乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
2019 年年度股东大会
会议材料
2020 年 3 月 30 日
乐鑫科技 2019 年年度股东大会
股东大会须知
为保障乐鑫信息科技（上海）股份有限公司全体股东的合法权益，维护股东
大会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股东大会如期、顺利召开，
根据《中华人民共和国公司法》、《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》、
《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司股东大会议事规则》及中国证监会、上交
所的有关规定，特制定本须知。
一、 股东大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工作。
二、 为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表）
的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级
管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员
进入会场。
三、 出席会议的股东（或股东代表）须在会议召开前 20 分钟到会议现场办理
签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、授权委
托书以及参会回执等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
四、 股东（或股东代表）依法享有发言权、咨询权和表决权等各项权益。如股
东（或股东代表）欲在本次股东大会上发言，可在签到时先向大会会务组
登记。会上主持人将统筹安排股东（或股东代表）发言。股东（或股东代
表）的发言主题应与本次会议议题相关；超出议题范围，欲了解公司其他
情况的，可会后向公司董事会秘书咨询。
五、 为提高股东大会议事效率，在就股东的问题回答结束后，即进行现场表决。
现场会议表决采用记名投票表决方式，股东以其持有的有表决权的股份数
额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决
票中每项提案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”
表示。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票，均视该项表
决为弃权。请股东按表决票要求填写表决表，填毕由大会工作人员统一收
票。
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
六、 股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票和监票；股东
大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票；现场表决结果由会议主持人宣布。
七、 公司聘请上海市锦天城律师事务所律师列席本次股东大会，并出具法律意
见。
八、 股东（或股东代表）参加股东大会会议，应当认真履行其法定义务，会议
开始后请将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障
大会的正常秩序。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法
权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。
九、 股东（或股东代表）出席本次股东大会会议所产生的费用由股东自行承担。
十、 特别提醒:新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式参会。
确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参
会当日须佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；会议当日公司会按疫情
防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请
予配合。
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
股东大会会议议程
时 间：2020 年 3 月 30 日（星期一）下午 15 时 00 分
地 点：上海市浦东新区碧波路 699 号博雅酒店一楼博雅厅
召集人：乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
主 持：董事长 Teo Swee Ann（张瑞安）先生
一、 宣布会议开始
二、 宣布现场出席会议的股东和代理人人数及代表股份数情况
三、 审议议案
1. 《关于审议<2019 年度董事会工作报告>的议案》
2. 《关于审议<2019 年度监事会工作报告>的议案》
3. 《关于审议<2019 年度独立董事述职报告>的议案》
4. 《关于审议<2019 年年度利润分配预案>的议案》
5. 《关于审议<2019 年度内部控制评价报告>的议案》
6. 《关于审议<2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告>
的议案》
7. 《关于审议<2019 年财务决算报告>的议案》
8. 《关于审议<2020 年财务预算报告>的议案》
9. 《关于审议<2019 年年度报告>及摘要的议案》
10. 《关于修改<公司章程>的议案》
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
11. 《关于审议<公司董事、监事 2020 年度薪酬标准>的议案》
12. 《关于审议公司<2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）
及其摘要>的议案》
13. 《关于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》
14. 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的
议案》
15. 《关于豁免实际控制人及其所控制的境外间接股东避免同
业竞争承诺事项的议案》
四、 股东发言和集中回答问题
五、 提名并选举监票人、计票人
六、 宣读投票注意事项及现场投票表决
七、 宣布现场表决结果及网络投票结果
八、 见证律师宣读法律意见
九、 主持人宣布现场会议结束
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
2019 年度股东大会会议议案一：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于审议《2019 年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
基于对 2019 年度董事会各项工作和公司整体运营情况的总结，以及对公司
未来发展的讨论与分析，董事会拟制了《2019 年度董事会工作报告》。详情请
见议案附件一。
本报告已经 2020 年 3 月 9 日召开的公司第一届董事会第十四次会议审议通
过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2020 年 3 月 30 日
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
2019 年年度股东大会会议议案二：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于审议《2019 年度监事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
基于对 2019 年度监事会各项工作和公司整体运营情况的总结，监事会拟制
了《2019 年度监事会工作报告》，详情请见议案附件二。
本报告已经 2020 年 3 月 9 日召开的公司第一届监事会第十二次会议审议通
过。
现将此议案提交股东大会，请予审议
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司监事会
2020 年 3 月 30 日
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
2019 年年度股东大会会议议案三：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于审议《2019 年度独立董事述职报告》的议案
各位股东及股东代表：
公司独立董事蓝宇哲、KOH CHUAN KOON、LEE SZE CHIN 基于对 2019
年各项工作的总结，撰写了《2019 年度独立董事述职报告》，现向股东大会汇
报。
本议案已经 2020 年 3 月 9 日召开的公司第一届董事会第十四次会议审议通
过。《2019 年度独立董事述职报告》已于 2020 年 3 月 10 日在上海证券交易所
网站(www.sse.com.cn)刊载披露。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司独立董事
蓝宇哲、KOH CHUAN KOON、LEE SZE CHIN
2020 年 3 月 30 日
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
2019 年年度股东大会会议议案四：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于审议《2019 年年度利润分配预案》的议案
各位股东及股东代表：
经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2019 年度合并报表
中归属于公司股东的净利润为 158,505,350.38 元，其中，母公司实现净利润
71,146,410.76 元，按母公司净利润的 10%提取法定盈余公积后，2019 年当年实
际可供股东分配利润为 64,031,769.68 元。截至 2019 年 12 月 31 日，母公司累计
可供分配利润 73,984,360.62 元，资本公积为 1,221,521,798.21 元。
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上
海证券交易所股票上市规则》 上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》
《公司章程》的有关规定，根据公司目前总体经营情况及公司所处的发展阶段，
公司拟以实施 2019 年度分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10
股派发现金红利 8.75 元（含税），预计派发现金红利总额为 7,000 万元（含税），
占公司 2019 年度合并报表归属公司股东净利润的 44.16%；公司不进行资本公积
金转增股本，不送红股。
本议案已经 2020 年 3 月 9 日召开的公司第一届董事会第十四次会议、第一
届监事会第十二次会议审议通过。《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2019
年年度利润分配方案公告》(2020-008)已于 2020 年 3 月 10 日在上海证券交易所
网站(www.sse.com.cn)刊载披露。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2020 年 3 月 30 日
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
2019 年年度股东大会会议议案五：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于审议《2019 年度内部控制评价报告》的议案
各位股东及股东代表：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司内部控制制度和评价办法，
在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2019 年 12 月 31 日（内
部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价，并拟制了《2019 年度
内部控制评价报告》。
本议案已经 2020 年 3 月 9 日召开的公司第一届董事会第十四次会议、第一
届监事会第十二次会议审议通过。《2019 年度内部控制评价报告》已于 2020 年
3 月 10 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊载披露。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2020 年 3 月 30 日
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
2019 年年度股东大会会议议案六：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司关于审议
《2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案
各位股东及股东代表：
按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和上
市公司临时公告格式指引第十六号的要求，公司就 2019 年募集资金存放与实际
使用情况出具专项报告。
本议案已经 2020 年 3 月 9 日召开的公司第一届董事会第十四次会议、第一
届监事会第十二次会议审议通过。《2019 年度募集资金存放与使用情况专项报
告》(2020-005)已于 2020 年 3 月 10 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
刊载披露。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2020 年 3 月 30 日
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
2019 年年度股东大会会议议案七：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于审议《2019 年财务决算报告》的议案
各位股东及股东代表：
公司董事会基于对 2019 年度公司整体运营情况的总结，编制了《2019 年财
务决算报告》，详情请见议案附件三。
本议案已经 2020 年 3 月 9 日召开的公司第一届董事会第十四次会议、第一
届监事会第十二次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2020 年 3 月 30 日
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
2019 年年度股东大会会议议案八：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于审议《2020 年财务预算报告》的议案
各位股东及股东代表：
公司在总结 2019 年经营情况和分析 2020 年经营形势的基础上，结合公司
2020 年度经营目标、战略发展规划，编制了公司《2020 年财务预算报告》，详
情请见议案附件四。
公司《2020 年财务预算报告》已经 2020 年 3 月 9 日召开的公司第一届董事
会第十四次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2020 年 3 月 30 日
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
2019 年年度股东大会会议议案九：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于审议《2019 年年度报告》及摘要的议案
各位股东及股东代表：
公司《2019 年年度报告》及摘要已经 2020 年 3 月 9 日召开的公司第一届董
事会第十四次会议、第一届监事会第十二次会议审议通过。《2019 年年度报告》
《2019 年年度报告摘要》已于 2020 年 3 月 10 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)刊载披露。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2020 年 3 月 30 日
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
2019 年年度股东大会会议议案十：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于修改《公司章程》的议案
各位股东及股东代表：
为符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，因新修订的《中华人民
共和国证券法》（以下简称“新证券法”）（2019 年修订）于 2020 年 3 月 1 日生
效并实施，公司应该依据新证券法中有关信息披露管理以及征集投票权等的相关
规定修改公司章程。主要修订内容如下：
修订前 修订后
第八十一条第四款 第八十一条第四款
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件 公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表
的股东可以征集股东投票权。征集股东投票 决权股份的股东或者依照法律、行政法规或
权应当向被征集人充分披露具体投票意向等 者中国证监会的规定设立的投资者保护机
信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集 构，可以作为征集人，自行或者委托证券公
股东投票权。公司不得对征集投票权提出最 司、证券服务机构，公开请求公司股东委托
低持股比例限制。 其代为出席股东大会，并代为行使提案权、
表决权等股东权利。
依照前述规定征集股东权利的，征集人应当
披露征集文件，公司应当予以配合。
禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集
股东权利。
公开征集股东权利违反法律、行政法规或者
中国证监会有关规定，导致公司或者其股东
遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
第八十五条第三款 董事、监事提名的方式 第八十五条第三款 董事、监事提名的方式
和程序如下： 和程序如下：
（一） 由持有或合并持有公司表决权股份 （一）由董事会、单独或合并持有公司已
总数 10%以上的股东向上届董事会提出董 发行股份 3%以上的股东向上届董事会提
事候选人名单，并由董事会将董事候选人 出董事候选人名单，并由董事会将董事候
名单以提案的方式交由股东大会表决。独 选人名单以提案的方式交由股东大会表
立董事候选人的提名按照有关规定执行； 决。独立董事候选人的提名按照前述有关
（二） 由持有或合并持有公司表决权股份 规定执行；
总数 10%以上的股东向上届监事会提出非 （二）由监事会、单独或合并持有公司已
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
职工代表监事候选人名单，并由监事会将 发行股份 3%以上的股东向上届监事会提
非职工代表监事候选人名单以提案的方式 出非职工代表监事候选人名单，并由监事
交由股东大会表决； 会将非职工代表监事候选人名单以提案的
（三） 职工代表监事候选人由公司职工代 方式交由股东大会表决；
表大会常设机构提名并提交职工代表大会 （三）职工代表监事候选人由公司职工代
表决。 表大会常设机构提名并提交职工代表大会
表决。
除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。
以上议案已经 2020 年 3 月 9 日召开的公司第一届董事会第十四次会议、第
一届监事会第十二次会议审议通过，修订后的《公司章程》已于 2020 年 3 月 10
日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊载披露。
现将此议案提交股东大会，请予审议。该议案需经出席股东大会的股东所持
有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2020 年 3 月 30 日
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
2019 年年度股东大会会议议案十一：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于审议《公司董事、监事 2020 年度薪酬标准》的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司章程》《独立董事工作制度》《薪酬与考核委员会工作细则》等
公司相关制度，结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，经公司董事
会薪酬与考核委员会审议，制定了《公司董事、监事 2020 年度薪酬标准》，详
情请见议案附件五。
《公司董事、监事 2020 年度薪酬标准》的议案已经 2020 年 3 月 9 日召开的
公司第一届董事会第十四次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请予审议。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2020 年 3 月 30 日
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
2019 年年度股东大会会议议案十二：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于审议《2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）
及其摘要》的议案
各位股东及股东代表：
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
公司核心团队人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益
结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，
按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司信息披露工作备忘录第四号——股权激励信息披露指引》等有
关法律、法规和规范性文件以及《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》的
规定，公司拟定了《2019 年限制性股票激励计划（草案）》，拟向激励对象授
予 27.401 万股限制性股票，占本激励计划草案公告时公司股本总额 8,000 万股的
0.3425%。其中，首次授予 21.9208 万股，占本激励计划公布时公司股本总额的
0.2740%，首次授予占本次授予权益总额的 80%；预留 5.4802 万股，占本激励计
划公布时公司股本总额的 0.0685%，预留部分占本次授予权益总额的 20%。
本议案已经 2020 年 3 月 9 日召开的公司第一届董事会第十四次会议及第一
届监事会第十二次会议审议通过。公司《2020 年第一期限制性股票激励计划（草
案）》及《2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）摘要公告》(2020-010)已
于 2020 年 3 月 10 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上刊载披露。
现将此议案提交股东大会，请予审议。该议案需经出席股东大会的股东所持
有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
2019 年年度股东大会会议议案十三：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于审议公司《2020 年第一期限制性股票激励计划实施考核管
理办法》的议案
各位股东及股东代表：
为保证公司 2020 年第一期限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展
战略和经营目标的实现，根据有关法律法规以及《2020 年第一期限制性股票激
励计划（草案）》的规定和公司实际情况，特制定公司《2020 年第一期限制性
股票激励计划实施考核管理办法》。
本议案已经 2020 年 3 月 9 日召开的公司第一届董事会第十四次会议、第一
届监事会第十二次会议审议通过。公司《2020 年第一期限制性股票激励计划实
施考核管理办法》已于 2020 年 3 月 10 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
刊载披露。
现将此议案提交股东大会，请予审议。该议案需经出席股东大会的股东所持
有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2020 年 3 月 30 日
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
2019 年年度股东大会会议议案十四：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
各位股东及股东代表：
现提请股东大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予
/归属数量进行相应的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股
票授予/归属价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理
相关全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；
（5）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意
董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
（7）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括
但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业
务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；
（8）授权董事会根据公司 2020 年第一期限制性股票激励计划的规定办理限
制性股票激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归
属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理，办理已身故（死亡）的激
励对象尚未归属的限制性股票继承事宜；
（9）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计
划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，
则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文
件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构
办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政
府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变
更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款
银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。
4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效
期一致。
本议案已经 2020 年 3 月 9 日召开的公司第一届董事会第十四次会议审议通
过，现提交股东大会，请予审议。该议案需经出席股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的三分之二以上（含）同意。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2020 年 3 月 30 日
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
2019 年年度股东大会会议议案十五：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于豁免实际控制人及其所控制的境外间接股东
避免同业竞争承诺事项的议案
各位股东及股东代表：
经综合判断当前国际局势、公司发展战略等各方面因素，公司认为，尽快在
台湾地区设立一个研发中心对公司主营业务发展、充实公司研发实力、完善研发
团队等方面都会带来非常积极影响。但台湾地区目前适用法律法规对大陆企业赴
台投资“积体电路制造业”（包括 IC 设计）有严格限制，公司判断在目前阶段由
乐鑫科技或其下属境内外企业在台湾地区设立公司在操作层面具有非常大的不
确定性。在此背景下，为了支持公司的发展，公司的实际控制人 Teo Swee Ann 先
生提议由其控制的 ESP Tech 在设立台湾研发中心。为此需豁免 Teo Swee Ann 和
ESP Tech 于 2019 年 3 月 28 日出具的《关于避免同业竞争的承诺函》。
本议案已经 2020 年 3 月 9 日召开的公司第一届董事会第十四次会议、第一
届监事会第十二次会议审议通过。详情请见公司在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)刊载披露的《关于豁免实际控制人及其所控制的境外间接股东
避免同业竞争承诺事项的公告》(2020-009)等相关公告。
现将此议案提交股东大会，请予审议。该议案需经出席股东大会的股东所持
有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2020 年 3 月 30 日
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
议案附件一：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
2019 年度董事会工作报告
一、 经营情况讨论与分析
乐鑫科技是物联网行业的专业集成电路设计企业及整体解决方案供应商，主
要产品是以 Wi-Fi MCU 芯片为基础并衍生出 AIoT 芯片。我们为全球数亿用户提
供安全、稳定的 Wi-Fi 和蓝牙连接、语音交互、人脸识别、数据管理与处理等服
务。我们凭借自研芯片、操作系统、工具链、开发框架等，构建丰富的应用场景
和解决方案，致力于为世界开启智能生活，用技术共享推动万物智联。
我们通过自有的软件工具链和硬件可以形成自我闭环，同时又将软件开发工
具包开放给开源社区。在这个过程中，生态系统和开发者社区中聚集起了许多与
我们一起工作并积极与我们交流的用户。
我们的战略是在一个管理平台上，结合芯片硬件和软件解决方案的技术，向
全球所有的企业和开发者们提供一系列便捷开发的 AIoT 产品。我们寻求通过打
造优秀团队和不断技术创新来实现这一目标，并广泛投资于研发，以确保我们的
产品保持技术和成本领先的地位。我们将以 AIoT 领域为核心，推动可持续的经
营和财务表现。
公司在物联网 Wi-Fi MCU 通信芯片领域具有领先的市场地位。根据半导体
行业研究机构 Techno Systems Research 发布的 2016 年度、2017 年度和 2018 年
度研究报告 Wireless Connectivity Market Analysis，公司是物联网 Wi-Fi MCU 芯
片领域的主要供应商之一，产品具有较强的进口替代实力和国际市场竞争力。
2016 年度公司产品销量占全球物联网 Wi-Fi MCU 市场份额处于 10-30%之间，
2017 年度和 2018 年度公司产品销量市场份额保持在 30%左右。根据公司向
Techno Systems Research 机构询问，得悉 2019 年度的相关正式报告将于 2020 年
4 月发布，2019 年度本公司产品在 Wi-Fi MCU 领域市场份额预计保持在 30%左
右，高于其他同行业公司，连续三年排名第一。其他拥有较主要市场份额的竞争
对手为高通、赛普拉斯、美满、联发科和瑞昱等。
23
乐鑫科技 2019 年年度股东大会
（一） 新芯片产品发布
2019 年 7 月，公司推出 ESP32-S 系列的首款芯片 ESP32-S2。ESP32-S2 是一
款集成度高、功耗低、安全性高、应用场景丰富的 Wi-Fi MCU 单核无线通信芯
片，搭载单核 32 位处理器，并首次集成 RISC-V 协处理器，用于处理低功耗工
作场景；芯片外设接口丰富，拥有 43 个 GPIO 接口，并首次引入 USB 接口，可
以支持使用 USB 通信；安全性能更为完善，新设 4096 位 eFuse 内存、HMAC 和
数字签名模块，能够满足更加严格的安全要求，可适用于安全等级较高的物联网
应用场景；内存空间大，外接 128MB 的 SPIRAM 和 1GB 的 Flash，可用于数据
处理量更大的应用场景；可实现 AI 人工智能功能，产品应用范围进一步拓展。
ESP32-S2 运算及存储功能强、功耗低、安全性高、应用范围广、便于二次开发，
能够满足下游客户对产品性能及功能的差异化需求。
（二） 软件发布和迭代
2019 年度，公司持续更新物联网芯片操作系统平台 ESP-IDF，在开源项目
托管平台 Github 上进行了 22 次版本发布，不断丰富操作系统功能。
2019 年 1 月，公司发布音频开发框架 ESP-ADF。ESP-ADF 轻量化、可裁剪、
高度灵活，支持多种 Codec IC、编解码格式、音乐格式和语音识别服务。开发人
员可以自由选择功能组件，便捷开发各种音频应用。2019 年 4 月，公司发布语
音助手软件开发工具包(ESP-VA-SDK)，支持谷歌自然语言对话界面 Dialogflow，
允许物联网开发人员借助 ESP32 让自己的设备具备处理自然语言的能力。
2019 年 4 月，公司面向 IoT 市场推出 ESP-Jumpstart 产品开发示例项目，这
是一款基于 ESP-IDF 操作系统的应用框架，融合了众多应用工程师的经验，提
供开发流程的完整步骤和最佳实践方法。开发人员可根据具体产品设计和所需外
设驱动，直接修改 ESP-Jumpstart 示例中的应用层代码，而无需从“空白”开始开
发，从而显著缩短产品开发周期。
2019 年 8 月，公司发布语音交互开发框架 ESP-Skainet，包括本地语音唤醒
(WakeNet) 和离线多命令词识别 (MultiNet)。WakeNet 可支持 5 个以上的唤醒词
识别，实现优异的近远场唤醒功能，MultiNet 则专为灵活的本地语音命令次识别
而设计，无需再次训练模型，在本地即可快速实现命令词的即呼即应。ESP-Skainet
语音方案将满足用户语音唤醒设备、使用操作口令操作设备的需求。同时
24
乐鑫科技 2019 年年度股东大会
ESP-Skainet 语音方案也可连接 ESP-WIFI-MESH 和 ESP-BLE-MESH，以语音方
式同时控制多组设备。
2019 年 9 月，公司发布了 ESP-BLE-MESH SDK，并通过蓝牙技术联盟
(Bluetooth SIG) 全功能支持的认证，可全面支持蓝牙 Mesh 协议规定的所有核心
特征及模型。ESP-BLE-MESH 与 2018 年发布的 ESP-WIFI-MESH 共同组成乐鑫
完整的 MESH 解决方案。ESP-BLE-MESH 利用可控的网络泛洪方式 (Managed
flooding) 进行信息传输，无需特定设备充当集中式路由器即可使数千台设备相
互进行信息传递。与以传输速度快、支持远程控制为特性的 ESP-WIFI-MESH 相
比，ESP-BLE-MESH 具有功耗低、支持设备多、低延迟的特点，两者各自适合
不同市场，共同丰富物联网应用。ESP-BLE-MESH 不仅可用于智能家居解决方
案，也适用于楼宇自动化、传感器网络和资产追踪等需要让大量设备在可靠、安
全的环境下传输的解决方案。
2019 年 11 月，公司旗舰芯片 ESP32 通过了蓝牙技术联盟 Bluetooth LE 5.0
的认证。ESP32 Controller 支持的协议版本从 Bluetooth LE 4.2 升级到了 Bluetooth
LE 5.0，具有更高的稳定性和兼容性。
（三） 专利情况
2019 年度，公司新申请境内发明专利 20 项，获得境内发明专利批准八项；
通过专利合作协定 (PCT) 途径申请并获得美国专利一项；新申请并获得认证的
软件著作权五项。
二、 报告期内主要经营情况
（一） 财务整体表现
报告期内，公司实现营业收入 75,742.86 万元，比 2018 年同期增长 59.49%，
归属于上市公司股东的净利润 15,850.54 万元，比 2018 年同期增长 68.83%。2019
年度公司的研发支出占收入比重为 15.81%。
2019 年度公司总计销售了 14,352.09 万颗芯片和模组，比 2018 年度增长了
79.44%。随着销售量的增加，我们给予客户的产品单位价格呈下降趋势，同时由
于销量增加带来的规模效应，成本也相应下降。2019 年度综合毛利率为 47.03%，
比 2018 年度下降了 3.63 个百分点。
（二） 企业所得税
25
乐鑫科技 2019 年年度股东大会
根据财政部税务总局公告 2019 年第 68 号《财政部国家税务总局关于集成电
路设计和软件产业企业所得税政策的公告》，乐鑫信息科技（上海）股份有限公
司可以自 2018 年度起享受“两免三减半”企业所得税优惠政策。
（三） 政府补贴
报告期内合计获得政府各项补贴总额为 1186.68 万元。
（四） 员工股权激励
公司于 2019 年 10 月推出了 2019 年限制性股票股权激励计划，股份支付费
用对 2019 年净利润影响金额为 210.28 万元。
三、 公司关于公司未来发展的讨论与分析
（一）技术路线发展
1. Wi-Fi 产品
2019 年 9 月，Wi-Fi 联盟宣布了 Wi-Fi 6 的认证计划，Wi-Fi 6 将进入快速发
展期。
Wi-Fi 6 识别支持 802.11ax 技术的设备，频段 2.4GHz 和 5GHz
Wi-Fi 5 识别支持 802.11ac 技术的设备，频段 5GHz
Wi-Fi 4 识别支持 802.11n 技术的设备，频段 2.4GHz 和 5GHz
每一代的 Wi-Fi 都提供了新的功能——更快的速度、更高的吞吐量和更好的
体验。
目前公司的 Wi-Fi 产品支持 802.11b/g/n，频段 2.4GHz。在物联网领域，由
于 5GHz 的穿透性不如 2.4GHz，因此我们的产品仍然集中在 2.4GHz 频段上，未
向 5GHz 发展。Wi-Fi 6 能够通过 OFDMA 支持 2.4GHz 和 5GHz 频段的大规模物
联网使用场景，OFDMA 系统可动态地把可用带宽资源分配给需要的用户，很容
易实现系统资源的优化利用。相比智能手机市场，物联网设备要求更低的商业化
成本，因此 Wi-Fi 6 技术只有下降到合适的成本以下，才会有机会被广泛应用于
物联网领域。我们预测将在 2021 年以后，Wi-Fi 6 会开始逐步进入物联网领域。
2. 蓝牙技术
我们认为 Wi-Fi MCU 和 BLE SoC，或是两者的集成产品，中期内仍然会是
物联网领域主要核心芯片。我们会跟随蓝牙技术联盟发布的新蓝牙核心规范进行
研发。2019 年 1 月蓝牙技术联盟发布了蓝牙 5.1 核心规范，特点是突出定位功能。
26
乐鑫科技 2019 年年度股东大会
蓝牙实时定位系统解决方案可用于资产跟踪以及人员跟踪，新标准会为精确定位
带来了更多的解决方案，并推动蓝牙定位解决方案产品的增长。我们计划会在
Wi-Fi MCU 和蓝牙集成芯片中，跟进技术发展，增加这类和物联网应用相关的
功能。
3. RISC-V 架构的应用
RISC-V 是一种开放的、免费的、指令集的嵌入式芯片设计架构，该体系结
构具有一致的 32 位和 64 位指令集。开发人员可能会扩展功能，但是核心仍然是
通用的，并且在不同的实现之间是兼容的。
使用 RISC-V 的优势不仅在于减少了许可费用，还在于允许设计者扩展芯片
架构的灵活性。RISC-V 是几十年来第一个主要的新架构。从与 MIPS 架构相同
的谱系来看，它的设计反映了计算机架构的现代实践。然而，更重要的是相对完
整的 IP、工具链和软件生态系统。将应用程序迁移到 RISC-V 是一个相对简单的
过程，可以为大量用户节省大量资源。
RISC-V 许可对核心的商业化没有限制，也没有对增加的增强功能强加任何
开源要求，这对商业化很友好。这种灵活性很适合希望通过整合自己的知识产权
来实现产品差异化的公司来进行竞争。
公司正在将 RISC-V 集成到产品中去，这会在未来降低许可证费用，并最终
降低物联网终端的价格。目前在 ESP32-S2 芯片中已经集成了一个基于 RISC-V
指令集 (ULP-RISCV) 的协处理器，我们已经有了基于 RISC-V 指令集进行研发
的技术储备，并会在未来产品中继续扩展。
（二） 竞争趋势
在 Wi-Fi MCU 和 BLE SoC 物联网设备市场，新进入者逐年增加。随着整个
市场的增长，各家公司都在增加出货量。然而，市场的增长会导致竞争变得更加
激烈，成熟产品的价格呈快速下降趋势。量的上升带来的规模效应会推动单位成
本下降，但成本下降的幅度会小于产品价格的下降幅度，因此毛利率会略有下降，
但预计整体会保持在 40%以上。
（三）全球化战略
公司在研发环节采用全球化战略，面向全世界招募优秀研发和技术人才。
2019 年度在中国有 4 个研发团队，海外有 3 个研发团队（新加坡团队为 2020 年
27
乐鑫科技 2019 年年度股东大会
新设）。
注：上图为地域结构，非股权结构
公司业务面向全球市场，我们积极了解下游不同市场客户的需求并为他们提
供及时高效的技术服务。各团队的研发职能会有所侧重，但海外团队与中国团队
也会交叉职能，并利用网络技术协同办公。
我们的员工股权激励计划，也覆盖海外团队。全球团队都遵循共同的企业文
化和价值观。
（四）投资与并购战略
公司会持续关注物联网技术类公司的发展动态，并对投资和并购机会持开放
的态度。未来的投资会主要着眼于补充技术能力、补充产品线和战略协同三个方
面。补充技术能力和补充产品线会主要关注芯片类公司。战略协同方面会主要关
注使用公司产品的下游生态链公司。
四、 公司治理相关情况
公司根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性
文件的要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和公司管理层组成的较为完善
的法人治理机构及运作机制，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之
间权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的公司治理体系。公司股东大会是
公司的最高权力机构，董事会是公司的日常决策机构，下设战略委员会、提名委
员会、薪酬与考核委员会及审计委员会四个专门委员会。董事会向股东大会负责，
对公司经营活动中的重大事项进行审议，并做出决定或提交股东大会审议。监事
会是公司的监督机构，负责对公司董事、管理层的行为及公司的财务进行监督。
公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活
动。
28
乐鑫科技 2019 年年度股东大会
根据相关法律、法规及规范性文件的规定，公司建立并逐步完善了以《公司
章程》为核心，包括《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》
《独立董事工作制度》《总经理工作细则》《董事会秘书工作细则》《募集资金管
理制度》《内部审计管理制度》等制度的公司治理制度体系，明确了股东大会、
董事会、监事会、总经理及董事会秘书的权责范围和工作程序，为公司的规范化
运作提供了制度保证。
（一） 股东大会运作情况
公司依据法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定制定了《股东大会议
事规则》，切实保证股东大会依法规范地行使职权。2019 年公司共召开 4 次股东
大会，其中年度股东大会 1 次，临时股东大会 3 次，历次股东大会的召集、提案、
召开、表决、决议及会议记录均符合法律法规、规范性文件以及《公司章程》《股
东大会议事规则》的有关规定，充分保障各股东依法行使权利，充分尊重中小股
东权益，未发生侵犯中小股东权益的情况。股东大会机构和制度的建立及执行，
对公司完善公司治理结构和规范公司运作发挥了积极的作用。
（二） 董事会运作情况
公司依据法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定制定了《董事会议事
规则》，以规范董事会的决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高
董事会规范运作和科学决策水平。2019 年公司董事会共召开 10 次会议，历次会
议的召集、提案、召开、表决、决议及会议记录均符合法律法规、规范性文件以
及《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定，各位董事依照法律法规和《公
司章程》勤勉尽职地履行职责和义务。
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及审计委员会
四个专门委员会，并相应制定了各专门委员会的工作细则，明确了其权责、决策
程序和议事规则，以保证董事会决策的客观性和科学性。
（三） 监事会运作情况
公司依据法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定制定了《监事会议事
规则》，以规范监事会的运作，确保监事会履行全体股东赋予的职责。监事会根
据法律法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》的规定认真履行
职责，对公司经营情况、财务状况以及董事会、高级管理人员履行职责的合法合
29
乐鑫科技 2019 年年度股东大会
规性进行了有效监督。2019 年监事会共召开 10 次会议，历次会议的召集、提案、
召开、表决、决议及会议记录均符合法律法规、规范性文件以及《公司章程》《监
事会议事规则》的有关规定，各位监事依照法律法规和《公司章程》勤勉尽职地
履行职责和义务。
（四） 信息披露及透明度
公司依照相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，真实、准确、完整、
及时地披露公司重大信息，避免选择性信息披露情况的发生，维护中小投资者利
益。
（五） 内幕信息知情人管理
公司制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，并按照相关要求，努力将内
幕信息的知情者控制在最小范围内，对内幕信息在公开前的报告、传递、编制、
审核、披露等各环节的内幕信息知情人进行登记，并将按照监管要求将相关内幕
信息知情人名单报送备案。
五、董事参加董事会和股东大会的情况
参加股
参加董事会情况 东大会
情况
董事 是否
独立 本年 以通 是否连
姓名 董事 应参 亲自 讯方 委托 续两次 出席股
缺席
加董 出席 式参 出席 未亲自 东大会
事会 次数 加次 次数 次数 参加会 的次数
次数 数 议
TEO SWEE
否 10 10 0 0 0 否 4
ANN
NG PEI CHI 否 10 10 0 0 0 否 4
TEO TECK
否 10 4 6 0 0 否 4
LEONG
30
乐鑫科技 2019 年年度股东大会
徐欣 否 10 4 6 0 0 否 4
蓝宇哲 是 10 4 6 0 0 否 4
KOH
CHUAN 是 10 4 6 0 0 否 4
KOON
LEE SZE
是 10 4 6 0 0 否 4
CHIN
年内召开董事会会议次数 10
其中：现场会议次数 4
通讯方式召开会议次数 0
现场结合通讯方式召开会议次数 6
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2020 年 3 月 30 日
31
乐鑫科技 2019 年年度股东大会
议案附件二：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年度，乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）监事
会按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，认真履行职
责。本年度公司监事会召开了 10 次会议，监事会成员列席了本年度内公司召开
的董事会和股东大会，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审
查，对公司依法运作进行了检查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会
召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地
保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。
现将公司监事会 2019 年度主要工作汇报如下:
一、 监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开十次会议，具体内容如下：
会议时间 会议届次 会议议案
1.关于制定上市后适用的《监事会议事规则》的议案
2019 年 3 月 2.关于《公司近三年关联交易公允性的报告》的议案
一届二次
3日 3.关于审议《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
2016-2018 年审计报告》的议案
1.关于审议《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2018
年度监事会报告》的议案
2019 年 4 月
一届三次 2.关于公司 2018 年度内部控制自我评价报告的议案
23 日
3.关于审议《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2018
年度财务决算报告》的议案
2019 年 6 月 1.关于调整战略配售方案的议案
一届四次
5日 2.关于开立募集资金账户的议案
2019 年 7 月
一届五次 关于审议 2019 年半年度报告及其摘要的议案
17 日
32
乐鑫科技 2019 年年度股东大会
2019 年 8 月 1.关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案
一届六次
7日 2.关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案
1.关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案
2019 年 8 月
一届七次 2.关于监事变动的议案
21 日
3.关于开展外汇远期结售汇业务的议案
2019 年 9 月
一届八次 关于选举公司监事会主席的议案
11 日
1.关于公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）及
其摘要》的议案
2019 年 9 月 2.关于公司《2019 年限制性股票激励计划实施考核管
一届九次
23 日 理办法》的议案
3.关于核实公司《2019 年限制性股票激励计划激励对
象名单》的议案
2019 年 10 月
一届十次 关于向激励对象授予限制性股票的议案
21 日
2019 年 10 月 一届十一
关于审议《2019 年第三季度报告》的议案
28 日 次
二、 监事会对公司有关事项发表的核查意见
报告期内，为规范公司运作，保证公司经营决策的科学合理，公司监事会着
重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职能。
（一） 监事会对公司依法运作情况的核查意见
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》及《公司章程》等有
关法律法规的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席各次董事会会议，
对公司 2019 年度依法规范运作情况进行监督检查。监事会认为：报告期内，公
司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和《公司章程》行使职权。会议
的召集、召开、表决和决议等程序合法有效。各位董事和高级管理人员执行公司
职务时尽职尽责，严格贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董
33
乐鑫科技 2019 年年度股东大会
事会决议，未发现违反法律、法规和公司章程或损害公司利益的行为。
（二） 监事会对公司财务工作情况的核查意见
报告期内，监事会对公司财务制度和财务状况进行了检查，认为公司财务管
理规范。监事会认真审议了公司定期报告，认为公司定期报告的编制和审议程序
符合相关规定，其报告内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，
所包含的信息真实地反映出公司报告期内财务状况和经营成果，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，未发现参与编制和审议定期报告的人员有违反保密规定
的行为。
（三） 监事会对公司募集资金使用情况的核查意见
报告期内，公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了《募集资金管理制度》
的规定，公司及时、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存
在变相改变募集资金用途、募投项目可行性、经济效益等情形，不存在损害股东
利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（四） 监事会对公司 2019 年限制性股票激励计划的核查意见
报告期内，监事会对公司 2019 年限制性股票激励计划草案、考核管理办法
及授予等情况进行了核查。公司监事会认为，相关事项均符合有关法律、法规和
规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（五） 公司内部控制制度执行情况
报告期内，监事会对董事会关于公司 2019 年度内部控制制度的建设和运行
情况进行了监督，认为公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效
的执行。
2020 年，公司监事会将继续严格遵守《公司法》《公司章程》《监事会议
事规则》等相关规定，忠实履行职责，促进公司规范运作。同时，监事会将继续
加强自身履职能力建设，切实提高监督工作水平，积极维护公司和股东的合法权
益。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司监事会
34
乐鑫科技 2019 年年度股东大会
2020 年 3 月 30 日
35
乐鑫科技 2019 年年度股东大会
议案附件三：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
2019 年度财务决算报告
一、2019 年度公司财务报表的审计情况
公司 2019 年财务报表已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
出具了天职业字[2020]3268 号标准无保留意见的审计报告。会计师的审计意见是：
“我们审计了后附的乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“乐鑫科
技”）财务报表，包括 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2019 年
度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变
动表，以及财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，
公允反映了乐鑫科技 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2019 年度
的合并及母公司经营成果和现金流量。”
二、主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本期比
主要会计数据 2019 年 2018 年 上年同期
增减(%)
营业收入 757,428,576.53 474,920,158.09 59.49
归属于上市公司股东的净利润 158,505,350.38 93,882,617.51 68.83
归属于上市公司股东的扣除非
118,130,803.57 88,363,998.11 33.69
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 102,315,848.26 72,861,631.57 40.42
本期比
2019 年末 2018 年末 上年同期
增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 1,609,822,892.32 311,242,101.74 417.23
36
乐鑫科技 2019 年年度股东大会
总资产 1,725,047,425.77 377,483,854.06 356.99
三、主要财务指标
本期比上年同
主要财务指标 2019 年 2018 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 2.3196 1.5647 48.25
稀释每股收益（元／股） 2.3196 1.5647 48.25
扣除非经常性损益后的基本每股收益
1.7287 1.4727 17.38
（元／股）
减少 17.72 个
加权平均净资产收益率（%） 18.32 36.04
百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资 减少 20.27 个
13.65 33.92
产收益率（%） 百分点
增加 0.04 个百
研发投入占营业收入的比例（%） 15.81 15.77
分点
四、财务状况、经营成果和现金流量情况分析
1、资产状况
2019 年末，公司总资产为 1,725,047,425.77 元，较年初增长 356.99%。其中：
流 动 资 产 为 1,680,762,493.79 元 ， 较 年 初 增 长 375.83% ； 非 流 动 资 产 为
44,284,931.98 元，较年初增长 82.58%。
总资产中，货币性资产占比 81.52%，应收票据和应收账款占比 8.20%，存
货占比 5.67%，整体资产结构健康。
2、负债状况
2019 年末，公司总负债为 115,224,533.45 元，较年初增长 73.95%。其中：
流动负债为 77,206,830.90 元，较年初增长 64.16%，主要为应付账款和应付职工
薪酬；非流动负债为 38,017,702.55 元，较年初增长 97.92%。资产负债率 6.68%。
3、所有者权益
2019 年末，股东权益为 1,609,822,892.32 元，较年初增加 417.23%。其中：
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
股本 80,000,000.00 元，较年初增长 33.33%；资本公积 1,214,428,693.13 元，较年
初增长 1,110.06%；其他综合收益 16,059,122.94 元，较年初增长 59.77%；盈余
公积 11,122,472.70 万元，较年初增长 177.52%；未分配利润 288,212,603.55 元，
较年初增长 110.65%。
4、运营效率
2019 年度，应收票据及应收账款平均周转天数为 48 天（2018 年度为 39 天），
随着交易量的上升，公司对有良好交易记录的客户增加了信用额度并增加了信用
账期。存货平均周转天数为 95 天（2018 年度为 127 天），系由于 2019 年度销
售情况良好导致存货周转速度加快。随着客户的定制化需求日益增加，对生产计
划及存货管理的要求也在上升。
5、经营成果状况
2019 年，受益于业务快速发展，公司实现营业收入 757,428,576.53 元，同比
增 长 59.49% ， 营 业 利 润 168,893,360.68 元 ， 同 比 增 长 60.98% ， 利 润 总 额
172,064,060.57 元，同比增长 61.42%；实现归属于母公司所有者的净利润
158,505,350.38 元，同比增长 68.83%。
6、现金流量状况
2019 年度，公司经营活动产生的现金流量净额为 102,315,848.26 元，较上年
增长 40.42%，主要系本期销售增加导致收款增加；投资活动产生的现金流量净
额为-1,272,064,160.21 元，较上年减少 4,066.44%，主要系本期购买结构性存款
的金额增加所致；筹资活动产生的现金流量净额为 1,131,965,173.44，主要系本
期公司在科创板上市，首次公开发行募集资金到位所致。
2019 年度，净利润现金比率为 0.65，主要系由于公司放松信用政策，期末
应收票据及应收账款余额相比于期初大幅增长所致。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2020 年 3 月 30 日
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议案附件四：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
2020 年财务预算报告
公司计划 2020 年实现营业收入 87,000.00 万元，实现净利润 15,870.70 万元，
净利润与上年相比基本持平，具体明细指标详见下表:
2020 年度利润预算表
单位：万元
2019 年度 2020 年度 占收入 增减
项目
实际数 预算数 比重% 幅度%
营业收入 75,742.86 87,000.00 100.0 14.9
营业成本 40,124.27 50,460.00 58.0 25.8
销售费用 2,713.19 2,756.10 3.2 1.6
管理费用 5,477.17 5,385.70 6.2 -1.7
研发费用 11,974.87 14,602.10 16.8 21.9
投资收益及公允价值变
1,905.35 4,572.80 5.3 140.0
动收益
其他净开支 152.30 231.00 0.3 51.7
所得税费用 1,355.87 2,267.20 2.6 67.2
净利润 15,850.54 15,870.70 18.2 0.1
财务预算基于如下预期：
营业收入：
由于新冠肺炎疫情影响以及其向全球扩散的趋势，预计全球经济会受到影响，
因此对 2020 年度的收入增长速度保持谨慎判断。
营业成本：
经济环境的不景气会导致竞争的加剧，为应对更具挑战性的竞争环境，公司
将综合毛利率目标设定为 42%。营业成本皆为变动成本。
销售费用：
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
公司将进一步推进市场营销，选择有针对性的市场推广策略。
管理费用：
公司将进一步推进体系内精细化管理，控制管理费用支出。
研发费用：
公司会继续加大对研发的投资，随着公司全球研发战略的继续推进，研发费
用会继续大幅增长。
公司计划将在 2020 年推出 4 颗 AIoT 芯片，覆盖不同的细分市场、价位和
性能。最新的芯片将采用新的无线架构，使其在-40°C~125°C 环境中保持稳定
性能的同时，还具有更低的功耗。
公司的目标不仅是致力于研发设计优质的 AIoT 芯片，还要为客户提供完整
的、可定制的、开箱即用的解决方案。物联网产品的开发和维护，需要在保证其
灵活性的前提下进一步简化。2020 年度，公司会继续加大在软件平台上的投入，
不断推出新的应用框架，完善用户体验，减少连接设备开发的复杂性。
公司目前有充足的储备资金用于研发投入，会继续积极扩充研发团队。
投资收益：
2019 年度的投资收益和公允价值变动收益主要来自于公司闲置资金投入结
构性存款等获取的收益，2020 年合并进行预算。公司于 2019 年 7 月科创板上市
收到了募集资金，下半年开始产生投资收益。2020 年按全年测算，因此投资收
益大幅增长。
所得税费用：
公司可享受“两免三减半”所得税优惠政策的主体从“免税期”进入了“减半
期”，因此可享受的所得税优惠减少，所得税费用上升。
特别提示:上述财务预算仅为公司 2020 年经营计划的前瞻性陈述，不构成公
司对投资者的实质性承诺，也不代表公司对 2020 年度的盈利预测，能否实现取
决于市场状况变化等多种因素，存在较大不确定性，投资者对此应当保持足够
的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
2020 年 3 月 30 日
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议案附件五：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
公司董事、监事 2020 年度薪酬标准
根据《公司章程》《独立董事工作制度》《薪酬与考核委员会工作细则》等公
司相关制度，结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，经公司董事会
薪酬与考核委员会审议，关于 2020 年度公司董事、监事薪酬标准如下：
一、 本议案适用对象
公司董事、监事。
二、 本议案适用日期
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。
三、 薪酬、津贴标准
（一） 独立董事的津贴
独立董事：蓝宇哲先生、KOH CHUAN KOON 先生、LEE SZE CHIN 先生
2020 年津贴标准为 15 万元整（含税）/年，按月平均发放。
（二） 公司非独立董事的薪酬
董事：TEO SWEE ANN 先生、NG PEI CHI 女士、TEO TECK LEONG 先生、
徐欣先生根据其在公司担任的具体管理职务，按公司相关薪酬与绩效考核管理制
度领取薪酬，董事不再另行领取津贴。
（三） 公司监事的薪酬
监事：公司监事根据其在公司担任的具体管理职务，按公司相关薪酬与绩效
考核管理制度领取薪酬，监事不再另行领取津贴。
四、 其他规定
1. 上述薪酬均为税前金额，其所涉及的个人所得税统一由公司代扣代缴；
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乐鑫科技 2019 年年度股东大会
2. 独立董事、董事、监事参加公司董事会会议、董事会专门委员会会议、监事
会会议、股东大会的相关费用由公司承担。
3. 以上薪酬不包括职工福利费、各项保险费和住房公积金等报酬。年薪可根据
行业状况及公司生产经营实际情况进行适当调整。
4. 董事及监事的薪酬标准还需提交股东大会审议通过方可实施。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
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