证券代码：688018          证券简称：乐鑫科技           公告编号：2019-012


             乐鑫信息科技（上海）股份有限公司

              第一届监事会第九次会议决议公告
      本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




      一、监事会会议召开情况

      乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“乐鑫科技”或“公司”）
第一届监事会第九次会议于 2019 年 9 月 23 日在公司 101 会议室以现场方式召开。
本次会议的通知于 2019 年 9 月 18 日通过电话及邮件方式送达全体监事。会议应
出席监事 3 人，实际到会监事 3 人，会议由监事会主席李子佳主持。会议的召集
和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，
会议决议合法、有效。

      二、监事会会议审议情况

      本次会议由监事会主席李子佳女士主持，以记名投票方式审议通过以下议
案:

      （一）审议通过《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》

      公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露工作备忘录
第四号——股权激励信息披露指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本
次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的
情形。
   因此，同意实施 2019 年限制性股票激励计划。

   表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

   此项议案尚需提交公司股东大会审议。



   （二）审议通过《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》

   公司《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规
的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2019 年限制性股票激励计划的顺利实
施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公
司管理人员之间的利益共享与约束机制。

   表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

   此项议案尚需提交公司股东大会审议。

   （三）审议通过《关于核实公司<2019 年限制性股票激励计划激励对象名单>
的议案》

   对公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单进行初步核查后，监事会
认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共
和国公司法》等法律、法规和规范性文件及《乐鑫信息科技（上海）股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被
证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其
派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为
被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有
《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不
存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权
激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，
符合公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，
其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计
划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的
《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名
单》。

    特此公告。

                                乐鑫信息科技（上海）股份有限公司监事会

                                                      2019 年 9 月 24 日