零一组合 D890147489 23,850 6 个月
限公司
交银施罗德基金 交银施罗德品质升级混合型证券投
41 D890128948 23,850 6 个月
管理有限公司 资基金
42 交银施罗德基金 交银施罗德国企改革灵活配置混合 D890002956 23,850 6 个月
6
管理有限公司 型证券投资基金
交银施罗德基金 交银施罗德优势行业灵活配置混合
43 D890767470 23,850 6 个月
管理有限公司 型证券投资基金
华安基金管理有
44 华安宝利配置证券投资基金 D890714061 23,850 6 个月
限公司
华安基金管理有 华安物联网主题股票型证券投资基
45 D899900619 23,850 6 个月
限公司 金
华安基金管理有 华安沪港深机会灵活配置混合型证
46 D890090022 23,850 6 个月
限公司 券投资基金
民生加银基金管 民生加银内需增长混合型证券投资
47 D890785444 23,850 6 个月
理有限公司 基金
国海富兰克林基 富兰克林国海中国收益证券投资基
48 D890736681 23,850 6 个月
金管理有限公司 金
新华基金管理股
49 新华优选分红混合型证券投资基金 D890746157 23,850 6 个月
份有限公司
中信保诚基金管 信诚多策略灵活配置混合型证券投
50 D890091442 16,099 6 个月
理有限公司 资基金
长城基金管理有 长城久泰沪深 300 指数证券投资基
51 D890713358 23,850 6 个月
限公司 金
中意资产管理有 中意人寿保险有限公司--中石油年
52 B881353549 23,850 6 个月
限责任公司 金产品--股票账户
招商基金管理有 招商制造业转型灵活配置混合型证
53 D890025077 23,850 6 个月
限公司 券投资基金
华泰资产管理有 华泰资产管理有限公司--华泰增利
54 B881227926 23,850 6 个月
限公司 投资产品
鹏华基金管理有 鹏华产业精选灵活配置混合型证券
55 D890142104 23,850 6 个月
限公司 投资基金
鹏华基金管理有 鹏华兴泰定期开放灵活配置混合型
56 D890066374 14,907 6 个月
限公司 证券投资基金
鹏华基金管理有
57 鹏华中证酒指数分级证券投资基金 D899904760 23,850 6 个月
限公司
鹏华基金管理有 鹏华弘华灵活配置混合型证券投资
58 D890002582 20,869 6 个月
限公司 基金
鹏华基金管理有 鹏华中证 800 地产指数分级证券投
59 D890829379 23,850 6 个月
限公司 资基金
鹏华基金管理有 鹏华优质治理混合型证券投资基金
60 D890277035 23,850 6 个月
限公司 （LOF）
银华基金管理股 银华农业产业股票型发起式证券投
61 D890097715 23,850 6 个月
份有限公司 资基金
银华基金管理股 中国银行股份有限公司企业年金计
62 B882033689 23,850 6 个月
份有限公司 划
泓德基金管理有
63 泓德致远混合型证券投资基金 D890095917 17,292 6 个月
限公司
64 泓德基金管理有 泓德优选成长混合型证券投资基金 D890000328 23,850 6 个月
7
限公司
中银基金管理有 中银新机遇灵活配置混合型证券投
65 D890028601 23,850 6 个月
限公司 资基金
中银基金管理有 中银宏利灵活配置混合型证券投资
66 D890056866 23,850 6 个月
限公司 基金
中银基金管理有 中银移动互联灵活配置混合型证券
67 D890093169 11,329 6 个月
限公司 投资基金
中银基金管理有 中银益利灵活配置混合型证券投资
68 D890038931 23,850 6 个月
限公司 基金
中国人寿资产管 中国人寿保险股份有限公司万能险
69 B881033678 23,850 6 个月
理有限公司 产品
景顺长城基金管 景顺长城中证 500 指数增强型证券
70 D890165047 23,850 6 个月
理有限公司 投资基金
景顺长城基金管 景顺长城中证 500 行业中性低波动
71 D890073630 23,850 6 个月
理有限公司 指数型证券投资基金
新华资产管理股 新华人寿保险股份有限公司-分红-
72 B881024166 23,850 6 个月
份有限公司 团体分红
华宝基金管理有
73 宝康消费品证券投资基金 D890712077 23,850 6 个月
限公司
天弘基金管理有 天弘中证医药 100 指数型发起式证
74 D890007914 23,850 6 个月
限公司 券投资基金
天弘基金管理有 天弘永定价值成长混合型证券投资
75 D890766212 23,850 6 个月
限公司 基金
申万菱信基金管 申万菱信安鑫回报灵活配置混合型
76 D899903617 23,850 6 个月
理有限公司 证券投资基金
中邮创业基金管 中邮乐享收益灵活配置混合型证券
77 D890005776 11,031 6 个月
理股份有限公司 投资基金
融通基金管理有 融通通乾研究精选灵活配置混合型
78 D890533897 23,850 6 个月
限公司 证券投资基金
融通基金管理有 融通中国风 1 号灵活配置混合型证
79 D890033915 23,850 6 个月
限公司 券投资基金
大成基金管理有
80 基本养老保险基金八零二组合 D890073664 23,850 6 个月
限公司
大成基金管理有
81 大成精选增值混合型证券投资基金 D890728167 23,850 6 个月
限公司
汇添富基金管理 汇添富经典成长定期开放混合型证
82 D890149253 23,850 6 个月
股份有限公司 券投资基金
汇添富基金管理 汇添富新兴消费股票型证券投资基
83 D890022590 23,850 6 个月
股份有限公司 金
汇添富基金管理
84 全国社保基金一一七组合 D890785826 23,850 6 个月
股份有限公司
汇添富基金管理 汇添富优势精选混合型证券投资基
85 D890740494 23,850 6 个月
股份有限公司 金
86 东吴基金管理有 东吴配置优化混合型证券投资基金 D890798748 12,522 6 个月
8
限公司
诺安基金管理有
87 诺安高端制造股票型证券投资基金 D890091743 23,850 6 个月
限公司
诺安基金管理有
88 诺安策略精选股票型证券投资基金 D890795994 5,963 6 个月
限公司
民生通惠资产管 民生人寿保险股份有限公司-传统保
89 B881636515 23,850 6 个月
理有限公司 险产品
嘉实基金管理有 嘉实丰和灵活配置混合型证券投资
90 D890663919 23,850 6 个月
限公司 基金
嘉实基金管理有 嘉实量化阿尔法混合型证券投资基
91 D890768248 14,907 6 个月
限公司 金
嘉实基金管理有 中国石油天然气集团公司企业年金
92 B881812014 23,850 6 个月
限公司 计划 08
嘉实基金管理有
93 嘉实低价策略股票型证券投资基金 D890018444 17,888 6 个月
限公司
嘉实基金管理有 中国银河证券股份有限公司企业年
94 B882770299 23,850 6 个月
限公司 金计划
嘉实基金管理有
95 嘉实价值精选股票型证券投资基金 D890111886 23,850 6 个月
限公司
兴全基金管理有 兴全有机增长灵活配置混合型证券
96 D890767967 23,850 6 个月
限公司 投资基金
平安资产管理有 平安资产-中国银行-众安乐享 1 号
97 B883219864 23,850 6 个月
限责任公司 资产管理计划
益民基金管理有 益民品质升级灵活配置混合型证券
98 D899905295 14,907 6 个月
限公司 投资基金
国联安基金管理 国联安优选行业混合型证券投资基
99 D890786610 23,850 6 个月
有限公司 金
农银汇理基金管 农银汇理区间收益灵活配置混合型
100 D890813263 14,012 6 个月
理有限公司 证券投资基金
农银汇理基金管 农银汇理量化智慧动力混合型证券
101 D890129499 6,261 6 个月
理有限公司 投资基金
国泰基金管理有 国泰中证生物医药交易型开放式指
102 D890165071 23,850 6 个月
限公司 数证券投资基金
国泰基金管理有
103 国泰大农业股票型证券投资基金 D890088960 10,137 6 个月
限公司
国泰基金管理有 中国银行股份有限公司-国泰国证新
104 D890024657 23,850 6 个月
限公司 能源汽车指数证券投资基金（LOF）
国泰基金管理有 国泰多策略收益灵活配置混合型证
105 D890028643 23,850 6 个月
限公司 券投资基金
国泰基金管理有 国泰浓益灵活配置混合型证券投资
106 D890820472 23,850 6 个月
限公司 基金
国泰基金管理有
107 国泰沪深 300 指数证券投资基金 D890714207 23,850 6 个月
限公司
108 金鹰基金管理有 金鹰元和灵活配置混合型证券投资 D890041015 19,676 6 个月
9
限公司 基金
华夏基金管理有 华夏睿磐泰利六个月定期开放混合
109 D890114143 23,850 6 个月
限公司 型证券投资基金
华夏基金管理有 华夏基金华益 2 号股票型养老金产
110 B881234897 23,850 6 个月
限公司 品
华夏基金管理有 华夏乐享健康灵活配置混合型证券
111 D890045433 19,080 6 个月
限公司 投资基金
华夏基金管理有
112 华夏领先股票型证券投资基金 D890000310 23,850 6 个月
限公司
华夏基金管理有 中国石油化工集团公司企业年金计
113 B882584135 23,850 6 个月
限公司 划
华夏基金管理有 华夏策略精选灵活配置混合型证券
114 D890766995 23,850 6 个月
限公司 投资基金
华夏基金管理有 淮南矿业（集团）有限责任公司企业
115 B881174929 23,850 6 个月
限公司 年金计划
西部利得基金管 西部利得量化成长混合型发起式证
116 D890167625 13,118 6 个月
理有限公司 券投资基金
易方达基金管理
117 基本养老保险基金一二零五组合 D890147764 23,850 6 个月
有限公司
易方达基金管理
118 易方达鑫享股票型养老金产品 B880082881 23,850 6 个月
有限公司
易方达基金管理
119 易方达益民股票型养老金产品 B888422789 16,695 6 个月
有限公司
易方达基金管理 易方达医疗保健行业混合型证券投
120 D890785533 23,850 6 个月
有限公司 资基金
易方达基金管理 易方达科汇灵活配置混合型证券投
121 D890338467 23,850 6 个月
有限公司 资基金
长盛基金管理有
122 长盛盛辉混合型证券投资基金 D890057765 19,676 6 个月
限公司
长盛基金管理有 长盛同益成长回报灵活配置混合型
123 D890021214 11,925 6 个月
限公司 证券投资基金（LOF）基金
南方基金管理股 南方君信灵活配置混合型证券投资
124 D890142934 14,012 6 个月
份有限公司 基金
南方基金管理股
125 南方基金乐盈混合型养老金产品 B881232845 23,850 6 个月
份有限公司
南方基金管理股 南方品质优选灵活配置混合型证券
126 D890056353 23,850 6 个月
份有限公司 投资基金
南方基金管理股
127 南方大数据 300 指数证券投资基金 D890007249 23,850 6 个月
份有限公司
南方基金管理股 南方改革机遇灵活配置混合型证券
128 D890000912 23,850 6 个月
份有限公司 投资基金
南方基金管理股 上证 380 交易型开放式指数证券投
129 D890789723 20,571 6 个月
份有限公司 资基金
130 南方基金管理股 南方中证 500 交易型开放式指数证 D890776372 23,850 6 个月
10
份有限公司 券投资基金联接基金（LOF）
南方基金管理股 南方开元沪深 300 交易型开放式指
131 D890017825 23,850 6 个月
份有限公司 数证券投资基金
诺德基金管理有 诺德新宜灵活配置混合型证券投资
132 D890117222 15,205 6 个月
限公司 基金
宝盈基金管理有 宝盈中证 100 指数增强型证券投资
133 D890777938 22,956 6 个月
限公司 基金
信达澳银基金管 信达澳银转型创新股票型证券投资
134 D899903146 23,850 6 个月
理有限公司 基金
前海开源基金管 前海开源价值策略股票型证券投资
135 D890115995 17,292 6 个月
理有限公司 基金
前海开源基金管 前海开源中证军工指数型证券投资
136 D890824816 23,850 6 个月
理有限公司 基金
长江养老保险股
137 上海铁路局企业年金计划-工行 B882381139 23,850 6 个月
份有限公司
兴业基金管理有 兴业聚惠灵活配置混合型证券投资
138 D890007972 23,850 6 个月
限公司 基金
11
（本页无正文，为《中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票并
在科创板上市发行结果公告》之盖章页）
发行人：中微半导体设备（上海）股份有限公司
年 月 日
12
（本页无正文，为《中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票并
在科创板上市发行结果公告》之盖章页）
保荐机构（联席主承销商）：海通证券股份有限公司
年 月 日
13
（本页无正文，为《中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票并
在科创板上市发行结果公告》之盖章页）
联席主承销商：长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
14