证券代码：688012             证券简称：中微公司            公告编号：2021-003




              中微半导体设备（上海）股份有限公司
        关于向特定对象发行股票申请文件修订说明的公告


      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




      中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 8

月 27 日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十次会议审议通过了

向特定对象发行股票的相关议案，并于 2020 年 9 月 16 日公司召开 2020 年第三

次临时股东大会，审议通过了公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票的相关事

项；2020 年 10 月 10 日，公司披露了《2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集

说明书（申报稿）》。

      公司于 2021 年 1 月 20 日对公司《2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集

说明书（申报稿）》中的部分内容进行了修订，现就本次修订涉及的主要内容说

明如下：

      一、募集说明书的补充


                          第一章 发行人的基本情况


 序号                   补充位置                             补充内容
         “一、股权结构、控股股东及实际控制人情   更新截至 2020 年 9 月 30 日公司前
  1
         况”之“（二）股权结构”                 十大股东情况
         “四、科技创新水平以及保持科技创新能力   更新截至 2020 年 12 月末公司持有
  2
         的机制或措施”之“（一）科技创新水平”   专利数量
                         第二章 本次证券发行概要


序号                 补充位置                              补充内容
 1     无


                  第三章 本次募集资金使用的可行性分析


序号                  补充位置                               补充内容
       “一、本次募集资金投资项目的基本情况”之
                                                  公司关于使用募集资金实施“对外
 1     “（一）项目基本情况”之“3、科技储备资
                                                  投资并购项目”的承诺事项
       金”
       “一、本次募集资金投资项目的基本情况”之
                                                 更新取得募投项目土地使用权的
 2     “（四）项目的实施准备和进展情况”之“1、
                                                 进展情况
       中微产业化基地建设项目”
       “一、本次募集资金投资项目的基本情况”之
                                                 更新取得募投项目土地使用权的
 3     “（四）项目的实施准备和进展情况”之“2、
                                                 进展情况
       中微临港总部和研发中心项目”
       “一、本次募集资金投资项目的基本情况”之
                                                  更新截至 2020 年 12 月末的公司研
 4     “（六）公司的实施能力”之“1、技术与人
                                                  发人员情况
       才储备”
       “一、本次募集资金投资项目的基本情况”之
                                                  更新截至 2020 年 12 月末公司持有
 5     “（六）公司的实施能力”之“2、研发技术
                                                  专利数量
       产业化的能力”
       “三、本次募集资金投资项目涉及立项、土地、
       环保等有关审批、批准或备案事项的进展、尚 更新取得募投项目土地使用权的
 6
       需履行的程序及是否存在重大不确定性”之 进展情况
       “（一）土地取得情况”
       “三、本次募集资金投资项目涉及立项、土地、
       环保等有关审批、批准或备案事项的进展、尚 更新募投项目项目备案的进展情
 7
       需履行的程序及是否存在重大不确定性”之 况
       “（二）项目备案情况”
       “三、本次募集资金投资项目涉及立项、土地、
       环保等有关审批、批准或备案事项的进展、尚 更新募投项目环评备案的进展情
 8
       需履行的程序及是否存在重大不确定性”之 况
       “（三）环境影响评估备案情况”
                                                  更新截至 2020 年 12 月末公司持有
 9     “四、募集资金用于研发投入的情况”
                                                  专利数量


            第四章 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析


序号                 补充位置                              补充内容
         “一、本次发行完成后，上市公司的业务    更新资产结构模拟测算结果与报告期
  1
         及资产的变动或整合计划”                末财务数据


                       第五章 与本次发行相关的风险因素


 序号                    补充位置                               补充内容
         “一、对公司核心竞争力、经营稳定性及未来
                                                    更新报告期内主营业务毛利率数
  1      发展可能产生重大不利影响的因素”之“（四）
                                                    据
         毛利率水平波动甚至下降的风险”
         “一、对公司核心竞争力、经营稳定性及未来
                                                    更新报告期内计入当期损益的政
  2      发展可能产生重大不利影响的因素”之“（六）
                                                    府补助数据
         政府补助与税收优惠政策变动的风险”
         “一、对公司核心竞争力、经营稳定性及未来 补充美国国防部网站 2021 年 1 月
  3      发展可能产生重大不利影响的因素”之“（八） 14 日将中微开曼加入中国涉军企
                   国际贸易摩擦加剧风险”           业名单的消息及其影响
         “三、对本次募投项目的实施过程或实施效果
  4      可能产生重大不利影响的因素”之“（二）募投   更新资产结构模拟测算结果
         项目支出增加导致利润下滑的风险”


                         第六章 与本次发行相关的声明


序号                  补充位置                               补充内容
  1      无


      除上述补充外，发行人对募集说明书中少量文字描述等非实质性内容进行了
修订。

      二、其他申请文件的修订


      发行保荐书、上市保荐书、发行保荐工作报告相应也进行了更新修订。




      特此公告。




                                    中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会

                                                                 2021 年 1 月 21 日